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第一部分 特载1

第一章 领导讲话1

在“第九届中国证券投资基金国际论坛”上的讲话&中国证监会副主席 姚刚1

在“2010年中国证券投资基金业年会”上的讲话&中国证券业协会会长 黄湘平1

第二章 基金专论1

融资融券试点推出对基金行业的影响&中国证监会融资融券工作小组办公室主任聂庆平1

股指期货业务给基金业带来的挑战和机遇&中国证监会期货一部副主任彭俊衡3

境外杠杆ETF研究及我国杠杆ETF创新设想&华夏基金管理有限公司 上海证券交易所联合课题组5

国内基金的选证能力VS择时能力&上海证券基金评价研究中心11

《开放式证券投资基金销售费用管理规定》评述&通力律师事务所16

2009年开放式基金投资者基本情况分析&中国证券业协会基金公司会员部18

第三章 基金人物28

范勇宏：深化基金制度改革促进中国基金业健康发展28

于华：按市场规则办事争做未来的领先者31

陈重：新华基金：图强求变35

夏博辉：开拓中小商业银行资产托管多元发展新路39

第二部分 市场发展综述44

2009年中国证券投资基金市场发展综述&杜书明44

2009年全球基金业：阴霾与阳光的交错&高潮生63

第三部分 综合数据统计79

2009年中国证券投资基金市场概貌79

第一章 市场综合数据统计80

表1-1 2009年证券投资基金资产规模发展概况80

表1-2 2009年证券投资基金资产规模市场占比80

表1-3 2009年证券投资基金数量发展概况81

表1-4 2009年证券投资基金数量市场占比81

表1-5 2009年证券投资基金分类统计概况82

表1-6 2009年基金管理公司发展概况82

表1-7 2009年合资基金管理公司管理基金资产概况83

表1-8 2009年合资基金管理公司管理基金数量概况83

表1-9 2009年基金管理公司资产规模市场占有率84

表1-10 2009年前十大基金管理公司市场集中度86

表1-11 2009年基金管理公司管理费收入统计86

表1-12 2009年托管银行托管基金规模市场占有率87

表1-13 2009年托管银行基金托管费收入统计87

表1-14 2009年证券投资基金证券交易量与佣金分配统计88

表1-15 2009年证券投资基金支付券商交易佣金统计91

表1-16 2009年证券投资基金股票交易量统计91

表1-17 2009年证券投资基金债券交易量统计92

表1-18 2009年证券投资基金债券回购交易量统计92

表1-19 2009年证券投资基金资产配置概况92

表1-20 2009年证券投资基金资产配置构成比例93

表1-21 2009年证券投资基金持有人投资基金概况93

表1-22 2009年证券投资基金持有人构成比例93

表1-23 2009年各类型证券投资基金单只规模概况94

表1-24 2009年证券投资基金收益分配汇总统计94

表1-25 2009年证券投资基金发行汇总统计95

表1-25.1 2009年开放式（股票型）基金发行汇总统计95

表1-25.2 2009年开放式（混合型）基金发行汇总统计95

表1-25.3 2009年开放式（债券型）基金发行汇总统计96

表1-25.4 2009年开放式（货币型）基金发行汇总统计96

表1-25.5 2009年开放式（ETF）基金发行汇总统计96

表1-25.6 2009年封闭式基金发行汇总统计96

表1-25.7 2009年QDII基金发行汇总统计96

第二章 开放式基金数据统计97

表2-1 2009年不同类型开放式基金资产规模97

表2-2 2009年不同类型开放式基金资产规模市场占比97

表2-3 2009年不同类型开放式基金数量发展98

表2-4 2009年不同类型开放式基金数量市场占比98

表2-5 2009年开放式（股票型）基金业绩表现98

表2-6 2009年开放式（偏股型）基金业绩表现99

表2-7 2009年开放式（平衡型）基金业绩表现99

表2-8 2009年开放式（偏债型）基金业绩表现99

表2-9 2009年开放式（债券型）基金业绩表现100

表2-10 2009年开放式（货币型）基金业绩表现100

表2-11 2009年QDII基金业绩表现100

表2-12 2009年开放式基金资金流量汇总统计101

表2-12.1 2009年开放式（股票型）基金资金流量汇总统计101

表2-12.2 2009年开放式（混合型）基金资金流量汇总统计101

表2-12.3 2009年开放式（债券型）基金资金流量汇总统计102

表2-12.4 2009年开放式（货币型）基金资金流量汇总统计102

表2-12.5 2009年开放式（ETF）基金资金流量汇总统计102

表2-12.6 2009年QDII基金资金流量汇总统计103

表2-13 2009年开放式（主动型股票基金）股票投资周转率103

表2-14 2009年开放式（偏股型）基金股票投资周转率103

表2-15 2009年开放式基金发行年度汇总统计104

表2-16 2009年开放式基金发行月度汇总统计104

表2-17 2009年开放式（股票型）基金发行汇总统计105

表2-18 2009年开放式（混合型）基金发行汇总统计108

表2-19 2009年开放式（债券型）基金发行汇总统计109

表2-20 2009年开放式（货币型）基金发行汇总统计110

表2-21 2009年开放式（ETF）基金发行汇总统计110

