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中文摘要1

英文摘要(Abstract)5

1 导言7

1.1 研究主题与背景7

1.2 结构安排与研究方法11

1.3 主要内容和理论观点13

2 资本市场制度内涵--资本市场制度分析框架21

2.1 新制度经济学的一般前提与假设21

2.1.1 交易费用概念21

2.1.2 关于人的行为假设23

2.2 资本市场制度内涵26

2.2.1 资本范畴26

2.2.2 制度与制度的构成31

2.2.3 资本市场制度内涵36

2.3 信用、产权与资本市场40

2.3.1 信用的本质40

2.3.2 产权、信用制度与资本市场43

2.4 资本市场制度分析框架47

2.4.1 储蓄与投资职能分离：资本市场制度基础47

2.4.2 产权明晰、分散和有效保护：资本市场制度前提49

2.4.3 现代企业制度和金融制度：资本市场制度核心52

3.1 我国资本市场产生的制度背景和条件59

3.1.1 体制变迁与多元财产主体的形成59

3 体制变迁与资本市场制度创新--我国转型期资本市场制度分析59

3.1.2 经济市场化与国民收入分配结构的改变64

3.1.3 国有企业改革与制度创新67

3.2 体制变迁中资本市场制度创新与发展71

3.2.1 我国资本市场萌发于融资制度创新71

3.2.2 体制变迁中金融改革与金融深化73

3.2.3 证券市场的培育和发展82

3.3.1 转型期资本市场的制度缺陷87

3.3 资本市场制度缺陷与准市场制度87

3.3.2 不完全资本市场与准市场机制96

4 资本价格机制--资本市场均衡分析103

4.1 资本价格理论及资本市场均衡模型103

4.1.1 借贷资本价格：利率103

4.1.2 收益：风险与资产选择110

4.1.3 资本市场供求均衡模型118

4.1.4 套利定价模型127

4.2 制度非均衡与资本市场管制均衡130

4.2.1 市场化过程中融资制度的非均衡130

4.2.2 制度非均衡与资本市场管制均衡136

4.2.3 资本市场管制均衡的后果及负效应144

5 企业资本结构决定机制--资本市场结构分析153

5.1 企业资本结构决定与资本市场结构均衡机制153

5.1.1 企业融资与资本结构153

5.1.2 现代企业资本结构理论158

5.1.3 企业资本结构决定与资本市场结构均衡机制168

5.2 我国资本市场结构分析172

5.2.1 资本市场发育中结构非均衡172

5.2.2 国有企业资本结构的特点及成因179

5.2.3 优化企业融资结构与资本市场结构均衡185

6 资本市场监管机制--转型期资本市场效率分析194

6.1 资本市场监管的理论分析194

6.1.1 资本市场运作及效率194

6.1.2 资本市场失效的原因分析200

6.1.3 资本市场失效的后果与监管207

6.2 中国资本市场监管的实证分析--转型期资本市场监管及效率210

6.2.1 我国资本市场监管的基本现状210

6.2.2 转型期资本市场效率分析214

7.1 持续制度创新与上市公司治理机制市场化226

7.1.1 国有经济职能定位与公有制实现形式制度创新226

7 结论：政策建议(1)--持续制度创新与机制市场化226

7.1.2 国有股减持与市场化流通233

7.1.3 公司治理结构规范化与治理机制市场化241

7.2 持续制度创新与资本市场运行机制市场化249

7.2.1 证券发行制度创新与发行定价机制市场化249

7.2.2 上市公司并购制度创新与资产重组机制市场化254

7.2.3 建立和完善上市公司退出机制258

8 结论：政策建议(2)--持续制度创新与机制市场化263

8.1 国有银行制度创新与间接金融市场化263

8.1.1 国有银行制度创新与商业化263

8.1.2 信用制度与信用关系的市场化267

8.1.3 逐步实现利率市场化270

8.2 持续制度创新与监管机制市场化276

8.2.1 完善资本市场监管制度276

8.2.2 转变资本市场监管方式279

8.2.3 提高资本市场的监管水平283

8.3 持续制度创新与资本市场国际化288

8.3.1 资本市场国际化的趋势288

8.3.2 利用外资与资本市场国际化的探索293

8.3.3 加入世界贸易组织(WTO)与资本市场国际化299

参考文献306

后记319