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目录1

内容摘要1

第一章　导论　1

1.1 问题的提出　3

1.2　文献概述与理论创新　8

1.3　研究方法　17

1.4　假设前提和研究内容　21

1.4.1　假设前提　21

1.4.2　研究内容　23

第二章　公司债券特征、产生与发展　29

2.1　公司债券基本特征　31

2.1.1 公司债券的理论特征　32

2.1.2　公司债券的制度特征37

2.2　公司债券的起源与发展　42

2.2.1　公债的发展　42

2.2.2　现代公司制度的形成　44

2.2.3　社会信用交易规模的不断扩大　46

2.2.4　资本关系产生与发展　48

2.3　公司债券产生与发展的基础　53

2.3.1 公司债券产生与发展的产权基础　53

2.3.2　公司债券产生与发展的信用基础　58

2.3.3　公司债券产生与发展的制度基础　64

第三章　中国公司债券功能分析（一）75

3.1　融资功能分析　77

3.1.1 融资结构与市场价值　78

3.1.2 融资结构与公司治理85

3.1.3　融资方式选择　87

3.1.4　实证分析　94

3.2　投资功能分析　100

3.2.1 储蓄——投资转化理论　101

3.2.2　公司债券与储蓄——投资转化机制104

3.2.3　公司债券与资本市场结构107

3.2.4　实证分析　109

3.3　资本功能分析　113

3.3.1 资本工具　113

3.3.2　规避风险与次级资本　114

3.3.3 引申到工商企业119

3.3.4　实证分析　121

3.4　资产功能分析　126

3.4.1 资产形式127

3.4.2　投资者的资产129

3.4.3　发行人的资产129

3.4.4　流动性与资产证券化　134

3.4.5　实证分析　136

第四章　中国公司债券功能分析（二）143

4.1　利率功能分析　145

4.1.1 利率决定146

4.1.2 公司债券与金融市场利率体系148

4.1.3　公司债券与利率市场化　151

4.1.4　公司债券与资本资产定价　153

4.1.5 实证分析158

4.2　衍生功能分析　161

4.2.1 交易性衍生　163

4.2.2　工具性衍生　163

4.2.3　实证分析　167

4.3　并购功能分析　169

4.3.1　并购资金来源　169

4.3.2　直接进行并购　173

4.3.3　公司债券与反并购　175

4.3.4　实证分析　176

4.4　信用功能分析　179

4.4.1 偿还“硬约束”与企业信用180

4.4.2　公司债券与信用评级制度181

4.4.3　公司债券信息披露与社会信用制度　184

4.4.4　实证分析　188

第五章　建立和完善多层次的公司债券市场197

5.1 发展中国公司债券市场的总体考虑　201

5.1.1 发展中国公司债券市场的政策定位　201

5.1.2　发展公司债券市场的基本原则　206

5.2　建立多层次的公司债券发行市场　210

5.2.1 发行市场发展现状　210

5.2.2　存在的问题　233

5.2.3　对应措施　239

5.3.1 流通市场基本情况　260

5.3　完善多层次的公司债券流通市场　260

5.3.2　存在的问题　261

5.3.3　问题的成因　264

5.3.4　公司债券流通市场的基本形式　266

5.3.5　完善公司债券流通市场　269

第六章　完善公司债券市场监管体制　275

6.1 公司债券市场监管的理论基础　279

6.2　监管目标和监管原则　283

6.2.1 监管目标283

6.2.2　监管原则286

6.3　完善公司债券市场监管体制　288

6.3.1 公司债券市场监管的一般做法　288

6.3.2 中国公司债券市场监管模式选择　289

6.4　规范公司债券信用评级制度　294

6.4.1　存在的问题　294

6.4.2　规范信用评级制度的措施　296

6.5　强化信息披露制度　301

6.5.1 目前存在的问题　301

6.5.2 强化信息披露制度具体内容　303

结束语　310

参考文献　312

英文部分　312

译著部分　314

中文部分　316

后记　321