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第一章 证券市场概述1

第一节 证券与证券市场2

考点1：有价证券的定义2

考点2：有价证券的分类3

考点3：有价证券的特征5

考点4：证券市场的特征6

考点5：证券市场的结构7

考点6：证券市场的基本功能9

第二节 证券市场参与者10

考点1：证券发行人——公司（企业）10

考点2：证券发行人——政府和政府机构11

考点3：证券投资人——机构投资者11

考点4：证券市场中介机构17

考点5：自律性组织18

考点6：证券监管机构19

第三节 证券市场的产生与发展19

考点1：证券市场的产生19

考点2：证券市场的发展阶段——萌芽阶段20

考点3：证券市场的发展阶段——初步发展阶段21

考点4：证券市场的发展阶段——加速发展阶段22

考点5：国际证券市场发展现状与趋势——证券市场一体化23

考点6：国际证券市场发展现状与趋势——投资者法人化23

考点7：国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化24

考点8：国际证券市场发展现状与趋势——金融机构混业化25

考点9：国际证券市场发展现状与趋势——交易所重组与公司化25

考点10：国际证券市场发展现状与趋势——金融风险复杂化26

考点11：国际证券市场发展现状与趋势——金融监管合作化26

考点12：旧中国的证券市场27

考点13：新中国的证券市场28

考点14：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》30

考点15：中国证券市场的对外开放——在国际资本市场募集资金30

考点16：中国证券市场的对外开放——开放国内资本市场31

考点17：中国证券市场的对外开放——有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场32

第二章 股票35

第一节 股票的特征与类型36

考点1：股票的定义36

考点2：股票的性质37

考点3：股票的特征39

考点4：普通股票和优先股票41

考点5：记名股票和无记名股票42

考点6：有面额股票和无面额股票45

考点7：股利政策46

考点8：股票分割与合并48

考点9：增发、配股、转增股本与股份回购49

第二节 股票的价值与价格50

考点1：股票的价值50

考点2：股票的价格51

考点3：影响股价变动的基本因素——公司经营状况53

考点4：影响股价变动的基本因素——行业与部门因素54

考点5：影响股价变动的基本因素——宏观经济与政策因素55

考点6：影响股价变化的其他因素58

第三节 普通股票与优先股票59

考点1：普通股票股东的权利59

考点2：普通股票股东的义务61

考点3：优先股票的定义62

考点4：优先股票的特征63

考点5：优先股票的种类64

第四节 我国的股票类型66

考点1：我国的股票类型——按投资主体的性质分类66

考点2：我国的股票类型——按流通受限与否分类69

考点3：我国的股权分置改革70

第三章 债券73

第一节 债券的特征与类型74

考点1：债券的定义74

考点2：债券的票面要素75

考点3：债券的特征77

考点4：债券的分类——按发行主体分类79

考点5：债券的分类——按付息方式分类80

考点6：债券的分类——按债券形态分类81

考点7：债券与股票的相同点83

考点8：债券与股票的区别84

第二节 政府债券86

考点1：政府债券的定义86

考点2：政府债券的性质86

考点3：政府债券的特征87

考点4：国债的分类88

考点5：我国的国债90

考点6：地方政府债券的分类93

考点7：我国的地方政府债券94

第三节 金融债券与公司债券95

考点1：金融债券的定义95

考点2：我国的金融债券96

考点3：公司债券99

考点4：我国的企业债券101

考点5：我国的公司债券103

第四节 国际债券103

考点1：国际债券概述103

考点2：国际债券的分类——外国债券105

考点3：国际债券的分类——欧洲债券106

考点4：亚洲债券市场108

考点5：我国的国际债券——政府债券109

考点6：我国的国际债券——金融债券110

第四章 证券投资基金111

第一节 证券投资基金概述112

考点1：证券投资基金的产生与发展112

考点2：我国证券投资基金业发展概况113

考点3：证券投资基金的特点115

考点4：证券投资基金的作用116

考点5：证券投资基金与股票、债券的区别117

考点6：证券投资基金的分类——按基金的组织形式不同分类118

考点7：证券投资基金的分类——按基金运作方式不同分类119

考点8：证券投资基金的分类——按投资标的划分122

考点9：证券投资基金的分类——按投资目标划分125

考点10：特殊类型的基金126

第二节 证券投资基金当事人128

考点1：基金份额持有人的权利128

考点2：基金管理人的概念130

考点3：基金管理人的资格130

考点4：基金管理人的职责131

考点5：我国基金管理公司的主要业务范围132

考点6：基金托管人的概念133

考点7：基金托管人的条件134

考点8：基金托管人的更换条件134

考点9：证券投资基金持有人与管理人之间的关系135

第三节 证券投资基金的费用与资产估值135

考点1：证券投资基金的费用——基金管理费135

考点2：证券投资基金的费用——基金托管费136

考点3：证券投资基金资产估值——基金资产净值137

考点4：基金资产的估值138

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露140

考点1：证券投资基金的收入及利润分配140

考点2：证券投资基金的投资风险141

考点3：基金的信息披露142

第五节 证券投资基金的投资143

考点：证券投资基金的投资限制143

第五章 金融衍生工具145

第一节 金融衍生工具概述146

考点1：金融衍生工具的概念146

考点2：金融衍生工具的基本特征147

考点3：金融衍生工具的分类——按产品形态分类149

考点4：金融衍生工具的分类——按照交易场所分类150

考点5：金融衍生工具的分类——按照基础工具种类分类150

考点6：金融衍生工具的分类——按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类151

考点7：金融衍生工具产生的最基本原因是避险153

考点8： 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展153

考点9：金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因154