表2-22 2009年开放式（股票型）基金年度净值增长率111

表2-23 2009年开放式（混合型）基金年度净值增长率115

表2-24 2009年开放式（债券型）基金年度净值增长率119

表2-25 2009年开放式（ETF）基金年度净值增长率121

表2-26 2009年QDII基金年度净值增长率121

表2-27 2009年开放式基金收益分配年度汇总统计122

表2-28 2009年开放式基金收益分配月度汇总统计122

表2-29 2009年开放式（股票型）基金收益分配汇总统计123

表2-30 2009年开放式（混合型）基金收益分配汇总统计126

表2-31 2009年开放式（债券型）基金年度收益分配汇总统计128

表2-32 2009年开放式（货币型）基金年度收益分配汇总统计132

表2-33 2009年开放式（ETF）基金年度收益分配汇总统计133

表2-34 2009年QDII基金年度收益分配汇总统计133

表2-35 2009年开放式基金年度经营利润汇总统计133

表2-36 2009年开放式（股票型）基金年度利润汇总统计134

表2-37 2009年开放式（混合型）基金年度利润汇总统计141

表2-38 2009年开放式（债券型）基金年度利润汇总统计146

表2-39 2009年开放式（货币型）基金年度利润汇总统计149

表2-40 2009年开放式（ETF）基金年度利润汇总统计150

表2-41 2009年QDII基金年度利润汇总统计151

表2-42 2009年开放式基金年度费用汇总统计151

表2-43 2009年开放式（股票型）基金年度费用汇总统计152

表2-44 2009年开放式（混合型）基金年度费用汇总统计159

表2-45 2009年开放式（债券型）基金年度费用汇总统计164

表2-46 2009年开放式（货币型）基金年度费用汇总统计167

表2-47 2009年开放式（ETF）基金年度费用汇总统计168

表2-48 2009年QDII基金年度费用汇总统计168

表2-49 2009年开放式基金年度份额变动汇总统计169

表2-50 2009年开放式（股票型）基金年度份额变动汇总统计169

表2-51 2009年开放式（混合型）基金年度份额变动汇总统计176

表2-52 2009年开放式（债券型）基金年度份额变动汇总统计181

表2-53 2009年开放式（货币型）基金年度份额变动汇总统计183

表2-54 2009年开放式（ETF）基金年度份额变动汇总统计185

表2-55 2009年QDII基金年度份额变动汇总统计185

表2-56 2009年开放式基金年末持有人结构186

表2-57 2009年开放式（股票型）基金年末持有人结构186

表2-58 2009年开放式（混合型）基金年末持有人结构193

表2-59 2009年开放式（债券型）基金年末持有人结构198

表2-60 2009年开放式（货币型）基金年末持有人结构201

表2-61 2009年开放式（ETF）基金年末持有人结构203

表2-62 2009年QDII基金年末持有人结构203

表2-63 2009年开放式基金基本情况204

表2-64 2009年开放式（股票型）基金基本情况204

表2-65 2009年开放式（混合型）基金基本情况210

表2-66 2009年开放式（债券型）基金基本情况214

表2-67 2009年开放式（货币型）基金基本情况216

表2-68 2009年开放式（ETF）基金基本情况217

表2-69 2009年QDII基金基本情况217

第三章 封闭式基金数据统计218

表3-1 2009年封闭式基金基本情况218

表3-2 2009年封闭式基金发行概况219

表3-3 2009年封闭式基金转型概况219

表3-4 2009年封闭式基金年度净值增长率220

表3-5 2009年封闭式基金年度收益分配汇总统计221

表3-6 2009年封闭式基金年度利润汇总统计221

表3-7 2009年封闭式基金年度费用汇总统计223

表3-8 2009年封闭式基金年末持有人结构225

表3-9 2009年封闭式基金股票投资周转率226

第四章 证券投资基金的市场地位227

表4-1 2009年基金业、保险业与银行储蓄存款规模及其增长率227

表4-2 2009年基金资产规模占国民生产总值的比重227

表4-3 2009年基金资产规模占城乡居民储蓄存款的比重227

表4-4 2009年基金资产规模占A股流通市值的比重228

表4-5 2009年基金股票投资市值占A股流通市值的比重228

表4-6 2009年基金股票交易量占股票交易量的比重228

第四部分 政策与法规231

行政法规、部门规章及规范性文件231

基金管理公司投资管理人员管理指导意见231

关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定235

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则237

证券投资基金评价业务管理暂行办法245

开放式证券投资基金销售费用管理规定249

证券投资基金参与股指期货交易指引254

关于保本基金的指导意见256

证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）259

证券投资基金销售人员从业资质管理规则264

