图书介绍
金融机构反洗钱实用手册PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 马经主编 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：7504948780
- 出版时间：2008
- 标注页数：392页
- 文件大小：38MB
- 文件页数：401页
- 主题词：金融－刑事犯罪－研究－中国；反洗钱法－研究－中国
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图书目录
第一篇 基础篇3
第一章 认识洗钱3
第一节 洗钱的定义、特征和阶段3
第二节 洗钱的历史演变5
第三节 洗钱与恐怖融资8
第四节 洗钱的危害9
第二章 了解反洗钱12
第一节 反洗钱概述12
第二节 国际反洗钱的历史和发展17
第三节 反洗钱国际合作21
第四节 我国反洗钱的历史与发展25
第三章 金融机构与反洗钱36
第一节 金融机构反洗钱的必要性36
第二节 金融机构反洗钱义务38
第三节 金融机构涉及的洗钱风险40
第二篇 管理篇45
第四章 反洗钱与合规管理45
第一节 合规管理概述45
第二节 反洗钱与金融机构合规管理48
第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置53
第一节 反洗钱组织机构建设53
第二节 反洗钱人员岗位设置56
第六章 金融机构反洗钱内部控制制度60
第一节 反洗钱内部控制60
第二节 反洗钱内部控制制度63
第七章 金融机构反洗钱培训与宣传69
第一节 金融机构反洗钱培训69
第二节 反洗钱宣传71
第八章 金融机构反洗钱保密管理73
第一节 反洗钱保密义务的法律依据73
第二节 反洗钱保密义务的内容74
第三节 反洗钱保密管理76
第九章 金融机构反洗钱内部监督检查81
第一节 反洗钱内部监督检查目的81
第二节 反洗钱内部监督检查制度82
第三节 反洗钱内部监督检查实施85
第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用86
第三篇 实务篇93
第十章 客户身份识别93
第一节 客户身份识别的重要性和基本要求93
第二节 银行业金融机构客户身份识别95
第三节 证券业金融机构客户身份识别120
第四节 基金业金融机构客户身份识别136
第五节 期货业金融机构客户身份识别148
第六节 保险业金融机构客户身份识别158
第十一章 客户洗钱风险等级分类管理170
第一节 客户洗钱风险等级分类管理概述170
第二节 客户洗钱风险等级分类的方法171
第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施175
第四节 客户洗钱风险等级分类的运用177
第十二章 客户身份资料与交易记录保存180
第一节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求180
第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施181
第十三章 大额交易和可疑交易报告190
第一节 大额交易和可疑交易报告模式及制度的形成和发展190
第二节 大额交易报告192
第三节 银行业可疑交易识别194
第四节 证券期货业可疑交易识别201
第五节 保险业可疑交易识别210
第六节 涉嫌恐怖融资可疑交易识别216
第七节 大额交易和可疑交易报告管理220
第十四章 反洗钱协查管理226
第一节 反洗钱协查概述226
第二节 反洗钱协查的组织管理228
第三节 反洗钱协查的工作流程231
第四节 反洗钱协查的档案管理236
第四篇 监管篇241
第十五章 反洗钱监管概况241
第一节 国际反洗钱监管概况241
第二节 我国反洗钱监管概况244
第十六章 反洗钱非现场监管249
第一节 反洗钱非现场监管概述249
第二节 反洗钱非现场监管信息收集251
第三节 反洗钱非现场监管信息的分析评估254
第四节 反洗钱非现场监管措施255
第五节 金融机构配合反洗钱非现场监管的措施256
第十七章 反洗钱现场检查258
第一节 反洗钱现场检查的主要目的和内容258
第二节 反洗钱现场检查程序259
第三节 金融机构配合反洗钱现场检查的措施263
第十八章 反洗钱行政处罚265
第一节 反洗钱行政处罚的法律规定265
第二节 反洗钱行政处罚的程序266
第十九章 金融机构反洗钱绩效评估268
第一节 绩效评估的目的、原则和意义268
第二节 绩效评估指标体系的建立与管理269
第三节 绩效评估的实施279
第四节 绩效评估结果的应用281
附录 有关法规文件汇编285
中华人民共和国中国人民银行法285
中华人民共和国行政处罚法291
中华人民共和国反洗钱法300
金融机构反洗钱规定306
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法311
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法320
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法323
中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）331
反洗钱现场检查管理办法（试行）349
反洗钱非现场监管办法（试行）367
参考文献389
后记391