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第一编 证券法的基本理论1

第一章 证券法概述1

第一节 证券1

一、导论1

二、证券的概念、范围与特征2

三、证券的种类4

四、证券的作用6

第二节 证券法6

一、证券法的概念6

二、证券法的特征7

三、证券法的调整对象7

四、证券法的性质9

五、证券法与其他法律的关系10

第三节 证券法的基本原则11

一、信息公开原则11

二、公平原则14

三、公正原则15

四、效率原则15

五、统一监管和市场自律管理相结合的原则16

第四节 证券法的渊源16

一、导论16

二、国外证券法的渊源17

三、我国证券法的主要渊源18

第二章 证券法的历史沿革20

第一节 证券法的产生与发展20

一、近代证券法的产生20

二、现代证券法20

三、当代证券法21

第二节 两大法系国家的证券法律制度23

一、美国的证券法律制度23

二、英国的证券法律制度26

三、日本的证券法律制度27

第三节 我国证券法的立法概况29

一、民国时期的证券立法29

二、新中国的证券立法30

三、我国台湾地区的证券立法31

四、我国香港特别行政区的证券立法32

第三章 证券监管与自律制度33

第一节 证券监管概论33

一、证券监管的界定33

二、证券监管的特征33

三、证券监管的原则34

四、证券监管的目标35

五、证券直接管理、证券业自律及投资者的参与36

第二节 证券监管法律关系38

一、证券监管法律关系的界定38

二、证券监管法律关系的主体38

三、证券监管法律关系的客体40

四、证券监管法律关系的内容41

第三节 证券监管的模式42

一、政府型监管体制42

二、自律型监管体制43

三、政府型监管体制与自律型监管体制的互补与融合44

四、两大法系国家的具体监管制度46

第四节 我国的证券监管体制49

一、我国证券监管体制的特点49

二、我国证券监管体制的发展历程50

三、我国证券监督管理机构53

四、证券监管机构稽查证券违法案件的程序56

第五节 我国证券业的自律管理58

一、我国证券业协会的产生58

二、证券业协会的性质58

三、证券业协会的设立及其职责60

第二编 证券发行与交易62

第四章 证券发行法律制度62

第一节 证券发行概述62

一、证券发行的界定62

二、证券发行的法律性质63

三、证券发行的种类64

第二节 证券发行的审核制度66

一、证券发行的注册制66

二、证券发行的核准制68

三、我国证券发行的审核制71

第三节 证券发行的信息公开制度72

一、证券发行信息公开的范围72

二、股票发行的信息披露73

三、债券发行的信息披露75

第四节 股票发行76

一、原始股票的发行76

二、新股的发行77

三、人民币B股的发行78

第五节 债券的发行79

一、债券发行的方式79

二、债券发行的条件80

三、可转换公司债券的发行80

四、公司债券发行的因素81

五、公司债券发行的程序81

第六节 证券承销83

一、证券承销的界定83

二、证券承销的意义84

三、证券承销协议84

四、证券承销的方式86

五、证券承销人的禁止行为87

第五章 证券交易法律制度89

第一节 证券交易概述89

一、证券交易的界定89

二、证券交易的基本规则90

三、证券交易的方式91

第二节 证券上市制度93

一、证券上市的界定93

二、证券上市的种类94

三、证券上市的条件95

四、证券上市的程序97

五、证券上市的暂停与终止100

第三节 上市证券的交易过程102

一、开户102

二、委托103

三、成交103

四、清算和交割104

五、过尸105

第四节 证券场外交易106

一、证券场外交易的界定106

二、证券场外交易的特点107

三、我国证券场外交易的形式107

四、证券场外交易的监管108

第五节 持续性信息公开制度109

一、持续性信息公开制度的界定109

二、持续性信息公开制度的内容110

三、持续性信息公开制度的要求111

第五节 证券交易的限制112

一、证券价格涨跌的限制112

二、对上市公司特定人员买卖证券行为的限制113

三、国家股、法人股、内部职工股转让的限制113

四、专业机构及人员持有、买卖股票的限制114

五、现货交易、场内交易限制114

第六章 上市公司收购制度115

第一节 上市公司收购概述115

一、上市公司收购的界定115

二、上市公司收购的法律意义116

三、上市公司收购与相关概念的区别116

