图书介绍
证券从业人员资格考试考点精要与习题详解 证券交易PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 崔勇主编 著
- 出版社： 北京：企业管理出版社
- ISBN：7801474023
- 出版时间：2001
- 标注页数：302页
- 文件大小：9MB
- 文件页数：314页
- 主题词：
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证券从业人员资格考试考点精要与习题详解 证券交易PDF格式电子书版下载
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图书目录
序言1
第一章 证券交易概述1
第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所1
一、证券交易的概念1
二、证券交易的种类3
三、证券交易场所8
第二节 交易所会员和席位10
一、会员制度10
二、交易席位12
第二章 证券经纪业务15
第一节 证券经纪业务的含义和特点15
一、证券经纪业务的基本含义15
二、证券经纪业务的要素15
三、证券经纪关系的确立18
四、证券经纪业务的特点23
第二节 登记存管24
一、证券账户的种类24
二、开立证券账户的基本原则25
三、开立证券账户的要求26
四、股权登记28
五、证券存管31
第三节 委托买卖35
一、资金账户35
二、现行证券委托买卖管理制度37
三、委托买卖39
四、委托受理43
五、委托执行45
六、委托撤单47
第四节 竞价成交47
一、竞价原则47
二、竞价方式48
三、竞价结果50
第五节 B股交易50
一、B股交易的特点50
二、交易方式50
一、网上发行的概念51
第六节 网上发行的申购51
二、网上发行的申购程序53
三、要则58
第七节 认购配股缴款59
一、配股权证及其派发、登记59
二、认购配股级款的操作流程61
三、可转换债券转股的操作流程62
一、分红派息的概念64
二、分红派息的操作流程64
第八节 分红派息64
第九节 交易费用65
一、委托手续费65
二、佣金66
三、过户费67
四、印花税67
第十节 证券经纪业务的管理与监督68
一、证券经纪业务管理的基本要求68
二、经纪业务的监督与检查70
一、证监会关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知71
第十一节 新增主要考试内容71
二、上交所与深交所市值配售的申购方法75
三、《法人配售发行方式指引》内容77
四、网上证券委托暂行管理办法79
第三章 证券自营业务86
第一节 证券自营业务的含义与范围86
一、自营业务的含义与特点86
二、上市证券的自营买卖87
第二节 证券自营业务的管理与监督87
一、自营资格87
二、自营业务的禁止行为90
三、自营业务的风险控制94
四、自营业务的监督检查94
第四章 清算与交割、交收97
第一节 清算、交割、交收的含义97
一、清算、交割、交收的概念97
二、清算、交割、交收的原则98
第二节 清算交割与交收模式99
三、清算、交割、交收的联系与区别99
一、上海证券交易所法人清算模式及程序100
二、深圳证券交易所法人清算模式及程序101
三、证券经营机构与投资者之间的资金清算102
第三节 交割与交收方式103
一、一般交割、交收方式103
二、我国现行交割交收方式104
一、禁止交收中的资金透支105
二、禁止交割中实物券欠库105
第四节 清算交割交收中的禁止行为105
第五节 股权与债权的过户106
一、股权与债权过户的概念106
二、股权与债权过户的种类106
三、股权与债权过户的规则107
第五章 证券回购交易109
第一节 证券回购交易的概念和程序109
一、证券回购交易的概念109
二、证券回购交易的程序111
一、证券回购的条件112
第二节 证券回购交易的规则112
三、证券回购的标准品种114
二、证券回购的报价114
四、交易单位115
第三节 证券回购交易的清算116
一、证券回购的清算特点116
二、标准券的折算率117
第一节 证券营业部的业务管理119
一、营业场所管理119
第六章 证券营业部的经营管理119
二、业务操作规程121
三、客户管理与服务121
四、业务差错的处理121
五、交易系统故障业务应急方案122
第二节 证券营业部的技术管理122
一、信息系统设备管理122
二、其他设备管理123
三、信息系统故障应急方案124
四、技术操作规程126
第三节 证券营业部的人力资源128
一、部门、岗位设置与岗位责任制128
二、人事管理制度129
三、工作及组织纪律129
第四节 证券营业部的财务管理129
一、会计核算制度129
二、资金管理131
四、固定资产管理132
三、收支及费用管理132
第五节 证券营业部的安全管理134
一、业务经营及财务的监督与稽核134
二、安全保卫制度135
三、突发事件的预防与处置方案136
第六节 新增主要考试内容137
一、证券公司财务制度137
二、中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)143
二、证券交易风险的种类159
一、证券交易风险的含义159
第一节 证券交易风险的含义及种类159
第七章 证券交易的风险及其防范159
三、证券自营业务的风险160
四、证券经纪业务的风险162
第二节 证券交易风险防范163
一、证券交易的风险防范163
二、证券自营业务的风险防范165
三、证券经纪业务的风险防范165
一、填空题167
第八章 证券交易习题及详解167
二、判断题174
三、单项选择题193
四、多项选择题213
五、计算题235
六、综合分析题239
第九章 证券交易模拟试题及答案246
第一节 证券交易模拟试题及答案(一)246
第二节 证券交易模拟试题及答案(二)259
第三节 证券交易模拟试题及答案(三)279