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中华人民共和国证券法3

第一章 总则3

第1条 立法宗旨3

第2条 适用范围3

第3条 公开、公平、公正原则31

第4条 平等、自愿、有偿、诚信原则31

第5条 守法原则31

第6条 分业经营、管理原则31

第7条 监管机构31

第8条 证券业协会35

第9条 审计监督35

第二章 证券发行35

第10条 公开发行的定义及其核准35

第11条 公开发行保荐人制度45

第12条 公开发行应报送的文件63

第13条 公开发行新股的条件66

第14条 公开发行新股应报送的文件68

第15条 募集资金用途68

第16条 公开发行债券的条件69

第17条 公开发行债券应报送的文件70

第18条 再次公开发行债券的限制84

第19条 文件格式及报送方式84

第20条 报送文件的要求84

第21条 披露申请文件84

第22条 股票发行审核委员会94

第23条 核准股票发行申请101

第24条 核准期限102

第25条 证券发行申请公开102

第26条 已核准证券发行决定的撤销102

第27条 投资风险承担103

第28条 证券承销103

第29条 自主选择承销公司113

第30条 承销协议内容113

第31条 承销公司的核查义务114

第32条 承销团承销114

第33条 承销期限115

第34条 溢价发行115

第35条 发行失败115

第36条 股票发行备案115

第三章 证券交易116

第一节 一般规定116

第37条 可交易证券的范围116

第38条 限制性交易的期限116

第39条 交易场所122

第40条 交易方式126

第41条 证券形式129

第42条 交易方式129

第43条 从业人员等持有、买卖、受赠股票的禁止131

第44条 账户保密132

第45条 审计人员等买卖股票的限制132

第46条 证券交易收费132

第47条 公司归入权132

第二节 证券上市133

第48条 证券上市核准133

第49条 上市保荐人制度134

第50条 股票上市条件134

第51条 国家鼓励符合产业政策的股票上市135

第52条 股票上市应报送文件135

第53条 公告上市文件135

第54条 应公告的其他事项136

第55条 暂停上市136

第56条 终止上市137

第57条 公司债券上市条件145

第58条 公司债券上市应报送文件145

第59条 公司债券上市文件146

第60条 暂停上市资格146

第61条 终止上市资格146

第62条 申请复核146

第三节 持续信息公开146

第63条 披露信息的要求146

第64条 公开发行公告文件161

第65条 中期报告161

第66条 年度报告161

第67条 重大事件公告162

第68条 定期报告审核164

第69条 虚假信息的责任165

第70条 信息披露方式165

第71条 对披露信息的监督165

第72条 暂停或终止上市的公告166

第四节 禁止的交易行为166

第73条 内幕交易的禁止166

第74条 知情人的范围175

第75条 内幕信息的范围179

第76条 内幕信息利用的禁止179

第77条 操纵证券交易的禁止181

第78条 虚假信息的禁止197

第79条 欺诈行为的禁止207

第80条 法人证券交易的禁止207

第81条 资金入市的禁止207

第82条 挪用公款买卖证券的禁止208

第83条 国有企业买卖股票的要求208

第84条 对禁止交易行为的报告义务208

第四章 上市公司的收购208

第85条 上市公司收购方式208

第86条 上市公司收购报告和公告235

第87条 报告和公告的内容241

第88条 收购要约的发出241

第89条 收购报告书的公告249

第90条 收购要约的期限249

第91条 收购要约撤销的限制249

第92条 收购条件的范围对象249

第93条 要约收购的限制249

第94条 协议收购的方式及公告249

第95条 临时托管股票252

第96条 收购要约253

第97条 收购行为及后果253

第98条 被收购股票转让的禁止253

第99条 收购股票的法律后果253

第100条 收购情况报告及公告253

第101条 国有股份收购的批准253

第五章 证券交易所254

第102条 证券交易所的性质254

第103条 章程257

第104条 名称257

第105条 收入分配257

第106条 理事会257

第107条 总经理257

第108条 任职限制257

第109条 证券从业人员的禁止257

第110条 交易所会员资格257

第111条 委托交易方式258

第112条 交易申报与证券过户登记258

第113条 即时公布证券交易行情258

第114条 技术性停牌和临时停市258

第115条 异常交易258

第116条 风险基金258

第117条 专用账户260

第118条 相关规则的制定260

第119条 回避261

第120条 交易结果恒定261

第121条 从业人员违反交易规则的责任261

第六章 证券公司261

第122条 设立审批261

第123条 证券公司的含义279

第124条 设立条件279

第125条 业务范围285

