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第一章 证券期货犯罪导论1

第一节 证券、期货市场概述1

一、证券与证券市场1

二、期货与期货市场7

三、衍生品与衍生品市场13

第二节 证券期货犯罪刑事法治全球纵览18

一、国际证券期货犯罪刑事法治沿革18

二、国际证券期货犯罪刑事法治评价33

第三节 我国证券期货犯罪刑事立法发展37

一、我国证券期货犯罪刑事法律论纲37

二、我国证券期货犯罪刑事法律评价44

第二章 证券期货犯罪入罪机制研究47

第一节 证券期货犯罪的规范构造47

一、证券期货犯罪的规范概念47

二、证券期货犯罪的构成特征52

第二节 证券期货犯罪的犯罪化原理61

一、刑法审慎介入金融监管的应然论断61

二、刑法规制证券期货犯罪的现实路径69

三、证券期货犯罪的立法模式75

第三节 证券期货犯罪的立法完善82

一、衍生品犯罪刑法规制空白的填补83

二、证券犯罪与期货犯罪定罪量刑标准的区分85

三、证券期货犯罪管辖机制的优化90

第三章 证券期货犯罪处罚机制研究92

第一节 证券期货犯罪的处罚原则92

一、证券期货犯罪刑事处罚的宽和原则92

二、证券期货犯罪宽和处罚原则的具体实现94

第二节 证券期货犯罪的刑罚配置95

一、证券期货犯罪的刑种配置96

二、证券期货犯罪的刑度配置100

三、证券期货犯罪刑罚配置的完善路径101

第三节 证券期货犯罪的刑罚裁量106

一、证券期货犯罪的量刑原则107

二、证券期货犯罪的量刑方法112

第四节 证券期货犯罪的非刑罚处罚115

一、证券期货犯罪适用非刑罚处罚的必要性116

二、证券期货犯罪非刑罚处罚的具体适用117

三、证券期货犯罪非刑罚处罚的创新发展122

第四章 内幕交易、泄露内幕信息罪研究126

第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪的法律依据127

一、内幕交易、泄露内幕信息罪的立法沿革127

二、内幕交易、泄露内幕信息罪的判例发展133

三、内幕交易、泄露内幕信息罪的立法价值140

第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事立法比较145

一、美国内幕交易犯罪法律规定146

二、英国内幕交易犯罪法律规定150

三、德国内幕交易犯罪法律规定152

四、欧盟内幕交易犯罪法律规定153

五、日本内幕交易犯罪法律规定154

六、我国香港、台湾地区内幕交易犯罪法律规定156

七、内幕交易犯罪法律规定比较解析158

第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪的构成特征163

一、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪对象164

二、内幕交易、泄露内幕信息罪的客观行为168

三、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体177

四、内幕交易、泄露内幕信息罪的主观罪过185

第四节 内幕交易、泄露内幕信息罪的司法认定188

一、内幕交易行为违法性的判断188

二、内幕信息的认定190

三、泄露内幕信息行为的认定199

四、建议他人从事证券、期货交易行为的认定202

五、信息攫取行为的认定207

六、内幕交易犯罪故意的把握209

七、内幕交易犯罪情节的认定211

第五章 利用未公开信息交易罪研究217

第一节 利用未公开信息交易罪的法律依据218

一、利用未公开信息交易罪的立法背景219

二、利用未公开信息交易罪的立法论争221

三、利用未公开信息交易罪的立法价值223

第二节 利用未公开信息交易罪的刑事立法比较226

一、美国利用未公开信息交易犯罪法律规定226

二、英国利用未公开信息交易犯罪法律规定228

三、德国利用未公开信息交易犯罪法律规定228

四、日本利用未公开信息交易犯罪法律规定229

五、欧盟利用未公开信息交易犯罪法律规定229

六、利用未公开信息交易犯罪法律规定比较解析230

第三节 利用未公开信息交易罪的构成特征232

一、利用未公开信息交易罪的犯罪对象232

二、利用未公开信息交易罪的客观行为234

三、利用未公开信息交易罪的犯罪主体234

四、利用未公开信息交易罪的主观罪过239

第四节 利用未公开信息交易罪的司法认定241

一、未公开信息的认定241

二、利用未公开信息从事证券、期货交易的认定249

三、建议他人从事证券、期货交易行为的认定254

四、利用未公开信息交易行为违法性的判断256

五、利用未公开信息交易行为关联性的判断264

六、利用未公开信息交易犯罪情节的认定267

七、利用未公开信息交易罪未遂的认定270

第六章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪研究275

第一节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的法律依据275

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的立法价值275

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的法律沿革277

三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的判例发展278

第二节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的刑事立法比较282

一、国（境）外编造并传播证券、期货交易虚假信息犯罪法律规定282

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息犯罪法律规定比较解析288

第三节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成特征290

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的犯罪客体290

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客观行为292

三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的犯罪主体296

四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主观罪过296

第四节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的司法认定298

一、编造并传播虚假信息引发证券交易价格波动行为的认定298

二、上市公司高管编造并传播虚假财会报告行为的认定299

第七章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪研究306

第一节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律依据306

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的立法价值307

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律沿革308

第二节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的刑事立法比较311

一、国（境）外诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪法律规定311

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪法律规定比较解析316

第三节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成特征317

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪客体318

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客观行为319

三、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体320

四、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观罪过322

第四节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的司法认定323

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的分析323

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约行为的认定325

第八章 操纵证券、期货市场罪研究327

第一节 操纵证券、期货市场罪的法律依据327

一、操纵证券、期货市场罪的立法沿革327

二、操纵证券、期货市场罪的判例发展331

三、操纵证券、期货市场罪的立法价值339

第二节 操纵证券、期货市场罪的刑事立法比较343

一、美国操纵证券、期货市场犯罪法律规定343

二、英国操纵证券、期货市场犯罪法律规定349

三、德国操纵证券、期货市场犯罪法律规定351

四、欧盟操纵证券、期货市场犯罪法律规定352

五、日本操纵证券、期货市场犯罪法律规定353

六、我国香港、台湾地区操纵证券、期货市场犯罪法律规定355

七、操纵证券、期货市场犯罪法律规定比较解析357

第三节 操纵证券、期货市场罪的实质解释360

一、规范文本的结构分析360

二、市场操纵的实质内涵361

第四节 操纵证券、期货市场罪的构成特征364

一、操纵证券、期货市场罪的犯罪对象365

二、操纵证券、期货市场罪的客观行为366

三、操纵证券、期货市场罪的犯罪主体375

四、操纵证券、期货市场罪的主观罪过375

第五节 操纵证券、期货市场罪的司法认定379

一、单位操纵证券、期货市场犯罪的认定379

二、以其他方法操纵证券、期货市场行为的认定382

三、抢帽子交易行为的性质剖析390

四、通过网络犯罪影响证券、期货交易价格行为的认定402

五、操纵证券、期货市场共犯结构的实践把握407

第六节 操纵证券、期货市场罪的规范界限415

一、操纵证券、期货市场罪与内幕交易罪的界限415

二、操纵证券、期货市场罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限415

附录 证券期货犯罪相关法律、法规及司法解释417

参考文献436