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第1章 公司治理的起源1

1.1 这个世界发生了什么——历史、现在与未来2

1.1.1 世界经济一体化与市场全球化的发展趋势2

1.1.2 知识积累、知识共享型组织的发展3

1.1.3 世界各国的经济转型给全球经济带来了巨大的冲击3

1.1.4 不同文化之间的碰撞加剧3

1.2 公司治理为什么会成为研究热点4

1.3 中国国有企业治理改革的重要意义7

1.4 本书的结构与章节安排9

第2章 公司治理的研究综述13

2.1 公司治理的理论基石14

2.1.1 企业的层次结构学派14

2.1.2 企业的合约学派15

2.1.3 一个比较16

2.2 公司治理理论17

2.2.1 新古典经济学下的公司治理理论：古典管家理论(Classical Stewardship theory)17

2.2.2 信息经济学下的公司治理理论：委托—代理理论(Principal-Agency Theory)17

2.2.3 组织行为和组织理论下的公司治理理论：现代管家理论(Modern Stewardship Theory)18

2.2.4 现代公司治理理论：相关利益者理论(Stakeholders Theory)19

2.3 关于公司治理研究的主题综述19

2.3.1 对谁是企业的主人这一古老命题提出疑问19

2.3.2 董事会内部结构设计21

2.3.3 CEO、执行董事的报酬与绩效关系研究23

2.3.4 机构投资者的作用和地位23

2.3.5 资本市场对公司的监控问题24

2.3.7 从企业伦理、战略管理的角度研究与公司治理的关系25

2.3.6 资本结构与公司治理的关系研究25

2.3.8 国内关于公司治理的研究26

2.4 小结27

第3章 企业与市场29

3.1 关于企业与市场关系的若干观点30

3.1.1 企业“黑箱”论——新古典经济学的解释30

3.1.2 马克思31

3.1.3 科斯32

3.1.4 阿尔钦和德姆塞茨33

3.1.6 张五常34

3.1.5 詹森和麦克林34

3.2 企业与市场关系的系统化构造35

3.3 企业的性质——是一种创造新财富的有效机制37

3.3.1 一个简单的故事37

3.3.2 企业性质的新诠释39

3.4 小结41

第4章 公司治理模式的理论概念模型43

4.1 公司治理的概念44

4.2 相关利益主体的行为分析47

4.2.1 股东子集——公司治理的源动力48

4.2.2 债权人子集——公司外部融资的重要渠道50

4.2.3 经营者——企业管理创新的灵魂和公司治理的核心51

4.2.4 雇员子集——企业一般劳动力资源53

4.2.5 顾客及社区——企业的“上帝”和社会责任54

4.3 公司治理模式的一般构架54

4.4 公司治理与公司管理的系统整合57

4.4.1 企业管理学：一个简要的理论考察57

4.4.2 企业系统的两个层次——公司治理与公司管理60

4.4.3 公司治理与公司管理的系统整合61

4.5 小结64

第5章 现代企业及其制度变迁67

5.1 企业发展的历史考察68

5.1.1 从古典企业到股份制：一个里程碑68

5.1.2 现代企业的起源69

5.2 现代企业与古典企业的比较70

5.2.1 股权结构70

5.2.3 组织结构71

5.2.2 人力资本结构71

5.3 现代企业治理的制度安排：一个历史描述72

5.3.1 业主制企业73

5.3.2 合伙制企业73

5.3.3 股份制企业74

5.3.4 未来趋势76

5.4 现代企业制度产生的根源——几项制度创新77

5.4.1 现代企业竞争的制度分析77

5.4.2 现代企业的制度创新78

5.5 小结83

第6章 主要的公司治理模式85

6.1 家族监控型的公司治理模式——以韩国为代表86

6.1.1 韩国的经济发展战略与市场经济体制86

6.1.2 韩国公司的股权与资本结构87

6.1.3 儒家传统文化：一种底蕴88

6.1.4 韩国公司治理结构91

6.1.5 面临的挑战92

6.2 内部监控型的公司治理模式——以日本为代表94

6.2.1 日本的经济发展战略与市场经济体制94

6.2.2 日本公司的股权和资本结构98

6.2.3 文化特征100

6.2.4 日本双重企业结构102

6.2.5 日本公司治理模式103

6.2.6 面临的挑战：正在发生什么?105

6.3 外部监控型的公司治理模式——以美国为代表107

6.3.1 美国的市场经济体制及政府行为107

6.3.2 美国的社会和企业文化环境108

6.3.3 美国公司的股权和资本结构109

6.3.4 美国公司治理的特征110

6.3.5 面临的挑战112

6.4 三种公司治理模式的比较及变迁关系113

6.4.1 三种模式的比较113

6.4.2 三种公司治理模式的变迁关系114

6.5 鹿死谁手：究竟谁优谁劣?115

第7章 中国公司治理和管理模式的演变及其分析117

7.1 中国企业改革历程118

7.1.1 传统计划经济下的国有企业治理和管理模式118

7.1.3 股份制改革后的国有企业治理和管理模式119

7.1.2 放权让利过程中的国有企业治理和管理模式119

7.1.4 乡镇企业和私营企业治理模式120

7.2 企业改革的“三阶段论”121

7.2.1 管理导向的治理微调式改革121

7.2.2 治理导向的企业改革124

7.2.3 治理和管理的双重导向式改革125

7.3 中国公司治理和管理模式的现状分析125

7.3.1 法律怎么说?125

7.3.2 实际运行状况及其缺陷127

7.4.1 内部人控制的定义及其分类130

7.4 内部人控制问题130

7.4.2 中国企业内部人控制产生的原因131

7.4.3 内部人的行为机理分析134

7.5 小结136

第8章 中国上市公司治理机制的实证研究139

8.1 中国上市公司治理机制的相关性分析140

8.1.1 主要的公司治理机制140

8.1.2 中国主要的公司治理机制及其变量说明143

8.2.1 董事长和总经理两职是否分离的理论争论145

8.2 董事长和总经理(CEO)两职是否合一145

8.2.2 中国上市公司两职状态的实证分析模型148

8.3 中国主要公司治理机制的相关性分析154

8.3.1 公司治理机制的互相关分析154

8.3.2 公司治理机制的系统相关分析156

8.4 中国上市公司治理机制的有效性分析160

8.4.1 模型建立160

8.4.2 模型结果及其分析161

8.5 中国上市公司治理机制的研究结论163

第9章 中国公司治理的目标模式选择及政策性建议167

9.1 中国公司治理模式选择的若干限制条件168

9.1.1 市场体系的不完善168

9.1.2 政府角色的切换168

9.1.3 文化因素168

9.2 中国公司治理的主导目标模式168

9.2.1 公司治理模式的分类及其界定168

9.2.2 公司治理模式选择的基本原则171

9.3 中国公司治理走向目标模式的过程选择172

9.2.3 中国公司治理的主导目标模式172

9.4 中国公司治理模式选择的政策性建议173

9.4.1 国有资产逐步退出竞争性行业173

9.4.2 公司治理结构的创新和调整174

9.4.3 对董事、监事以及总经理等高级管理团队的激励机制177

9.4.4 建立公司治理与公司管理和谐协调发展的系统化模式177

9.4.5 培育法人股和其他机构投资者市场，充分发挥投资专业化的优势177

9.5 小结178

第10章 结论179

参考文献187