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第一篇 法规解读第一章 证券法重大修订条款解读1

一、证券法的修订历程1

二、证券法的调整范围2

三、公开发行的规定5

四、多层次资本市场的规定9

五、违法交易行为的认定与责任条款11

六、上市公司收购条款的修订21

七、证券交易所自律监管的加强29

八、证券公司监管与规范运作38

第二章 虚假陈述民事诉讼司法解释解读44

一、七大突破44

二、前置程序必须履行45

三、中介机构和媒体也面临着被诉风险45

四、诉讼方式多元化46

五、“因果关系推定”对投资者有利46

六、对上市公司与中介机构的区别归责47

七、为内幕交易、操纵市场规则的出台进行预演47

八、瑕不掩瑜，仍存缺憾47

第三章 新证券犯罪追诉标准解读49

一、违规披露、不披露重要信息罪49

二、背信损害上市公司利益罪49

三、内幕交易、泄露内幕信息罪50

四、操纵证券、期货市场罪50

五、背信运用受托财产罪50

第四章 新股票上市规则解读52

一、扩大适用范围和适用对象52

二、规范信息披露与董事会秘书制度52

三、加强大股东和董事、监事、高管人员的行为监管53

四、修改首发股份流通限制，改革停牌制度53

五、增加退市、破产、股权激励等相关规定54

第二篇 创新监管第一章 略论法制变革与金融创新的辩证关系55

一、法制变革与金融创新的辩证关系55

二、两法实施后的金融创新法制环境评估56

三、完善证券法制体系，发展金融创新，改良金融生态58

第二章 全流通后大股东行为变化及监管研究61

一、大股东类别及其行为特征分析61

二、股份全流通后大股东与上市公司关系的变化64

三、股份全流通后大股东与中小股东关系的变化69

四、股份全流通后大股东与机构投资者关系的变化71

五、股份全流通后大股东市场交易行为的变化73

六、应对大股东行为变化的监管对策76

第三章 股改承诺的法律界定与履行监管84

一、股权分置改革对价与承诺的法律界定84

二、股改承诺的内容及主要类型91

三、股改承诺的履行担保96

四、违反股改承诺的可能情形99

五、违反股改承诺具体情形的认定和民事法律责任101

六、在违反承诺时中介机构的民事法律责任106

七、完善股改承诺履行相关立法和监管措施的政策建议108

第四章 我国上市商业银行监管的分工与合作117

一、上市商业银行的法律属性117

二、我国现行监管体制的不足121

三、我国上市商业银行监管模式的选择124

四、我国上市银行监管分工的原则131

五、完善我国上市银行监管分工与合作机制的政策建议135

第三篇 违规查处第一章 内幕交易认定的若干疑难法律问题探讨144

一、内幕交易的构成要件144

二、内幕人员的界定145

三、内幕信息的界定146

四、内幕交易是否要以利用内幕信息为前提149

五、内幕交易的主观犯意150

六、传来型内幕交易的认定151

第二章 证券市场操纵行为认定标准比较研究153

一、市场操纵定义比较153

二、市场操纵类型比较155

三、市场操纵构成要件比较161

四、市场操纵合理例外的比较170

五、解读中国证券法关于市场操纵的法律规范180

六、我国市场操纵认定标准的实质缺陷及其完善185

第三章 略论董事责任：董事不可不懂事194

一、董事责任的内涵与外延194

二、审慎表决是董事职责的关键环节194

三、董事负有维护信息披露真实、准确、完整的责任195

四、董事严重失职须承担行政、民事、刑事复合责任196

第四章 揭破“庞氏骗局”的玄机197

一、“庞氏骗局”的前世今生197

二、“庞氏骗局”的共性特征198

三、“庞氏骗局”贻害无穷199

四、“庞氏骗局”防范有术200

第五章 股权分置改革中投资者权益的私力救济201

一、股权分置改革中可能出现的侵犯投资者权益的现象201

二、其他投资者权益救济方式在股权分置改革中应用的局限性204

三、私力救济在股权分置改革投资者权益保护的特殊作用205

四、私力救济发挥作用的具体制度及其存在的问题208

五、完善股权分置改革投资者权益私力救济的政策建议214

第四篇　比较研究第一章 非流通股上市流通的国际比较与借鉴223

一、我国股改后非流通股上市流通的相关规定223

二、非流通股上市流通规定的国际比较225

三、借鉴海外经验，完善我国非流通股上市流通规则226

第二章 萨蒂扬之殇与印度公司治理之痛231

一、萨蒂扬之殇231

二、问题的反思232

三、瑕不掩瑜的印度公司治理233

第三章 印度资本市场开放情况研究235

一、印度金融改革和金融市场开放的启动235

二、WTO金融服务协议与印度金融市场的开放承诺237

三、印度银行业开放的具体情况239

四、印度保险业开放情况242

五、印度证券服务业开放情况243

六、印度资本市场开放情况248

七、印度资本市场开放效果分析256

八、印度资本市场开放的经验及启示263

第四章 台湾地区多层次资本市场建设经验及对内地的启示268

一、台湾地区多层次资本市场发展状况268

二、台湾地区多层次资本市场法律框架270

三、台湾地区多层次资本市场管理体制272

四、台湾地区的股票发行上市条件与程序274

五、台湾地区各层次市场信息披露标准286

六、台湾地区各层次市场交易制度293

七、几点启示297

后记300