图书介绍
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- 远志投资编著 著
- 出版社： 北京：人民邮电出版社
- ISBN：9787115399793
- 出版时间：2015
- 标注页数：217页
- 文件大小：82MB
- 文件页数：225页
- 主题词：证券业－基本知识－中国
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图书目录
机构篇3
第一章 证券公司发展之路3
证券公司的真实面目3
世界证券公司发展历史4
中国证券市场的发展8
证券公司的分类评级10
第二章 证券公司的运营11
证券公司的成立11
证券公司分支机构的设立14
证券公司的变更17
证券公司的解散40
证券公司营业部的设立42
第三章 证券公司的监管46
证券公司监管的法律体系46
证券公司监管框架47
证券公司监管体系49
业务篇57
第四章 证券经纪业务57
证券公司经纪业务概述57
证券经纪业务的营运管理65
证券经纪业务的营销管理82
证券经纪业务的交易89
证券经纪业务的内部控制与风险防范91
第五章 证券经纪业务相关实务97
股票网上发行97
分红派息、配股及股东大会网络投票103
开放式基金、权证和可转换债券的相关操作109
代办股份转让业务111
期货交易的中间介绍业务114
第六章 证券自营业务118
证券自营业务的含义和特点118
证券公司证券自营业务管理120
证券自营业务的禁止行为125
证券自营业务的监管和法律责任127
第七章 资产管理业务129
资产管理业务的含义、种类及业务资格129
资产管理业务的基本要求132
定向资产管理业务135
集合资产管理业务139
禁止行为与风险控制143
第八章 证券公司投资银行业务147
投资银行概述147
证券公司投资银行业务157
第九章 证券公司的内部控制165
证券公司主要业务的内部控制165
第十章 证券公司的风险管理169
证券公司的风险管理介绍169
证券公司风险管理框架172
个人篇181
第十一章 证券公司的岗位设置及任职181
证券公司的主要岗位设置181
证券公司董事、监事和高级管理人员的任职190
第十二章 证券公司从业人员行为规范199
证券从业资格的取得199
证券业从业人员执业行为准则208
证券公司董事、监事和高级经理人员行为规范215