第126条 名称297

第127条 注册资本297

第128条 设立申请的审查298

第129条 须批准事项298

第130条 风险控制指标的规定304

第131条 任职资格312

第132条 证券从业人员的禁止312

第133条 兼职禁止312

第134条 证券投资者保护基金313

第135条 交易风险准备金321

第136条 健全内部控制与实行分业操作321

第137条 自营业务321

第138条 自主经营权322

第139条 交易结算金322

第140条 证券买卖委托书338

第141条 证券代理买卖338

第142条 融资融券服务340

第143条 全权委托的禁止354

第144条 收益承诺的禁止354

第145条 私下接受委托的禁止355

第146条 职务行为的责任承担355

第147条 资料保护义务356

第148条 报送或提供有关信息、资料356

第149条 委托审计或评估356

第150条 风险控制指标不合规定的责任356

第151条 股东虚假出资、抽逃出资的责任356

第152条 未能勤勉尽责的责任357

第153条 证券公司的责任359

第154条 可对直接责任人采取的措施359

第七章 证券登记结算机构360

第155条 证券登记结算机构360

第156条 设立条件374

第157条 职能374

第158条 运营方式及章程375

第159条 证券存管376

第160条 证券登记结算机构的义务376

第161条 保障措施376

第162条 原始凭证的保管376

第163条 证券结算风险基金376

第164条 专项管理378

第165条 解散378

第166条 证券账户378

第167条 交收义务378

第168条 清算交收账户379

第八章 证券服务机构381

第169条 证券服务机构的范围381

第170条 从业资格402

第171条 禁止行为402

第172条 服务费用的收取410

第173条 按规定出具文件410

第九章 证券业协会410

第174条 证券业协会的性质410

第175条 章程411

第176条 职责415

第177条 理事会416

第十章 证券监督管理机构417

第178条 设定目的417

第179条 监管机构职责417

第180条 有权采取的措施421

第181条 监督程序421

第182条 行为规范421

第183条 协助义务421

第184条 公开原则422

第185条 信息共享机制422

第186条 移送处理423

第187条 任职禁止423

第十一章 法律责任423

第188条 擅自发行证券的责任423

第189条 骗取发行核准的责任426

第190条 擅自承销或者代理买卖证券的责任427

第191条 违反证券承销业务规定的责任427

第192条 保荐人的责任427

第193条 违法信息披露的责任427

第194条 擅自改变募集资金用途的责任428

第195条 违法买卖股票的责任428

第196条 非法开设证券交易场所的责任428

第197条 擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的责任428

第198条 违法聘用人员的责任429

第199条 禁止交易人员参与交易的责任429

第200条 证券欺诈的责任429

第201条 违法买卖股票的责任429

第202条 内幕交易的责任429

第203条 操纵证券市场的责任429

第204条 在限制转让期限内买卖证券的责任430

第205条 违法融资融券交易的责任430

第206条 编造、传播虚假信息的责任430

第207条 虚假陈述或者信息误导的责任430

第208条 法人违法买卖证券的责任430

第209条 违法从事自营业务的责任431

第210条 违背客户委托交易的责任431

第211条 擅自为客户买卖证券的责任431

第212条 收益承诺的责任432

第213条 违反秩序收购的责任432

第214条 利用上市公司收购造成损失的责任432

第215条 私下接受委托的责任432

第216条 经营非上市证券交易的责任432

第217条 连续停业的责任433

第218条 擅自变更有关事项的责任433

第219条 越权行为的责任433

第220条 混合操作的责任433

第221条 骗取许可证或其他严重违法行为的责任433

第222条 报送、提供资料信息及违法提供融资或担保的责任433

第223条 制作、出具文件失实的责任434

第224条 违法发行、承销债券的责任434

第225条 保存文件和资料的责任434

第226条 擅自设立或违法经营的责任434

第227条 不依法履行职责的责任435

第228条 滥用职权、玩忽职守的责任435

第229条 违规审核同意的责任435

第230条 阻碍监督管理的责任435

第231条 刑事责任的承担435

第232条 民事赔偿优先444

第233条 证券市场禁入444

第234条 罚没所得上缴国库447

第235条 复议或诉讼447

第十二章 附则447

第236条 本法的溯及力447

第237条 审核费用447

第238条 境外发行或上市的批准448

第239条 特殊股票法律适用的例外485

第240条 施行时间485

证券法相关规范性文件及案例486