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第一章 导论：权证的发展及其研究述评1

第一节 权证的发展及其原因与利弊分析1

一、权证的发展概况与特点分析1

二、权证发展的原因分析16

三、权证发展带来的利弊21

第二节 权证研究述评23

一、关于权证的总体研究偏少23

二、关于权证风险控制与监管的研究较少31

三、关于权证法律问题的研究更少32

第三节 关于本书研究的几点说明35

一、本书的研究目的35

二、本书的研究方法35

三、本书的研究思路与主要内容36

四、本书的创新与不足37

第二章 权证的经济学与法学分析39

第一节 权证的经济学分析39

一、权证的概念与性质39

二、权证的特征与功能49

三、权证的分类52

四、权证与类似金融产品的比较57

第二节 法学视角下的权证69

一、权证的法律性质69

二、权证的法律特征75

三、权证合同条款83

四、权证的法律关系91

五、权证的法律效力98

六、权证涉及的法律责任106

本章小结106

第三章 权证的风险控制与监管体制108

第一节 权证的风险及其控制108

一、权证的风险108

二、权证风险控制的关键116

三、权证风险控制的措施125

第二节 权证风险监管体制136

一、权证风险监管的概念与特征136

二、权证风险监管的基础139

三、权证风险监管的目的与原则141

四、权证风险监管模式与措施147

本章小结152

第四章 风险控制的第一道关口——准入监管154

第一节 权证准入监管概论154

一、权证准入监管的性质与原则154

二、权证准入监管的模式156

三、权证准入监管的内容与措施162

第二节 权证发行监管与上市监管的冲突与协调164

一、冲突的根源与协调的原则164

二、权证发行与上市监管机构职责的冲突与协调167

三、权证发行条件与上市条件的冲突与协调170

第三节 权证的准入条件177

一、权证的发行条件177

二、权证的上市条件200

第四节 权证准入的信息披露213

一、权证准入信息披露概述213

二、信息披露义务人及披露要求216

三、信息披露的具体形式220

本章小结224

第五章 风险控制的第二道关口——持续监管227

第一节 权证持续监管概论227

一、权证持续监管的性质、目的与原则227

二、权证持续监管的机构与内容229

第二节 权证的交易规则231

一、权证交易场所的确定231

二、权证的登记存管、账户开立与交易代码233

三、权证交易时间与交易单位的确定236

四、权证交易方式的确定238

五、权证交易失误241

第三节 权证流动量的提供与监管243

一、权证流动性监管概述243

二、提高权证流动性的制度设置245

第四节 权证交易的信息披露255

一、权证交易信息披露概述255

二、发行人的信息披露258

三、流通量提供者的信息披露264

四、交易所的信息披露267

第五节 权证违法违规行为的认定与处理269

一、权证违法违规行为认定与处理概述269

二、对权证一般违规行为的认定与处理272

三、对权证严重违法行为的认定与处理275

本章小结283

第六章 风险控制的第三道关口——退出监管285

第一节 权证退出监管概论285

一、权证退出监管的性质与原则285

二、权证退出监管的内容与措施287

第二节 权证的终止与行权288

一、权证的终止288

二、权证的行权与结算292

三、权证终止与行权的信息披露及风险提示294

四、各主要交易所关于行权与结算的规定296

第三节 权证行权失败及其救济298

一、行权失败的概念与原因298

二、行权失败的风险与救济301

本章小结309

第七章 我国权证风险监管法律制度评析及完善建议311

第一节 我国现行权证风险监管法律制度评析311

一、我国对权证法律规制概况311

二、我国现行权证规制在风险监控方面的不足318

第二节 完善我国权证风险监管法律制度的建议336

一、权证总体风险控制的制度基础336

二、权证具体运行环节的风险控制339

三、贯穿于不同环节的权证风险监管346

四、对股改权证予以特殊规范349

本章小结351

参考文献353

攻读期间公开发表的论文378

后记379