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第一部分 考点逐条精解与真题随堂演练2

第一章 证券交易概述2

考点1.1 掌握证券交易的定义、特征和原则2

考点1.2 熟悉证券交易的种类4

考点1.3 熟悉证券交易的方式6

考点1.4 熟悉证券投资者的种类7

考点1.5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务9

考点1.6 熟悉证券交易场所的含义10

考点1.7 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能10

考点1.8 熟悉证券交易机制的种类、目标13

考点1.9 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务14

考点1.10 熟悉证券交易所会员的日常管理16

考点1.11 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定18

考点1.12 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法19

第二章 证券交易程序23

考点2.1 熟悉证券交易的基本程序23

考点2.2 掌握证券账户的种类25

考点2.3 掌握开立证券账户的基本原则和要求26

考点2.4 熟悉证券托管和证券存管的概念28

考点2.5 掌握我国证券托管制度的内容28

考点2.6 掌握委托指令的内容30

考点2.7 熟悉证券委托的形式34

考点2.8 掌握委托受理的手续和过程35

考点2.9 掌握委托执行的申报原则和申报方式36

考点2.10 熟悉委托指令撤销的条件和程序37

考点2.11 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式37

考点2.12 熟悉证券买卖中交易费用的种类42

考点2.13 掌握各类交易费用的含义和收费标准42

考点2.14 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序43

第三章 特别交易事项及其监管46

考点3.1 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定46

考点3.2 熟悉回转交易制度50

考点3.3 熟悉股票交易特别处理规定（65-67）50

考点3.4 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定52

考点3.5 掌握开盘价、收盘价的产生方式54

考点3.6 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则55

考点3.7 掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法55

考点3.8 熟悉证券交易异常情况的处理规定56

考点3.9 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定57

考点3.10 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则59

考点3.11 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定62

考点3.12 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定64

第四章 证券经纪业务67

考点4.1 熟悉证券经纪业务的含义和特点67

考点4.2 掌握证券经纪关系的确立过程68

考点4.3 熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容68

考点4.4 掌握开立交易结算资金账户的要求68

考点4.5 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容70

考点4.6 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务72

考点4.7 熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范75

考点4.8 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容75

考点4.9 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务104

考点4.10 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求113

考点4.11 熟悉证券经纪业务的风险种类114

考点4.12 熟悉经纪业务的风险防范措施115

考点4.13 熟悉经纪业务监管的一般要求117

考点4.14 熟悉经纪业务中的禁止行为120

考点4.15 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任120

第五章 经纪业务相关实务125

考点5.1 掌握股票网上发行的含义、类型125

考点5.2 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程127

考点5.3 掌握分红派息的操作流程130

考点5.4 掌握配股缴款的操作流程132

考点5.5 熟悉股东大会网络投票的操作规定134

考点5.6 熟悉上市开放式基金业务的有关规定137

考点5.7 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定142

考点5.8 熟悉权证业务的有关规定144

考点5.9 熟悉可转换债券转股的操作流程146

考点5.10 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围147

考点5.11 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件149

考点5.12 掌握代办股份转让的基本规则150

考点5.13 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容152

考点5.14 熟悉证券公司中间介绍业务的含义154

考点5.15 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围155

考点5.16 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则156

第六章 证券自营业务158

考点6.1 掌握证券自营业务的含义、特点158

考点6.2 掌握证券自营业务管理的基本要求160

考第6.3 熟悉证券自营业务禁止行为的内容165

考点6.4 熟悉证券自营业务的监管和法律责任167

第七章 资产管理业务172

考点7.1 掌握资产管理业务的含义及种类172

考点7.2 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件173

考点7.3 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定175

考点7.4 熟悉客户资产托管的有关规定和要求177

考点7.5 熟悉定向资产管理业务的基本原则178

考点7.6 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范179

考点7.7 熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容182

考点7.8 熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求182

考点7.9 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范184

考点7.10 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序189

考点7.11 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容190

考点7.12 熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容191

考点7.13 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务193

考点7.14 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定194

考点7.15 熟悉资产管理业务的风险及防范措施195

考点7.16 熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任197

第八章 融资融券业务202

考点8.1 掌握融资融券业务的含义202

考点8.2 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求202

考点8.3 掌握融资融券业务管理的基本原则205

考点8.4 掌握融资融券业务的账户体系206

考点8.5 熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准207

考点8.6 熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容208

考点8.7 熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式212

考点8.8 掌握融资融券交易的一般规则213

考点8.9 掌握标的证券的范围214

考点8.10 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控215

考点8.11 熟悉融资融券期间证券权益的处理218

考点8.12 融资融券业务信息披露与报告219

考点8.13 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制220

考点8.14 熟悉融资融券业务的监管和法律责任224

第九章 债券回购交易227

考点9.1 掌握债券质押式回购交易的概念227

考点9.2 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则228

考点9.3 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则229

考点9.4 熟悉债券买断式回购交易的含义231

考点9.5 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施232

考点9.6 熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制234

考点9.7 掌握我国债券回购交易的清算与交收236

第十章 证券交易的结算244

考点10.1 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容244

考点10.2 掌握清算、交收的概念248

考点10.3 熟悉清算和交收的联系与区别249

考点10.4 掌握清算与交收的原则249

考点10.5 掌握结算账户管理的有关规定和要求251

考点10.6 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容253

考点10.7 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施256

第二部分 全真模拟试题262

全真模拟题（一）262

全真模拟题（二）279

第三部分 全真模拟试题答案、考点解析与教材链接294

全真模拟题（一）答案、考点解析与教材链接294

全真模拟题（二）答案、考点解析与教材链接311