图书介绍
2010年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券发行与承销 2010.7-2011.6 全新版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 国家证券业从业资格考试研究组编 著
- 出版社： 北京：中国民主法制出版社
- ISBN：9787802197374
- 出版时间：2010
- 标注页数：368页
- 文件大小：18MB
- 文件页数：379页
- 主题词：有价证券－销售－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券经营机构的投资银行业务考点结构概览1
考点考题精讲3
第一节 投资银行业务概述4
第二节 投资银行业务资格11
第三节 投资银行业务的内部控制15
第四节 投资银行业务的监管18
考点自测解析22
第二章 股份有限公司概述考点结构概览32
考点考题精讲35
第一节 股份有限公司的设立36
第二节 股份有限公司的股份和公司债券44
第三节 股份有限公司的组织机构47
第四节 上市公司组织机构的特别规定55
第五节 股份有限公司的财务会计60
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算62
考点自测解析65
第三章 企业的股份制改组考点结构概览75
考点考题精讲76
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序76
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查80
考点自测解析86
第四章 公司融资考点结构概览94
考点考题精讲95
第一节 公司融资概述95
第二节 公司融资成本99
第三节 资本结构理论102
第四节 公司融资方式选择104
考点自测解析106
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序考点结构概览114
考点考题精讲115
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备115
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准127
考点自测解析135
第六章 首次公开发行股票的操作考点结构概览141
考点考题精讲143
第一节 新股发行体制改革的原则、内容与目标144
第二节 首次公开发行股票的估值和询价145
第三节 首次公开发行股票的发行方式148
第四节 首次公开发行的具体操作152
第五节 股票的上市保荐155
考点自测解析161
第七章 首次公开发行股票的信息披露考点结构概览168
考点考题精讲169
第一节 信息披露概述169
第二节 首次公开发行招股说明书及其摘要172
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告183
第四节 股票上市公告书186
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求187
考点自测解析188
第八章 上市公司发行新股考点结构概览195
考点考题精讲196
第一节 上市公司发行新股的准备工作197
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序206
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序207
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露210
考点自测解析213
第九章 可转换公司债券和可交换公司债券的发行考点结构概览222
考点考题精讲224
第一节 上市公司发行可转换债券的准备工作225
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准234
第三节 可转换公司债券的发行与上市235
第四节 可转换公司债券的信息披露238
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券239
考点自测解析242
第十章 债券的发行与承销考点结构概览251
考点考题精讲255
第一节 国债的发行与承销255
第二节 金融债券的发行与承销259
第三节 企业债券的发行与承销265
第四节 公司债券的发行与承销267
第五节 短期融资券的发行与承销273
第六节 中期票据的发行与承销274
第七节 中小非金融企业集合票据275
第八节 证券公司债券的发行与承销275
第九节 资产支持证券的发行与承销278
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销284
考点自测解析285
第十一章 外资股的发行考点结构概览292
考点考题精讲295
第一节 境内上市外资股的发行295
第二节 H股的发行与上市299
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市303
第四节 境内上市公司所属企业境外上市306
第五节 外资股招股说明书的制作308
第六节 国际推介与分销309
考点自测解析311
第十二章 公司收购与资产重组考点结构概览316
考点考题精讲322
第一节 公司收购概述323
第二节 上市公司收购327
第三节 上市公司重大资产重组337
第四节 并购重组审核委员会工作规程344
第五节 上市公司并购重组财务顾问业务348
第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让352
第七节 外国投资者对上市公司的战略投资354
第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定356
考点自测解析360