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1 导论1

1.1 选题背景1

1.1.1 飞速发展的信息技术给综合档案馆带来挑战与机遇1

1.1.2 电子文件管理系统的开发缺乏成熟通用的模型支持3

1.1.3 OAIS为电子文件管理系统的开发提供了标准参考模型5

1.2 研究意义7

1.2.1 理论意义7

1.2.2 实践意义7

1.3 研究的主要问题9

1.4 概念界定10

1.4.1 数字档案馆10

1.4.2 电子文件中心11

1.4.3 综合档案馆电子文件管理项目12

1.5 研究方法13

1.6 论文架构14

1.7 创新之处15

2 文献综述16

2.1 电子文件管理系统研究16

2.1.1 电子文件管理系统建设的必要性16

2.1.2 电子文件管理系统的功能17

2.1.3 电子文件管理系统建设内容18

2.1.4 电子文件管理系统设计开发思路27

2.2 OAIS研究28

2.2.1 国内关于OAIS的研究29

2.2.2 国外关于OAIS的研究33

2.3 研究评述37

2.3.1 研究起步较晚，但发展迅速；研究成果很多，但问题不少37

2.3.2 国外的研究相对国内深入、多样、可操作性强39

2.3.3 研究重心向实证倾斜40

2.3.4 研究视角由机构层面向国家层面过渡，呈多学科发展趋势40

2.3.5 研究力量的多元化41

2.4 进一步研究的空间42

2.4.1 加大对电子文件管理系统研究的力度42

2.4.2 加大对电子文件管理系统开发与设计的方法论研究42

2.4.3 拓展对OAIS的研究43

2.4.4 构建基于OAIS的可信电子文件管理项目框架体系44

2.5 文献调研说明44

2.5.1 国内文献的调研44

2.5.2 国外文献的调研44

3 电子文件管理活动建模分析46

3.1 通用建模理论46

3.1.1 模型与建模46

3.1.2 建模过程51

3.1.3 建模方法52

3.2 电子文件管理领域的建模研究53

3.2.1 电子文件管理项目建模的必要性53

3.2.2 目前电子文件管理项目的建模思想54

3.2.3 电子文件管理项目的形式化建模56

3.2.4 电子文件管理项目建模思想的改进58

3.3 OAIS的适用性60

3.3.1 电子文件管理系统选择参考模型的标准60

3.3.2 OAIS参考模型在电子文件管理项目实施中的适用性61

3.3.3 OAIS参考模型的应用需要拓展63

3.4 OAIS参考模型基本内容64

3.4.1 OAIS的来源64

3.4.2 OAIS基本概念65

3.4.3 OAIS的主要目的65

3.4.4 OAIS的内容66

3.5 OAIS应用于档案部门的可行性研究70

3.5.1 Lavoie的数字保存经济模型71

3.5.2 OAIS应用的可行性72

4 实证研究77

4.1 国内电子文件管理系统分析77

4.1.1 江西省档案馆电子文件接收管理系统方案77

4.1.2 北京东方飞扬公司飞扬数字档案馆系统（ES-OAIS）81

4.1.3 郑州市档案馆电子文件档案中心83

4.2 国外电子文件管理项目分析84

4.2.1 ERA84

4.2.2 ICPSR88

4.2.3 基于OAIS信息模型的元数据案例91

4.3 国内外基于OAIS的电子文件管理项目建设比较分析92

4.3.1 对电子文件管理进行顶层设计93

4.3.2 扩大电子文件管理实践的合作范围93

4.3.3 大力开展基础研究94

4.3.4 加强培训和教育96

4.3.5 完善电子文件管理项目建设的标准保障体系97

5 可信电子文件管理系统的体系结构构建98

5.1 基于OAIS的可信电子文件管理系统的体系结构98

5.1.1 可信的电子文件与可信的电子文件管理系统98

5.1.2 可信电子文件管理系统的框架体系99

5.2 可信的电子文件库100

5.2.1 可信电子文件库的定义100

5.2.2 可信电子文件库的特性与职责101

5.2.3 可信电子文件库的认证103

5.3 可信的电子文件管理工作流程105

5.3.1 移交105

5.3.2 收集107

5.3.3 档案存储111

5.3.4 数据管理113

