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第一章 众筹的概念和分类1

第一节 众筹的发展历程1

一、传统意义上的众筹1

二、现代意义上的众筹4

第二节 众筹的定义和内涵要素9

一、互联网为媒介11

二、众筹平台进行撮合12

三、公众参与15

四、聚集分散资金17

五、众筹具有特定目的20

第三节 众筹的法律性质及法律关系21

第四节 众筹与相关概念的辨析22

一、众筹和网络团购的辨析23

二、众筹与互联网众包的辨析26

三、众筹与微型金融的辨析28

第五节 众筹的分类30

一、捐赠式众筹31

二、回报式众筹33

三、债权式众筹35

四、权益式众筹37

小结40

第二章 众筹的监管理念与实践43

第一节 众筹监管理念及其实践现状43

第二节 美国众筹监管制度44

一、JOBS法案的背景44

二、JOBS法案中的众筹监管规则46

三、SEC监管细则中的众筹监管规则52

四、美国众筹监管实践的启示55

第三节 英国众筹监管规则58

一、债权式众筹平台的监管59

二、投资式众筹平台的监管63

三、英国众筹监管制度的启示66

第四节 意大利众筹监管规则68

一、筹资人的主体适格性69

二、众筹平台管理人的义务70

三、投资人保护措施71

四、意大利众筹监管制度的启示73

第五节 日本众筹监管规则76

一、《金融商品交易法》中的众筹监管78

二、《金融商品交易法等部分修改法案》中的监管缓和79

三、《对于金融商品交易法等部分修改法案的意见函》中的监管措施改进83

四、日本众筹监管制度的启示84

第六节 我国众筹监管规则85

一、我国众筹监管的对象86

二、权益式众筹平台的监管87

三、筹资人的主体适格性88

四、投资人的准入制度89

小结92

第三章 众筹平台的相关法律问题95

第一节 众筹平台的法律地位95

第二节 众筹平台的法律义务96

一、审核筹资人及投资人的主体资格96

二、提供投资信息并进行投资者教育97

三、提供法律标准文本并进行独立尽职调查98

四、创建和维护信息交流平台与机制99

五、保管与众筹项目相关的信息100

六、负责众筹融资路径及架构的设计及监督执行101

七、确保投资人投资资金安全101

八、保密义务102

九、协助投资人完成争议解决活动102

十、防范洗钱活动的发生103

十一、要求独立第三方担保机构为筹资人提供相应担保103

第三节 众筹平台与筹资人的法律关系104

第四节 众筹平台与投资人的法律关系105

第五节 众筹平台可能涉及的法律责任及风险控制措施108

一、非法集资罪的法律风险108

二、非法集资罪的解决之道110

三、集资诈骗罪的法律风险111

四、集资诈骗罪的解决之道113

五、擅自发行股票、公司、企业债券罪及其解决之道113

六、泄露用户个人信息的法律风险及其解决之道115

第六节 众筹平台登陆资本市场的尝试118

一、众投邦是否需要就其众筹业务取得相关资质或备案118

二、众投邦新三板挂牌是否需要得到其他主管机构的审批119

三、众投邦的实际业务是否存在公开发行股份的情形120

四、众投邦是否具有充分且完善的投资人保护措施120

五、众投邦是否具有持续盈利能力120

第七节 众筹第一案（北京飞度与北京诺米多诉讼案）121

小结126

第四章 众筹平台沉淀资金相关法律问题129

第一节 众筹平台沉淀资金的法律性质129

一、存款说131

二、债务说132

三、网络铸币说133

四、合同标的说134

第二节 沉淀资金及其孳息的所有权归属136

第三节 沉淀资金相关的法律责任141

一、民事责任141

二、行政责任143

三、刑事责任144

第四节 我国对于沉淀资金监管的特别规定145

一、支付机构的准入条件145

二、对支付机构和存储银行的双重监管146

三、沉淀资金的隔离制度147

四、沉淀资金的用途限制148

五、商业银行与央行的双重监管149

第五节 沉淀资金使用途径的限制149

一、明确法定孳息归属权并规范其使用用途151

二、建立保证金制度157

小结159

第五章 权益式众筹模式下投资人股东地位探析161

第一节 权益式众筹投资人成为标的企业股东的现状及方式161

一、投资人直接持有筹资企业股权163

二、投资人通过有限合伙企业间接持有筹资企业的权益163

三、通过代持安排持有筹资企业的权益165

第二节 权益式众筹投资人享有股东权利的比较分析166

一、股东的财产权和收益权167

二、股东的管理权170

三、股东的知情权174

四、股东的诉讼权175

第三节 隐名股东的概念和分类177

一、隐名股东的法律概念177

二、隐名股东的分类178

第四节 隐名出资安排的法律风险182

一、对隐名股东可能造成的法律风险183

二、对显名股东可能造成的法律风险189

三、对股权所在公司可能造成的法律风险190

四、对第三方可能造成的法律风险190

第五节 对于隐名股东的法律保护和价值判断191

一、股权信托的基本概念及特征192

二、股权信托合同和股权信托的生效时间194

三、股权信托合同的必备条款195

四、隐名股东的股权信托架构设计198

第六章“领投—跟投”模式涉及的主要法律问题200

第一节“领投—跟投”模式的起源和基本运行机制200

一、“领投—跟投”模式的起源200

二、“领投—跟投”模式的基本运行机制204

第二节“领投—跟投”模式的风险因素210

一、投资人身份审查211

二、项目浏览213

三、项目审核和项目推荐213

四、入资方式214

五、资金划付215

六、投后管理216

七、收益分配217

第三节 领投投资人和跟投投资人的法律关系217

一、直接出资218

二、通过有限合伙企业出资220

三、通过代持出资220

第四节 领投投资人的权责分配221

第五节 跟投投资人保护的制度构建224

一、跟投投资人保护的必要性224

二、信息披露制度的完善231

三、风险分类管理234

四、合格投资人制度的构建235

五、投资人黑名单制度的创设240

六、跟投投资人的分类管理240

七、权益式众筹平台用户的信息共享制度241

八、给予跟投投资人投资撤回权243

九、要求领投投资人进行投资锁定245

小结247

第七章 众筹本土化发展的路径选择251

第一节 众筹在我国的发展现状及法律环境251

第二节 我国对于众筹监管的路径选择259

一、众筹的分业监管259

二、私募与公募权益式众筹活动分道监管261

小结284

附录 参与权益式众筹活动实务指引288