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第一章 证券投资基金概述1

知识导图1

第一节 证券投资基金的概念与特点1

考点1 证券投资基金的概念1

考点2 证券投资基金的特点2

考点3 证券投资基金与其他金融工具的比较2

第二节 证券投资基金的运作与参与主体3

考点1 证券投资基金的运作3

考点2 基金的参与主体3

考点3 证券投资基金运作关系图6

第三节 证券投资基金的法律形式6

考点1 契约型基金6

考点2 公司型基金7

考点3 契约型基金与公司型基金的区别8

第四节 证券投资基金的运作方式8

第五节 证券投资基金的起源与发展9

考点1 证券投资基金的起源与早期发展9

考点2 证券投资基金在全球的普及性发展9

考点3 全球基金业发展的趋势与特点9

第六节 我国基金业的发展概况10

考点1 早期探索阶段10

考点2 试点发展阶段11

考点3 快速发展阶段11

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用11

本章考点自测解析12

一、单项选择题12

二、多项选择题15

三、判断题19

第二章 证券投资基金的类型21

知识导图21

第一节 证券投资基金分类概述22

考点1 证券投资基金分类的意义22

考点2 基金分类的困难性23

考点3 基金分类23

第二节 股票基金26

考点1 股票基金在投资组合中的作用26

考点2 股票基金与股票的区别26

考点3 股票基金的类型27

考点4 股票基金的投资风险28

考点5 股票基金的分析29

第三节 债券基金30

考点1 债券基金在投资组合中的作用30

考点2 债券基金与债券的区别31

考点3 债券基金的类型31

考点4 债券基金的投资风险32

考点5 债券基金的分析32

第四节 货币市场基金33

考点1 货币市场基金在投资组合中的作用33

考点2 货币市场工具33

考点3 货币市场基金的投资对象33

考点4 货币市场基金的投资风险34

考点5 货币市场基金分析34

第五节 混合基金35

考点1 混合基金在投资组合中的作用35

考点2 混合基金的类型35

考点3 混合基金的投资风险35

第六节 保本基金35

考点1 保本基金的特点35

考点2 保本基金的保本策略35

考点3 保本基金的类型36

考点4 保本基金的投资风险36

考点5 保本基金的分析36

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）37

考点1 ETF的特点37

考点2 ETF的套利交易37

考点3 ETF的类型37

考点4 ETF的风险38

考点5 ETF的分析38

第八节 QDII基金38

考点1 QDII基金38

考点2 QDII基金在投资组合中的作用38

考点3 QDII基金的投资对象39

考点4 QDII基金的投资风险39

第九节 分级基金40

考点1 分级基金的特点40

考点2 分级基金的分类40

考点3 分级基金的投资风险40

第十节 基金评价与投资选择40

考点1 基金评价的概念与目的40

考点2 基金评价的三个角度41

考点3 基金评级41

考点4 基金评价业务规范41

本章考点自测解析42

一、单项选择题42

二、多项选择题47

三、判断题54

第三章 基金的募集、交易与登记59

知识导图59

第一节 基金的募集与认购59

考点1 基金的募集程序59

考点2 基金的认购61

第二节 基金的交易、申购和赎回63

考点1 封闭式基金的交易63

考点2 开放式基金的申购与赎回64

考点3 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结66

考点4 ETF份额的上市交易与申购、赎回67

考点5 LOF份额的上市交易及申购和赎回68

考点6 QDII基金的申购与赎回69

考点7 分级基金份额的上市交易及申购、赎回69

第三节 基金份额的登记70

考点1 开放式基金份额登记的概念70

考点2 我国开放式基金注册登记机构及其职责70

考点3 基金份额登记流程70

考点4 申购、赎回的资金结算70

本章考点自测解析71

一、单项选择题71

二、多项选择题76

三、判断题80

第四章 基金管理人83

知识导图83

第一节 基金管理人概述83

考点1 基金管理公司的市场准入83

考点2 基金管理人的职责84

