图书介绍
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- 马其家主编 著
- 出版社： 北京：对外经济贸易大学出版社
- ISBN：9787810789356
- 出版时间：2007
- 标注页数：229页
- 文件大小：12MB
- 文件页数：239页
- 主题词：证券法－案例－分析－美国
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图书目录
第一章 “证券”的定义1
一、将住宅与股票一起捆绑销售的计划是否属于证券1
案例1 联合住宅基金公司诉福曼案1
二、承诺给予固定回报的投资计划是否属于证券9
案例2 证券交易委员会诉爱德华兹案9
第二章 证券发行13
一、新闻发布是否构成证券发行的要约14
案例3 克里斯-克拉夫特产业公司诉邦格潘塔公司案14
二、证券发行登记注册的豁免18
案例4 证券交易委员会诉中国统一慈善协会案18
三、证券承销商身份的认定22
案例5 证券交易委员会诉电影公会公司案22
四、证券登记豁免权的认定27
案例6 埃克博格诉约翰逊案27
五、证券发行人及中介人员的勤勉尽职义务31
案例7 埃斯科特诉巴克里斯建筑公司案31
第三章 证券交易58
第一节 证券交易市场的监管58
一、证券交易委员会对被监管对象的处罚权59
案例8 杰夫公司诉证券交易委员会案59
二、证券交易委员会对证券经纪交易商资格的认定权63
案例9 波克诉证券交易委员会案63
第二节 上市公司收购68
一、股权收购要约的含义69
案例10 斯马尔伍德诉皮埃尔酿造公司案69
二、被收购方向法院申请禁令救济的权利76
案例11 龙迪奥诉莫西尼纸业公司案76
三、证券的购买或出售行为的认定81
案例12 证券交易委员会诉赞德福特案81
第四章 联邦证券法下的民事责任87
第一节 证券发行中的虚假陈述87
案例13 赫芝博格诉迪格尼提公司案89
第二节 证券交易中的欺诈和操纵行为92
一、规则10b-5上的操纵92
案例14 共同股票公司诉吉斯克公司案92
二、欺诈的构成要件98
案例15 俄恩斯特和俄恩斯特诉何奇费尔德案98
三、股票购买权出售中的欺诈行为106
案例16 九龙仓集团（控股）公司诉联合国际控股公司案106
四、操纵证券市场111
案例17 美国诉穆勒伦案111
第三节 内幕交易的民事责任119
一、内幕信息的披露120
案例18 夏皮罗诉美林银行案120
二、公司实际控制人的民事责任125
案例19 海恩斯诉安德森＆斯德维克公司案125
三、双方互有过失能否作为证券内幕交易民事责任的抗辩理由129
案例20 贝特曼埃策勒·希尔李查德公司诉波勒案129
第四节 短线交易133
一、短线交易的责任主体134
案例21 菲德尔诉马丁玛丽塔公司案134
二、短线交易的“受益所有人”142
案例22 弗莫斯特——麦克森公司诉普劳威顿证券公司案142
三、短线交易中的归入权148
案例23 波斯汉德诉麦克道纳夫案148
第五章 律师与客户的关系152
一、律师与客户之间保密特权的效力153
案例24 伽纳诉沃尔芬巴格案153
二、律师与客户之间保密特权的适用范围159
案例25 亚普乔公司诉美国案159
第六章 证券民事诉讼167
第一节 一般规则167
一、证券交易法上的私人默示诉权168
案例26 米尔斯诉奥特莱特电器公司案168
二、规则10b-5上的诉权173
案例27 百雷诉殖民出版社案173
三、集团诉讼177
案例28 诺瓦克诉卡萨斯案177
四、公认的会计准则能否作为证券民事诉讼的依据190
案例29 加尼诺诉公民水电公司案190
第二节 因果关系196
一、交易因果关系197
案例30 斯力克诉佩恩-迪克斯水泥公司案197
二、事实因果关系204
案例31 夏皮罗诉美林银行案204
第三节 跨国证券诉讼211
一、跨国证券诉讼中法院禁令的效力212
案例32 美国诉舍伍德案212
二、跨国证券诉讼中法院的诉讼管辖权217
案例33 利斯柯数据处理器公司诉麦克斯维尔案217
三、跨国证券诉讼中法院的对物管辖权226
案例34 联合金矿公司诉米诺卡公司案226