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财务报告造假行为——银广夏案例分析1

银广夏违规行为1

财务报告造假法律分析11

财务报告造假的公司治理原因分析14

建立民事赔偿制度，保护中小投资者利益23

独立董事如何行使权责29

造假上市行为——红光实业案例分析31

虚假陈述31

红光实业造假上市案例32

造假上市法律分析38

造假上市的公司治理原因分析43

改革完善股票发行审核制度50

改制重组务求独立54

健全法律法规，加大惩罚力度55

上市公司控制权争夺行为——四砂股份、方正科技案例分析59

上市公司控制权争夺59

四砂股份控制权争夺案例63

方正科技控制权争夺案例72

控制权争夺法律分析76

类似方正科技等流通股比例高的上市公司如何反收购?80

独立董事如何行使权责82

董事的选举采用累积投票制83

征集委托代理权，完善股东诉讼体制，保护中小股东权益85

内部人控制行为——兰州黄河案例分析87

兰州黄河案例分析87

内部人控制法律分析96

内部人控制公司治理原因分析98

完善上市公司内部控制制度104

以独立董事为主，建立业绩评估制度和薪酬制度109

信息披露违法违规行为——银广夏案例分析118

信息披露案例分析121

界定信息披露违法违规的标准——公开、公平和公正144

信息披露违规公司治理原因分析149

建立健全高质量的会计准则和信息披露制度152

加强上市公司信息披露监管，加大违规处罚力度156

发挥独立董事在信息披露中的作用157

提高投资者综合素质，完善投资者结构158

内外部监管相结合159

非公允关联交易行为——棱光实业案例分析161

棱光实业非公允关联交易161

非公允关联交易法律分析169

非公允关联交易的公司治理原因分析172

完善关联交易在《公司法》、《证券法》上的立法178

明确控股股东的诚信义务179

在《公司法》中引入揭开公司面纱原则和深石原则180

建立系统的关联交易批准制度181

完善对关联交易的信息披露182

独立董事在关联交易中如何发挥作用183

大股东占用上市公司巨额资金行为——猴王股份案例分析186

猴王股份大股东占用上市公司巨额资金187

大股东占用上市公司资金法律分析196

公司治理原因分析——不合理的股权结构“一股独大”199

改善一股独大的股权结构205

约束大股东不正当行为206

独立董事如何行使权责，避免大股东侵占上市公司权益208

大股东虚假出资行为——闽福发案例分析211

闽福发配股大股东虚假出资违规行为212

大股东虚假出资法律分析218

大股东虚假出资的公司治理原因分析221

规定发起人对资本不足额部分负补缴的连带责任225

由公司或者股东代表对出资不实的大股东进行诉讼226

加重董事、监事和经理的个人受托责任227

规定债权人对虚假出资者的直接追偿权227

完善我国的注册资本验证制度228

明确独立董事防止虚假出资方面的权责228

透过安然事件看美国的公司治理——安然公司案例分析230

安然事件230

安然公司破产原因238

安然事件的危害250

安然事件法律分析254

安然事件外部公司治理分析261

安然事件内部公司治理分析266

结束语——如何防止新的“安然”重蹈覆辙?271

市场操纵行为——所罗门兄弟公司91政府债券丑闻277

案例分析277

所罗门兄弟公司在政府债券交易中违规和操纵市场278

所罗门兄弟公司政府债券丑闻法律分析284

市场操纵行为原因分析286

借鉴监管模式，严惩市场操纵行为290

借鉴国外经验，完善相关法律法规292

新兴市场外资银行金融监管和内部控制——摩根银行安东尼奥·格鲍尔违规295

案例分析295

摩根银行安东尼奥·格鲍尔违规案295

20世纪80年代新兴工业国的金融市场300

新兴工业国政府与外资银行301

安东尼奥·格鲍尔违规案的评价和反思303

加强离岸金融业务监管立法308

完善银行内部外部监管309

保护投资者利益311

参考文献313