四、上市公司收购的种类117

五、上市公司收购的主体119

六、上市公司收购的客体121

第二节 公司收购的立法例121

一、成文法型公司收购法例122

二、行业自律型公司收购法例124

三、我国上市公司收购的立法概况125

第三节 上市公司收购的信息披露制度126

一、导论126

二、股东持股披露规则126

三、股东持股变动披露制度127

第四节 要约收购127

一、要约收购的界定127

二、收购要约128

三、要约收购的程序129

四、要约收购的法律后果129

第五节 协议收购131

一、协议收购的界定131

二、协议收购的程序131

三、我国的协议收购制度132

第六节 反收购133

一、反收购行为的价值争论133

二、英国法对反收购行为的规范135

三、美国法对反收购行为的规范136

第七章 证券投资基金法律制度138

第一节 证券投资基金概述138

一、证券投资基金的界定138

二、证券投资基金的特点139

三、基金单位与股票、债券的区别140

第二节 证券投资基金的分类141

一、开放式基金和封闭式基金141

二、公司型投资基金和契约型投资基金142

三、股票基金和债券基金143

四、其他分类145

第三节 证券投资基金的立法例145

一、英美法系国家有关证券投资基金的立法例145

二、大陆法系国家有关证券投资基金的立法例147

三、我国有关证券投资基金的立法例147

第四节 证券投资基金法的主要内容149

一、证券投资基金法的基本原则149

二、证券投资基金当事人150

三、基金财产154

四、基金的设立、筹集和交易155

第三编 证券市场157

第八章 证券市场概述157

第一节 证券市场的概念、特征和种类157

一、证券市场的概念157

二、证券市场的特征158

三、证券市场的种类159

第二节 证券市场的价值和功能162

一、证券市场的价值162

二、证券市场的功能165

第三节 证券市场的运行168

一、证券市场的运行主体168

二、证券市场的运行客体171

三、证券市场的运行过程172

第九章 证券交易所177

第一节 证券交易所概述177

一、证券交易所的概念177

二、证券交易所的特征177

三、证券交易所的历史沿革178

四、证券交易所的功能180

第二节 证券交易所的设立181

一、证券交易所的设立制度181

二、证券交易所的设立条件182

三、证券交易所的组织形式183

四、证券交易所的组织结构186

五、证券交易所的自律管理189

第三节 证券交易所的职能190

一、制订证券交易及管理规则190

二、保障交易场所交易公平及交易信息公开190

三、实时监控与信息披露的监督191

四、技术性停牌和临时停市192

五、风险基金的设立与管理193

六、对违规人员的处罚193

第四节 证券交易所的交易规则194

一、进入证券交易所的主体为证券公司194

二、投资者买卖证券的委托方式195

三、集中申报的规则与清算、交割、登记、过户196

四、回避制度196

五、交易结果不得改变规则197

第十章 证券公司198

第一节 证券公司概述198

一、证券公司的概念198

二、证券公司的特征198

三、证券公司的种类199

第二节 证券公司的设立200

一、证券公司的设立制度200

二、证券公司的设立条件201

三、证券公司的设立程序202

四、证券公司的变更和终止203

第三节 证券公司的业务范围203

一、证券经纪业务204

二、证券自营业务204

三、证券承销业务205

四、其他证券业务206

第四节 证券公司的交易规则208

一、资本维持规则208

二、分业经营规则210

三、证券经纪业务规则211

第十一章 证券登记结算机构214

第一节 证券登记结算机构概述214

一、证券登记结算机构的概念214

二、证券登记结算机构的特征214

三、证券登记结算机构的种类215

第二节 证券登记结算机构的设立216

一、证券登记结算机构的设立条件216

二、证券登记结算机构的设立程序217

第三节 证券登记结算机构的职能218

一、证券账户、结算账户的设立218

二、证券的托管和过户218

三、证券持有人的名册登记220

四、证券交易所上市证券交易的清算和交收220

五、受发行人委托派发证券权益220

六、办理与前述业务有关事项的查询221

七、经批准的其他业务221

第四节 证券登记结算机构业务之保障221

一、建立健全必要的设施、制度和系统，确保证券登记结算机构的稳健运行221