第五部分 基金市场体系266

第一章 基金管理人及旗下产品266

5.1-1国泰基金管理有限公司266

5.1-2南方基金管理有限公司283

5.1-3华夏基金管理有限公司308

5.1-4华安基金管理有限公司334

5.1-5博时基金管理有限公司350

5.1-6鹏华基金管理有限公司368

5.1-7嘉实基金管理有限公司383

5.1-8长盛基金管理有限公司403

5.1-9大成基金管理有限公司416

5.1-10富国基金管理有限公司433

5.1-11易方达基金管理有限公司449

5.1-12宝盈基金管理有限公司469

5.1-13融通基金管理有限公司478

5.1-14银华基金管理有限公司492

5.1-15长城基金管理有限公司511

5.1-16泰达宏利基金管理有限公司523

5.1-17国投瑞银基金管理有限公司538

5.1-18银河基金管理有限公司551

5.1-19万家基金管理有限公司561

5.1-20金鹰基金管理有限公司570

5.1-21招商基金管理有限公司577

5.1-22华宝兴业基金管理有限公司595

5.1-23摩根士丹利华鑫基金管理有限公司611

5.1-24海富通基金管理有限公司617

5.1-25国联安基金管理有限公司631

5.1-26长信基金管理有限责任公司640

5.1-27泰信基金管理有限公司648

5.1-28天治基金管理有限公司656

5.1-29景顺长城基金管理有限公司664

5.1-30广发基金管理有限公司676

5.1-31兴业全球基金管理有限公司688

5.1-32诺安基金管理有限公司696

5.1-33申万巴黎基金管理有限公司706

5.1-34中海基金管理有限公司715

5.1-35华富基金管理有限公司722

5.1-36光大保德信基金管理有限公司730

5.1-37上投摩根基金管理有限公司740

5.1-38东方基金管理有限责任公司752

5.1-39中银基金管理有限公司761

5.1-40东吴基金管理有限公司773

5.1-41天弘基金管理有限公司781

5.1-42国海富兰克林基金管理有限公司786

5.1-43华泰柏瑞基金管理有限公司794

5.1-44新华基金管理有限公司802

5.1-45汇添富基金管理有限公司806

5.1-46工银瑞信基金管理有限公司817

5.1-47交银施罗德基金管理有限公司830

5.1-48建信基金管理有限责任公司844

5.1-49信诚基金管理有限公司856

5.1-50汇丰晋信基金管理有限公司863

5.1-51益民基金管理有限公司871

5.1-52华商基金管理有限公司876

5.1-53中邮创业基金管理有限公司881

5.1-54信达澳银基金管理有限公司886

5.1-55诺德基金管理有限公司892

5.1-56中欧基金管理有限公司897

5.1-57金元比联基金管理有限公司904

5.1-58浦银安盛基金管理有限公司910

5.1-59农银汇理基金管理有限公司915

5.1-60民生加银基金管理有限公司920

5.1-61纽银梅隆西部基金管理有限公司923

第二章 基金托管人及托管业务926

5.2-1中国工商银行股份有限公司926

5.2-2中国农业银行股份有限公司935

5.2-3中国银行股份有限公司939

5.2-4中国建设银行股份有限公司946

5.2-5交通银行股份有限公司954

5.2-6兴业银行股份有限公司957

5.2-7中国民生银行股份有限公司961

5.2-8中国邮政储蓄银行有限责任公司965

5.2-9深圳发展银行股份有限公司968

5.2-10招商银行股份有限公司970

5.2-11中国光大银行股份有限公司970

5.2-12上海浦东发展银行股份有限公司970

5.2-13中信银行股份有限公司970

5.2-14华夏银行股份有限公司971

5.2-15北京银行股份有限公司971

5.2-16广东发展银行股份有限公司971

5.2-17上海银行股份有限公司971

第三章 其他服务机构974

基金代销机构974

5.3.1-1中国工商银行股份有限公司974

5.3.1-2中国农业银行股份有限公司976

5.3.1-3中国银行股份有限公司978

5.3.1-4交通银行股份有限公司981

5.3.1-5兴业银行股份有限公司982

5.3.1-6上海浦东发展银行股份有限公司984

5.3.1-7中国邮政储蓄银行有限责任公司987

5.3.1-8上海银行股份有限公司988

5.3.1-9中信建投证券有限责任公司989

审计机构991

5.3.2-1毕马威中国991

5.3.2-2德勤中国金融服务行业（GFSI）993

法律顾问996

5.3.2-3北京天元律师事务所996

其他机构998

5.3.4-1泰康资产管理有限责任公司998

5.3.4-3深圳市赢时胜信息技术有限公司1000

第四章 境外机构1002

5.4.1-1摩根资产管理1002

5.4.1-2美国道富银行1003

5.4.1-3东亚联丰投资管理有限公司1006

5.4.1-4先机环球基金（亚太）有限公司1007

附录1009

附录一2009年基金行业大事记要1009

附录二2009年基金行政许可摘要1015

附录三基金日历解读1024

附录四基金产品索引1031

附录五机构名录1039

基金管理公司一览1039

基金托管银行一览1040

基金管理公司股东一览1041

基金销售机构一览1046