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第一章 证券与证券经纪概述1

第一节 有价证券2

一、有价证券概述2

二、股票3

三、债券6

四、投资基金11

五、可转换公司债券14

六、认股权证15

第二节 证券市场16

一、证券市场概述17

二、证券发行市场20

三、证券交易市场23

四、证券市场监管25

第三节 证券经纪业务26

一、证券经纪业务概述26

二、证券经纪关系的确立30

三、我国证券经纪业务的发展32

一、关于证券交易的法律规定34

第四节 证券经纪业务相关法律规定34

二、关于证券经纪业务主体及其行为的法律规定38

三、证券经纪业务的禁止行为及其法律责任39

第二章 证券经纪商44

第一节 证券公司45

一、证券公司的分类管理和设立条件45

二、证券公司的主要业务48

三、我国证券公司现状及发展趋势49

第二节 证券营业部55

一、证券营业部及其设立56

二、证券营业部的发展及分布59

三、证券营业部从事经纪业务的主要模式61

四、《证券营业部审批规则》的有关内容64

第三节 证券服务部67

一、关于证券服务部的三个《通知》67

二、证券服务部的作用71

三、《证券营业部审批规则》对“证券服务部”的新规定74

四、技术服务站点76

一、商业银行77

第四节 潜在证券经纪商77

二、IT公司83

第三章 证券经纪人91

第一节 国外证券经纪人92

一、美国纽约证券交易所的证券经纪人92

二、伦敦证券交易所的证券经纪人96

三、法兰克福证券交易所的证券经纪人98

一、证券经纪人的起源与类型100

第二节 我国证券经纪人的产生100

二、证券经纪人产生的背景104

三、证券经纪人的作用106

第三节 证券营业部对经纪人的管理109

一、证券经纪人与营业部的组织关系109

二、证券经纪人的聘用与培训111

三、证券经纪人的管理与考核114

四、证券经纪人的收入117

五、证券营业部对经纪人的风险防范118

第四节 证券经纪人制度的完善121

一、现行证券经纪人制度的问题与风险121

二、证券经纪人制度的完善125

三、证券经纪人制度的未来发展趋势128

第四章 证券经纪人实务132

第一节 证券经纪人的素质要求133

一、证券经纪人应具备的基本条件、个性和意识133

二、证券经纪人的知识与能力结构136

三、证券经纪人的职业道德和行为准则139

第二节 客户开发、管理与服务141

一、证券服务的特点与客户开发的原则141

二、客户的开发和二次开发144

三、客户管理与服务147

第三节 证券投资分析151

一、证券投资分析的信息来源152

二、证券投资基本分析153

三、证券投资技术分析157

四、投资建议书161

一、证券经纪人面临的风险162

第四节 证券经纪人面临的风险及其防范162

二、证券经纪人对风险的防范165

第五章 证券纪经业务流程167

第一节 开立账户168

一、开立账户的有关规定168

二、开立证券账户169

三、开立保证金账户172

第二节 全面指定交易与转托管制度184

一、上海证券交易所的全面指定交易制定185

二、深圳证券交易所的转托管制度189

第三节 保证金存取191

一、证券营业部自办或委托银行代理资金存取192

二、银证资金转账192

三、银证通196

第四节 委托买卖199

一、投资者发出委托指令199

二、证券营业部对委托指令的受理和申报205

三、委托撤销207

一、交易市场208

第五节 竞价交易与清算交割208

二、证券买卖210

三、其他交易事项213

四、清算交割215

第六节 证券经纪业务费用——佣金217

一、证券经纪业务的收费217

二、单一固定佣金制及“返佣”现象220

三、国外佣金制度的市场化改革224

四、我国佣金制度的市场化改革226

第六章 特殊证券经纪业务231

第一节 境内居民B股交易232

一、B股发展概述232

二、B股账户的开立234

三、B股交易规则236

第二节 首次公开发行新股的申购242

一、我国证券市场早期的新股发行方式242

二、网上发行244

三、网下向法人投资者配售247

四、向二级市场投资者配售新股251

一、上市公司公开发行新股254

第三节 上市公司公开发行新股的认购254

二、配股缴款257

三、增发新股的认购260

第四节 代办股份转让263

一、股份转让的背景263

二、《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的颁布实施264

三、代办股份转让经纪业务流程267

一、可转换公司债券投资价值的确定273

第五节 可转换公司债券相关业务273

二、可转换公司债券的发行申购与交易275

三、可转换公司债券转股流程277

四、可转换公司债券的赎回与回售282

五、可转换公司债券的本息兑付286

第六节 其他业务287

一、分红派息287

二、企业债券交易292

三、账户挂失293

四、查询294

五、非交易过户295

第七章 证券经纪业务的创新——网上交易297

第一节 证券网上交易的兴起和发展298

一、证券经纪业务的创新298

二、证券网上交易的兴起和发展300

三、网上交易快速发展的原因305

四、制约网上交易发展的因素308

五、网上交易对证券经纪人的影响310

一、网上交易开户311

第二节 证券网上交易流程311

二、网上交易方式的选择316

三、网上委托317

四、网上资讯的利用319

附录一 中华人民共和国证券法322

附录二 上海、深圳证券交易所交易规则354

附录三 证券业从业人员资格管理暂行规定369

附录四 网上证券委托暂行管理办法377

参考文献382