5.3.5 系统管理114

5.3.6 保存规划115

5.3.7 访问116

5.3.8 电子文件管理系统的功能模型118

5.4 格式管理120

5.4.1 文件格式的理解120

5.4.2 文件格式管理的原因120

5.4.3 文件格式的注册121

5.4.4 电子文件管理系统中文件格式的注册与转换122

5.5 电子文件管理系统标准与规范设计124

5.5.1 电子文件管理标准体系设计基本模型124

5.5.2 电子文件管理系统标准体系内容126

5.6 电子文件管理系统的公共服务127

5.6.1 数字签名与数据电文的法律效力127

5.6.2 数字签名在电子文件管理项目中的应用类型128

5.6.3 数字签名在电子文件管理项目建设中的应用模式129

5.6.4 模式实施应注意的问题131

5.6.5 可信电子文件与可信电子文件管理系统的认证132

5.7 构建全国电子文件管理与服务网络体系133

5.7.1 联合档案室、机关档案管理中心133

5.7.2 档案室与档案馆互操作模式135

5.7.3 档案馆际合作的联盟模式136

5.7.4 构建全国电子文件管理与服务体系138

6 思考、结论与展望139

6.1 思考：以OAIS为基础实现电子文件精细化管理139

6.2 基本结论144

6.3 下一步研究工作145

主要参考文献148

附录1 OAIS信息模型与CEDARS、NLA、NEDLIB保存元数据155

附录2 一个XML格式的提交协议实例159

后记163

图1-1 档案馆机读目录情况1

图1-2 电子文件管理系统开发的映射4

图1-3 论文结构示意图14

图2-1 ERMS总体结构图19

图2-2 电子文件元数据标准设计框架22

图2-3 系统功能模型图32

图2-4 数字存储仓库的逻辑结构36

图3-1 模型的环境49

图3-2 OAIS的环境模型49

图3-3 建模过程51

图3-4 根据目标建立系统53

图3-5 软件开发过程模型转化示意图55

图3-6 传统开发方式的缺陷56

图3-7 IDEF0基本功能活动57

图3-8 功能模型结点树57

图3-9 电子文件管理项目建模框架59

图3-10 改进的电子文件管理系统开发过程60

图3-11 OAIS参考模型的IDEFO方法分解示意图62

图3-12 OAIS信息模型67

图3-13 OAIS功能模型68

图3-14 合作型档案馆示意图69

图4-1 电子文件接收系统总体框架图79

图4-2 ES-OAIS功能模型图82

图4-3 郑州市电子公文档案中心功能总体结构图83

图4-4 ERA外部环境图85

图4-5 ERA虚拟工作台（功能模型）86

图4-6 ERA功能模块图87

图4-7 ICPSR数据管道89

图4-8 ICPSR收集过程的格式转换示例90

图4-9 基于OAIS的数字信息元数据框架图92

图5-1 可信电子文件管理系统体系模型100

图5-2 电子文件库的逻辑构成101

图5-3 收集流程107

图5-4 收集模块的检验流程108

图5-5 收集模块的转换与元数据捕获109

图5-6 收集模块的AIP构建与鉴定110

图5-7 档案存储的流程112

图5-8 数据管理流程114

图5-9 访问流程117

图5-10 电子文件管理系统的功能模型119

图5-11 电子文件类型管理流程123

图5-12 格式管理124

图5-13 开放式电子数据交换参考模型及相关标准125

图5-14 电子文件管理标准体系设计模型126

图5-15 从立档单位的业务系统到档案室系统数字签名流程图129

图5-16 以档案馆为中心的数字签名流程图130

图5-17 共享功能区域的档案室合作模式134

图5-18 档案室与档案馆互操作模式135

图5-19 档案馆际互操作的联盟模式137

图5-20 全国电子文件管理体系模型138

表2-1 我国OAIS应用成果33

表2-2 中文文献调研情况表44

表2-3 外文文献调研情况表45

表3-1 某机关档案室电子文件管理系统收集实体评估73

表3-2 某机关档案室电子文件管理系统档案存储实体评估73

表3-3 某县综合档案馆收集实体评分74

表3-4 某国家级综合档案馆收集实体评分75

表3-5 三类档案部门总分表75