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第一章 证券投资概述1

学习目标1

课前阅读1

第一节 投资2

一、投资的含义2

二、投资的分类2

第二节 证券投资入门知识3

一、证券投资的概念3

二、证券投资与实物投资、储蓄存款的比较3

三、证券投资的构成4

四、证券投资的准备5

五、证券投资决策的影响因素7

第三节 证券投资原则8

一、效益与风险最佳组合原则8

二、量力投资原则8

三、理智投资原则8

四、分散投资原则9

第四节 证券投资学学科简介10

一、证券投资的研究对象10

二、证券投资学的形成和发展11

三、证券投资学的研究内容和任务12

四、证券投资学的体系结构12

五、对学习证券投资的建议13

本章小结13

推荐参考网站13

综合练习13

第二章 证券投资工具15

学习目标15

课前阅读15

第一节 有价证券概述16

一、有价证券的分类16

二、有价证券的特征18

第二节 股票18

一、股票的格式和内容19

二、股票的性质与特点19

三、股票的种类21

第三节 债券27

一、债券的基本要素27

二、债券的特征及类型28

第四节 证券投资基金31

一、证券投资基金的性质31

二、证券投资基金的特征32

三、证券投资基金的类型33

四、我国证券投资基金的发展35

本章小结37

推荐参考网站37

综合练习38

第三章 金融衍生工具和证券价格指数39

学习目标39

课前阅读39

第一节 金融衍生工具概述40

一、金融衍生工具的基本特征40

二、金融衍生工具的种类40

第二节 优先认股权、权证和可转换债券41

一、优先认股权41

二、认股权证41

三、可转换债券43

第三节 期货与股指期货45

一、期货45

二、股指期货46

三、沪深300指数期货合约47

第四节 期权48

一、期权的要素48

二、期权的种类48

三、期权与期货的区别49

四、我国期权交易市场状况50

第五节 证券市场价格指数50

一、股票价格指数50

二、债券价格指数53

三、基金指数54

本章小结54

推荐参考网站55

综合练习55

第四章 证券发行市场57

学习目标57

课前阅读57

第一节 证券发行市场概述58

一、证券发行市场的特点58

二、证券发行市场的结构58

三、证券发行方式59

四、证券发行审核61

五、新股申购流程、网上路演及“绿鞋”制度62

第二节 股票发行市场63

一、股票发行的目的63

二、首次发行新股的准备和推荐审核程序64

三、上市公司发行新股的条件67

四、股票发行方式69

五、股票发行价格70

六、股票发行费用73

第三节 债券发行市场73

一、债券发行的目的73

二、债券发行方式73

三、债券发行价格74

四、债券发行的条件75

五、可转换公司债券的发行条件75

第四节 投资基金发行市场76

一、投资基金的发行76

二、投资基金的认购76

本章小结76

推荐参考网站77

综合练习77

第五章 证券流通市场79

学习目标79

课前阅读79

第一节 证券上市80

一、股票上市80

二、债券上市85

三、基金上市85

第二节 证券交易程序86

一、股票交易程序86

二、投资基金的交易89

三、证券交易费用91

第三节 证券交易场所91

一、证券交易所91

二、场外交易市场93

三、创业板市场94

第四节 证券信用交易95

一、保证金的种类95

二、保证金比率95

三、保证金账户96

四、保证金买空交易的公式96

本章小结97

推荐参考网站97

综合练习97

第六章 证券中介机构99

学习目标99

课前阅读99

第一节 证券公司概述99

一、证券公司的设立100

二、证券公司分支机构的设立100

第二节 证券公司的主要业务102

一、证券经纪业务102

二、证券投资咨询业务及财务顾问业务103

三、证券承销与保荐业务104

四、证券自营业务104

五、证券资产管理业务105

六、融资融券业务106

七、证券公司中间介绍业务109

第三节 证券公司治理结构和内部控制110

一、证券公司治理结构110

二、证券公司风险控制指标管理112

第四节 证券服务机构114

一、证券服务机构的类别114

二、律师事务所从事证券法律业务的管理114

三、注册会计师执行证券、期货相关业务的管理115

四、证券、期货投资咨询机构管理115

五、资信评级机构从事证券业务的管理116

六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理117

本章小结118

推荐参考网站119

综合练习119

第七章 证券市场监管123

学习目标123

课前阅读123

第一节 证券市场监管概述124

一、证券监管主体124

二、证券监管的目标与原则125

三、证券监管的对象125

四、证券监管手段130

第二节 证券市场监管模式132

一、证券市场监管模式的选择132

二、世界主要发达国家的证券监管模式133

三、中国的证券监管模式135

第三节 证券市场监管的国际合作137

一、证券监管国际合作的意义137

二、我国证券监管的国际合作137

本章小结138

推荐参考网站139

综合练习139

第八章 证券投资基本分析140

学习目标140

课前阅读140

第一节 证券投资的宏观经济因素分析141

一、宏观经济分析的方法141

二、宏观经济因素142

三、宏观经济运行对证券市场的影响144

四、宏观经济政策调整对证券市场的影响144

第二节 证券投资的行业因素分析148

一、行业的划分148

二、行业的市场结构分析148

三、行业的生命周期分析149

四、行业兴衰的影响因素分析150

五、行业投资的选择150

第三节 证券投资的公司因素分析151

一、公司基本面分析153

二、公司会计数据分析154

三、财务分析的主要依据156

四、公司财务分析的主要内容157

五、公司财务分析的基本方法及程序157

六、公司财务指标分析157

第四节 资本结构与公司价值165

一、早期资本结构理论165

二、MM资本结构理论165

三、新的资本结构理论166

本章小结166

推荐参考网站167

综合练习167

第九章 投资技术分析169

学习目标169

课前阅读169

第一节 技术分析概述169

一、市场行为四要素170

二、技术分析的理论基础170

三、技术分析方法的分类171

四、技术分析的局限性172

第二节 技术分析的主要理论172

一、道氏理论172

二、波浪理论175

第三节 技术分析的主要方法176

一、K线分析法176

二、切线分析方法183

三、形态分析方法187

第四节 技术指标分析概述194

一、技术指标的应用方法194

二、技术指标的本质196

第五节 市场趋势指标和市场动量指标196

一、移动平均线196

二、指数平滑异同移动平均线198

三、相对强弱指标201

四、威廉指标203

五、随机指标204

第六节 市场大盘指标和人气指标206

一、腾落指数206

二、涨跌比指标207

三、超买超卖指标208

四、乖离率208

五、人气指标、买卖意愿指标和中间意愿指标210

六、心理线211

本章小结212

推荐参考网站212

综合练习212

第十章 证券投资的收益和风险216

学习目标216

课前阅读216

第一节 证券投资的收益217

一、债券投资的收益217

二、股票投资的收益226

三、基金投资的收益228

第二节 证券投资风险的识别与控制229

一、系统风险230

二、非系统风险232

三、收益和风险的关系233

四、证券交易过程风险234

本章小结235

推荐参考网站235

综合练习236

第十一章 证券投资策略239

学习目标239

课前阅读239

第一节 证券投资者分析240

一、证券投资者的类型240

二、证券投资者心理分析242

第二节 证券投资行为分析244

一、投资者个体投资行为分析244

二、羊群效应心理与从众行为250

三、证券市场常见的异象行为251

第三节 证券投资策略与技巧255

一、证券投资基本策略255

二、证券投资技巧257

第四节 证券投资业绩评价260

一、夏普指数260

二、特雷诺指数260

三、詹森指数261

四、M2指数262

本章小结262

推荐参考网站263

综合练习263

主要参考文献265

配套资料索取说明267