考点3 基金管理公司的主要业务85

考点4 基金管理公司的业务特点86

第二节 基金管理公司机构设置87

考点1 专业委员会87

考点2 投资管理部门88

考点3 风险管理部门88

考点4 市场营销部门88

考点5 基金运营部门89

考点6 后台支持部门89

第三节 基金投资运作管理90

考点1 投资决策90

考点2 投资研究91

考点3 投资交易92

考点4 投资风险控制92

第四节 特定客户资产管理业务92

考点1 开展特定客户资产管理业务的准入条件92

考点2 特定客户资产管理产品的设立条件93

考点3 特定客户资产管理业务规范93

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制94

考点1 基金管理公司的治理结构94

考点2 公司内部控制96

本章考点自测解析97

一、单项选择题97

二、多项选择题100

三、判断题107

第五章 基金托管人111

知识导图111

第一节 基金托管人概述112

考点1 基金托管人及基金资产托管业务112

考点2 基金托管人在基金运作中的作用112

考点3 基金托管人的市场准入112

考点4 基金托管人的职责112

考点5 基金托管业务流程113

第二节 机构设置与技术系统113

考点1 基金托管人的机构设置113

考点2 基金托管业务的技术系统113

第三节 基金财产保管114

考点1 基金财产保管的基本要求114

考点2 基金资产账户的种类与管理114

考点3 基金财产保管的内容115

第四节 基金资金清算115

考点1 交易所交易资金清算116

考点2 全国银行间债券市场交易资金清算116

考点3 场外资金清算116

第五节 基金会计复核116

考点1 基金账务的复核117

考点2 基金头寸的复核117

考点3 基金资产净值的复核117

考点4 基金财务报表的复核117

考点5 基金费用与收益分配的复核117

考点6 业绩表现数据的复核117

第六节 基金投资运作监督117

考点1 基金托管人对基金管理人监督的依据117

考点2 基金托管人对基金管理人监督的主要内容118

考点3 监督与处理方式118

第七节 基金托管人内部控制118

考点1 内部控制的目标和原则118

考点2 内部控制的基本要素118

考点3 内部控制的主要内容119

考点4 内部控制的制度建设119

本章考点自测解析119

一、单项选择题119

二、多项选择题121

三、判断题125

第六章 基金的市场营销127

知识导图127

第一节 基金营销概述128

考点1 基金市场营销的含义与特征128

考点2 基金市场营销的内容128

第二节 基金产品设计与定价129

考点1 基金产品的设计思路与流程129

考点2 基金产品设计的法律要求130

考点3 基金产品线的布置130

考点4 定价管理130

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务130

考点1 基金销售渠道130

考点2 基金的促销手段131

考点3 基金的客户服务方式131

第四节 基金销售机构131

考点1 基金销售及基金销售机构131

考点2 基金销售机构资格条件132

考点3 基金销售机构资格取得、备案与终止134

第五节 基金销售行为规范134

考点1 基金销售支付结算134

考点2 基金宣传推介材料135

考点3 基金销售费用136

考点4 其他业务规范136

第六节 证券投资基金销售业务信息管理137

考点1 前台业务系统137

考点2 自助式前台系统138

考点3 后台管理系统138

考点4 监管系统信息报送138

考点5 信息管理平台应用系统的支持系统138

第七节 基金销售机构内部控制138

考点1 内部控制的概念、目标与原则138

考点2 内部环境控制138

考点3 销售决策流程控制139

考点4 销售业务流程控制139

考点5 会计系统内部控制139

考点6 信息技术内部控制140

考点7 监察稽核控制140

本章考点自测解析140

一、单项选择题140

二、多项选择题144

三、判断题148

第七章 基金的估值、费用与会计核算152

知识导图152

第一节 基金资产估值152

考点1 基金资产估值的概念152

考点2 基金资产估值的重要性152

考点3 基金资产估值需考虑的因素153

考点4 我国基金资产估值实务153

考点5 QDII基金资产的估值问题155

