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第一章　证券法概述1

第一节　证券法规制的客体：证券1

一、证券的概念及其特征1

二、证券的分类6

三、证券立法的范围9

第二节　证券法律关系19

一、证券法律关系的特点19

二、证券法律体系的构成因素21

第三节　证券法的渊源与体系27

一、证券法的演变27

二、我国证券立法体系32

第四节　证券法的基本原则40

一、公开、公平、公正的原则41

二、自愿、有偿、诚实信用原则46

三、分业经营、分业管理原则49

第五节　证券法的立法宗旨53

一、规范证券发行和交易行为54

二、保护投资者的合法权益55

三、维护社会经济秩序和社会公共利益56

四、促进社会主义市场经济的发展57

第六节　证券法的地位和性质58

一、证券法的地位58

二、证券法的性质62

第二章　证券机构65

第一节　证券交易所65

一、证券交易所的概述65

二、证券交易所的起源和发展68

三、证券交易所的组成71

四、证券交易所的职能74

第二节　证券公司76

一、证券公司的概述76

二、我国证券公司的产生和演变78

三、证券公司的设立80

四、证券公司的种类、业务范围81

五、证券公司的监管86

第三节　证券登记结算机构90

一、证券登记结算机构概述90

二、证券登记结算机构的价值92

三、证券登记结算机构的设立93

四、证券登记结算机构的职能94

五、证券登记结算机构的运行98

第四节　证券服务机构101

一、投资咨询机构101

二、财务顾问机构101

三、资信评估机构102

四、资产评估机构103

五、会计师事务所103

六、律师事务所103

第五节　证券业协会104

一、证券业协会的概述104

二、证券业协会的职责105

第六节　证券监督管理机构108

一、证券监管机构的职责108

二、监管保障措施109

三、我国证券监管机构的变迁110

第三章　证券发行113

第一节　证券发行的概述113

一、证券发行的概念113

二、证券发行的主要特征115

第二节　证券发行的分类116

第三节　证券发行的条件121

一、证券发行条件的概述121

二、设立发行条件123

三、新股发行条件124

四、公司债券的发行条件125

第四节　证券发行的监管126

一、各国的监管制度：核准制、注册制126

二、我国证券发行监管制度的演变130

第五节　证券承销132

一、证券承销概述132

二、证券承销协议133

三、证券承销方式137

四、承销团承销139

五、证券承销义务139

第六节　发行撤销与发行失败142

一、发行撤销142

二、发行失败147

第七节　保荐制度149

一、制度价值150

二、保荐人的职责151

第四章　证券交易154

第一节　证券交易的一般理论154

一、证券交易的特点154

二、证券交易的场所156

三、证券交易的方式161

第二节　证券上市交易165

一、上市交易概述165

二、上市交易的价格形成方式166

三、上市的条件167

四、上市公司的收购171

第三节 限制和禁止的证券交易行为182

一、限制的证券交易行为183

二、禁止的证券交易行为188

第五章　信息披露制度192

第一节　信息披露制度的基本理论192

一、信息披露的制度价值193

二、信息披露制度的特征195

三、信息披露的基本要求196

四、信息披露的类型199

五、信息披露的责任承担201

第二节　证券初始信息披露制度202

一、预先披露制度202

二、证券公开发行的信息披露204

第三节　持续性信息披露制度207

一、持续性信息披露制度的法律地位207

二、持续性信息披露制度的特点208

三、持续性信息披露的内容209

四、持续性信息披露的确认和审核213

第六章　证券法律责任215

第一节　证券法律责任的概述215

一、证券违法行为的特点216

二、证券法律责任制度的原则217

第二节 四种重要的证券责任224

一、虚假陈述的法律责任224

二、内幕交易的法律责任231

三、操纵市场的法律责任240

四、欺诈客户的法律责任244

主要参考文献248