二、设立结算风险基金222

三、提供和保存资料223

四、禁止非法处置客户的证券223

五、解散须经国务院证券监管机构批准224

第十二章 证券交易服务机构225

第一节 证券投资咨询机构225

一、证券投资咨询机构的概念和作用225

二、证券投资咨询机构及其人员从业资格的取得226

三、证券投资咨询业务227

第二节 证券资信评估机构229

一、证券资信评估机构概述229

二、证券资信评估机构的设立条件230

三、债券资信评估的根据和程序231

四、我国证券资信评估制度的完善232

第三节 其他中介服务机构233

一、会计师事务所233

二、资产评估机构236

三、律师事务所238

第四编 证券法律责任241

第十三章 证券法律责任概述241

第一节 证券法律责任的概念和特征241

一、证券法律责任的概念241

二、证券法律责任的特征241

第二节 证券法民事责任与刑事责任和行政责任的关系243

一、证券法民事责任与刑事责任和行政责任的区别243

二、证券法民事责任与刑事责任和行政责任的联系245

三、我国证券法有关证券民事法律责任制度的完善245

第十四章 证券违法行为248

第一节 证券违法行为概述248

一、证券违法行为的概念248

二、证券违法行为的种类248

第二节 虚假陈述行为249

一、虚假陈述的概念249

二、虚假陈述的主体250

三、虚假陈述的具体表现251

四、虚假陈述的信息254

第三节 内幕交易行为256

一、内幕交易的构成要素256

二、内幕人员257

三、内幕交易行为的表现形式258

四、短线交易261

第四节 操纵市场行为263

一、操纵市场行为的性质263

二、操纵市场与安定操纵264

三、操纵证券市场行为的类型265

四、其他操纵市场的行为270

第五节 欺诈客户行为及其他证券违法行为271

一、欺诈客户行为271

二、其他违法行为272

第十五章 证券民事责任273

第一节 证券民事责任概述273

一、证券民事责任的性质273

二、证券民事责任的功能273

三、证券民事责任的种类277

第二节 两大法系国家的证券民事责任制度279

一、英美法系国家的证券民事责任制度279

二、大陆法系国家的证券民事责任制度279

三、两大法系国家的证券民事责任制度对我国的启示280

第三节 证券民事责任的构成要件282

一、证券民事责任构成要件概述282

二、证券民事责任中的违法行为282

三、证券民事责任中的损害282

四、证券民事责任中的因果关系286

第四节 因虚假陈述所产生的民事责任290

一、虚假陈述民事责任的法律性质290

二、虚假陈述民事责任承担主体的范围292

三、虚假陈述民事诉讼原告的范围293

四、虚假陈述民事责任的因果关系295

五、虚假陈述民事责任中损害的确定299

六、虚假陈述民事责任的抗辩和诉讼时效301

第五节 内幕交易的民事责任304

一、内幕交易民事责任承担主体的范围304

二、内幕交易民事诉讼原告的范围304

三、内幕交易民事责任的主观要件306

四、内幕交易民事责任的因果关系307

五、内幕交易民事责任的损害的确定308

六、内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效310

第六节 操纵市场的民事责任312

一、操纵市场民事责任承担主体的范围312

二、操纵市场民事诉讼原告的范围312

三、操纵市场民事责任的主观要件314

四、操纵市场民事责任的因果关系315

五、操纵市场民事责任的损害赔偿的确定316

六、操纵市场民事责任的抗辩和诉讼时效318

第十六章 证券刑事责任和行政责任319

第一节 证券刑事责任和证券行政责任概述319

一、证券刑事责任概述319

二、证券行政责任概述320

第二节 虚假陈述的刑事责任和行政责任321

一、虚假陈述的刑事责任321

二、虚假陈述的行政责任322

第三节 内幕交易的刑事责任和行政责任323

一、内幕交易的刑事责任323

二、内幕交易的行政责任325

第四节 操纵市场的刑事责任和行政责任327

一、操纵市场的刑事责任327

二、操纵市场的行政责任328

第五节 欺诈客户的刑事责任和行政责任330

一、欺诈客户的刑事责任330

二、欺诈客户的行政责任330

第六节 其他证券违法行为导致的刑事责任和行政责任331

一、擅自发行证券的刑事责任和行政责任331

二、诱骗投资者买卖证券的刑事责任和行政责任332

三、其他违法行为的刑事责任和行政责任333

主要参考文献334