第二节 基金费用155

考点1 基金费用的种类156

考点2 各种费用的计提标准及计提方式156

考点3 不列入基金费用的项目156

第三节 基金会计核算157

考点1 基金会计核算的特点157

考点2 基金会计核算的主要内容157

第四节 基金财务会计报告分析158

考点1 基金财务会计报告分析的目的158

考点2 基金财务会计报表分析158

本章考点自测解析159

一、单项选择题159

二、多项选择题162

三、判断题167

第八章 基金利润分配与税收172

知识导图172

第一节 基金利润172

考点1 基金利润来源172

考点2 与基金利润有关的几个财务指标172

第二节 基金利润分配173

考点1 基金利润分配对基金份额净值的影响173

考点2 封闭式基金的利润分配173

考点3 开放式基金的利润分配173

考点4 货币市场基金的利润分配173

第三节 基金税收173

考点1 基金的税收173

考点2 基金管理人和基金托管人的税收175

考点3 机构投资者买卖基金的税收175

考点4 个人投资者投资基金的税收175

本章考点自测解析176

一、单项选择题176

二、多项选择题179

三、判断题181

第九章 基金的信息披露184

知识导图184

第一节 基金信息披露概述185

考点1 基金信息披露的含义与作用185

考点2 基金信息披露的原则185

考点3 基金信息披露的禁止行为185

考点4 基金信息披露的分类185

考点5 XBRL在基金信息披露中的应用186

考点6 我国基金信息披露制度体系186

第二节 基金主要当事人的信息披露义务187

考点1 基金管理人的信息披露义务187

考点2 基金托管人的信息披露义务187

考点3 基金份额持有人的信息披露义务187

第三节 基金募集信息披露187

考点1 基金合同187

考点2 基金招募说明书188

考点3 基金托管协议189

第四节 基金运作信息披露189

考点1 基金净值公告189

考点2 基金季度报告189

考点3 半年度报告189

考点4 基金年度报告189

考点5 基金上市交易公告书189

第五节 基金临时信息披露190

考点1 关于基金信息披露的重大性标准190

考点2 基金临时报告190

考点3 基金澄清公告190

第六节 特殊基金品种的信息披露190

考点1 货币市场基金的信息披露190

考点2 QDII基金的信息披露191

考点3 ETF的信息披露192

本章考点自测解析193

一、单项选择题193

二、多项选择题196

三、判断题200

第十章 基金监管203

知识导图203

第一节 基金监管概述203

考点1 基金监管的含义与作用203

考点2 基金监管的目标204

考点3 基金监管的原则204

考点4 基金监管法规体系204

第二节 基金监管机构和自律组织204

考点1 中国证监会对基金市场的监管204

考点2 中国证券业协会的行业自律管理205

考点3 证券交易所的自律管理205

第三节 基金服务机构监管206

考点1 对基金管理公司的监管206

考点2 基金托管银行的监管206

考点3 基金销售机构及基金销售相关机构的监管206

第四节 基金运作监管207

考点1 对基金募集申请的核准207

考点2 基金销售活动的监管208

考点3 基金信息披露的监管209

考点4 基金投资与交易行为监管210

第五节 基金行业人员监管212

考点1 基金行业高级管理人员监管212

考点2 基金管理公司投资管理人员监管214

本章考点自测解析216

一、单项选择题216

二、多项选择题221

三、判断题228

第十一章 证券组合管理理论231

知识导图231

第一节 证券组合管理概述232

考点1 证券组合的含义和类型232

考点2 证券组合管理的意义和特点232

考点3 证券组合管理的方法和基本步骤232

考点4 现代证券组合理论体系的形成与发展233

第二节 证券组合分析234

考点1 单个证券的收益和风险234

考点2 证券组合的收益和风险235

考点3 证券组合的可行域236

考点4 最优证券组合241

第三节 资本资产定价模型242

考点1 资本资产定价模型的原理242

考点2 资本资产定价模型的应用247

考点3 资本资产定价模型的有效性247

第四节 套利定价理论247

考点1 套利定价的基本原理248

考点2 套利定价模型的应用249