第二节 金融远期、期货与互换155

考点1：现货交易、远期交易与期货交易155

考点2：金融远期合约与远期合约市场156

考点3：金融期货的定义和特征157

考点4：金融期货的主要交易制度160

考点5：金融期货的种类162

考点6：金融期货的基本功能164

考点7：金融互换交易167

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品169

考点1：金融期权的定义169

考点2：金融期权的特征170

考点3：金融期货与金融期权的区别170

考点4：金融期权的分类——根据选择权的性质划分172

考点5：金融期权的分类——按照合约所规定的履约时间的不同划分173

考点6：金融期权的分类——按照金融期权基础资产性质的不同划分173

考点7：金融期权的基本功能175

考点8：权证分类175

考点9：权证要素177

考点10：权证发行、上市与交易178

考点11：可转换债券的定义和特征179

考点12：可转换债券的要素180

考点13：附权证的可分离公司债券182

第四节 其他衍生工具简介183

考点1：存托凭证的定义183

考点2：美国存托凭证的有关业务机构184

考点3：美国存托凭证的种类185

考点4：存托凭证的优点185

考点5：存托凭证在中国的发展186

考点6：资产证券化与证券化产品的定义188

考点7：资产证券化的种类与范围189

考点8：资产证券化的有关当事人189

考点9：美国次级贷款及相关证券化产品危机190

考点10：中国资产证券化的发展191

考点11：结构化金融衍生产品的定义192

考点12：结构化金融衍生产品的类别193

第六章 证券市场运行195

第一节 证券发行市场196

考点1：证券发行市场的含义196

考点2：证券发行市场的构成197

考点3：证券发行制度198

考点4：证券承销方式199

考点5：证券发行方式201

考点6：证券发行价格202

第二节 证券交易市场204

考点1：证券交易所的定义、特征与职能204

考点2：证券交易所的组织形式206

考点3：证券上市制度207

考点4：证券交易所的运作系统208

考点5：交易原则和交易规则210

考点6：我国的银行间债券市场211

考点7：代办股份转让系统213

第三节 证券价格指数214

考点1：股价指数的编制步骤214

考点2：股价平均数215

考点3：股价指数216

考点4：我国主要的股票价格指数217

考点5：我国主要的债券指数221

考点6：我国主要的基金指数223

考点7：国际主要股票市场及其价格指数——道-琼斯工业股价平均数224

考点8：国际主要股票市场及其价格指数——金融时报证券交易所指数（FTSE100指数）225

考点9：国际主要股票市场及其价格指数——NASDAQ市场及其指数226

第四节 证券投资的收益与风险226

考点1：股票收益226

考点2：债券收益229

考点3：证券投资风险230

考点4：系统风险——利率风险231

考点5：系统风险——购买力风险232

考点6：非系统风险——信用风险233

考点7：收益与风险的关系234

第七章 证券中介机构237

第一节 证券公司概述238

考点1：我国证券公司的发展历程238

考点2：证券公司的设立239

考点3：证券公司子公司的设立240

考点4：证券公司分公司的设立242

考点5：证券营业部的设立243

考点6：证券公司监管制度243

第二节 证券公司的主要业务245

考点1：证券经纪业务245

考点2：证券投资咨询业务247

考点3：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务247

考点4：证券承销与保荐业务248

考点5：证券自营业务249

考点6：资产管理业务的含义249

考点7：资产管理业务的种类250

考点8：融资融券业务251

考点9：证券公司IB业务251

第三节 证券公司治理结构和内部控制253

考点1：证券公司治理结构——股东及股东会253

考点2：证券公司治理结构——经理层254

考点3：证券公司内部控制的目标255

考点4：证券公司完善内部控制机制的原则255

考点5：证券公司内部控制的主要内容256

考点6：净资本及其计算258

考点7：风险控制指标标准259

考点8：监管措施261

第四节 证券服务机构262

考点1：证券服务机构的类别262

考点2：律师事务所从事证券法律业务的管理263

考点3：注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理264

考点4：证券、期货投资咨询机构管理265

考点5：资信评级机构从事证券业务的管理267

考点6：资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件268

考点7：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形268

考点8：证券服务机构的法律责任和市场准入269

第八章 证券市场法律制度与监督管理271

第一节 证券市场法律、法规概述272

考点1：《中华人民共和国证券法》272

考点2：《中华人民共和国公司法》274

考点3：《中华人民共和国证券投资基金法》276

考点4：《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定277

考点5：《证券公司监督管理条例》280

考点6：《证券发行与承销管理办法》282

考点7：《证券公司融资融券业务试点管理办法》283

考点8：《证券市场禁入规定》286

第二节 证券市场的行政监管288

考点1：证券市场监管的意义288

考点2：证券市场监管的原则289

考点3：证券市场监管的目标291

考点4：证券市场监管的手段291

考点5：国务院证券监督管理机构292

考点6：国务院证券监督管理机构的职责和权限293

考点7：证券市场监管的重点内容——对证券发行上市的监管296

考点8：证券市场监管的重点内容——对交易市场的监管298

考点9：证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管301

第三节 证券市场的自律管理302

考点1：证券交易所的主要职能302

考点2：证券交易所的一线监管权力303

考点3：对证券交易活动的管理303

考点4：证券交易所对上市公司的管理304

考点5：中国证券业协会的自律管理304

考点6：中国证券业协会的职责305

考点7：中国证券业协会的自律管理职能306

考点8：证券业从业人员的资格管理306

考点9：证券业从业人员诚信信息管理309