第五节 有效市场假设理论及其运用250

考点1 有效市场的基本概念250

考点2 有效市场形式250

考点3 反应不足与反应过度250

考点4 市场异常现象251

考点5 有效市场理论对投资管理的影响251

第六节 行为金融理论及其应用251

考点1 行为金融理论的提出251

考点2 投资者心理偏差与投资者非理性行为252

考点3 行为金融模型252

考点4 行为金融理论对有效市场理论的挑战253

考点5 行为金融理论的应用253

本章考点自测解析253

一、单项选择题253

二、多项选择题258

三、判断题262

第十二章 资产配置管理267

知识导图267

第一节 资产配置管理概述267

考点1 资产配置的含义267

考点2 资产配置管理的原因与目标267

考点3 资产配置的主要考虑因素268

考点4 资产配置的基本步骤269

第二节 资产配置的基本方法269

考点1 历史数据法和情景综合分析法的主要特点269

考点2 两种方法在资产配置过程中的运用270

考点3 构造最优投资组合271

第三节 资产配置主要类型及其比较272

考点1 资产配置的主要类型272

考点2 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较274

考点3 战术性资产配置与战略性配置之比较275

本章考点自测解析275

一、单项选择题275

二、多项选择题278

三、判断题280

第十三章 股票投资组合管理283

知识导图283

第一节 股票投资组合的目的283

考点1 分散风险284

考点2 实现收益最大化284

第二节 股票投资组合管理基本策略284

考点1 消极型管理是有效市场的最佳选择284

考点2 积极型管理的目标：超越市场285

第三节 股票投资风格管理285

考点1 股票投资风格分类体系285

考点2 股票投资风格指数285

考点3 股票风格管理285

第四节 积极型股票投资策略286

考点1 以技术分析为基础的投资策略286

考点2 以基本分析为基础的投资策略288

考点3 市场异常策略288

考点4 各投资策略的比较及主流变换288

第五节 消极型股票投资策略289

考点1 简单型消极投资策略289

考点2 指数型消极投资策略289

本章考点自测解析291

一、单项选择题291

二、多项选择题294

三、判断题297

第十四章 债券投资组合管理299

知识导图299

第一节 债券收益率及收益率曲线299

考点1 债券收益率的衡量299

考点2 影响收益率的因素301

考点3 收益率曲线302

第二节 债券风险的测量303

考点1 风险种类303

考点2 测算债券价格波动性的方法304

考点3 流动性价值的衡量306

第三节 积极债券组合管理306

考点1 水平分析306

考点2 债券互换307

考点3 骑乘收益率曲线309

第四节 消极债券组合管理309

考点1 指数化投资策略309

考点2 免疫策略311

第五节 投资者的选择312

本章考点自测解析312

一、单项选择题312

二、多项选择题315

三、判断题317

第十五章 基金绩效衡量319

知识导图319

第一节 基金绩效衡量概述319

考点1 基金绩效衡量的目的与意义319

考点2 基金业绩衡量的困难性与需要考虑的因素320

考点3 基金绩效衡量问题的不同视角321

第二节 基金净值收益率的计算322

考点1 简单（净值）收益率计算322

考点2 时间加权收益率322

考点3 算术平均收益率与几何平均收益率322

考点4 年（度）化收益率323

第三节 基金绩效的收益率衡量323

考点1 分组比较法323

考点2 基准比较法323

第四节 风险调整绩效衡量方法324

考点1 对基金收益率进行风险调整的必要性324

考点2 三大经典风险调整收益衡量方法324

考点3 三种风险调整衡量方法的区别与联系325

考点4 经典绩效衡量方法存在的问题326

考点5 风险调整收益衡量的其他方法326

第五节 择时能力衡量327

考点1 择时活动与基金绩效的正确衡量327

考点2 现金比例变化法327

考点3 成功概率法327

考点4 二次项法328

考点5 双贝塔方法328

第六节 绩效贡献分析328

考点1 资产配置选择能力与证券选择能力的衡量328

考点2 行业或部门选择能力的衡量328

本章考点自测解析329

一、单项选择题329

二、多项选择题331

三、判断题333