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目录1

导论1

第一章 证券公开规制的制度理念与实现机制6

第二章 证券公开规制的源与流14

一、英国证券市场管制思想的演进与公开规制的确立18

（一）政府管制证券市场的最初尝试19

（二）公开规制的酝酿和提出25

（三）立法对公开规制的确立与反复28

二、证券公开规制在美国的发展33

（一）公开规制在美国兴起的时代背景33

（二）联邦证券立法的缺位与州立法的管制实践39

（三）证券公开规制典范形态的确立45

三、证券公开规制在各国的广泛确立与国际间的协调发展50

（一）日本的二元规制50

（二）德国对公开规制的忽略与加强53

（三）加拿大的一体化披露制度56

（四）证券公开规制的国际合作57

本章小结60

第三章 证券公开规制的理论基础与法律价值63

一、信息理论与证券公开规制的效率价值64

（一）信息不完全与证券市场的信息问题65

（二）信息失灵与证券市场机制的失效74

（三）对证券市场信息失灵的制度克服——公开规制的经济理论基础83

（四）证券公开规制的理论争鸣87

（五）证券公开规制的效率价值——制度上的自由主义与政策上的干预主义104

二、信义理论与证券公开规制的公平价值113

（一）证券投资契约的权利失衡与法律矫正113

（二）信义理论对信义关系的界定与规制117

（三）证券交易的信义关系属性与证券公开规制的法理基础122

（四）证券公开规制的公平价值——信义关系的衡平127

三、社会信任理论与证券公开规制的秩序价值134

（一）现代市场交易秩序的社会基础——普遍主义的信任135

（二）证券市场的信任难题与公开规制的社会理论基础141

（三）证券公开规制的秩序价值——对证券市场信任秩序的维系144

本章小结146

第四章 证券公开规制的制度架构与具体规范149

一、信息公开的义务主体150

（一）证券发行公司151

（二）公司的董事或控股股东162

（三）一定份额的持股者和收购人169

二、信息公开的范围及方式170

（一）完整性171

（二）真实性175

（三）准确性179

（四）时效性182

（五）便捷性184

三、证券公开规制的法律责任185

（一）虚假陈述的责任属性187

（二）虚假陈述的责任主体191

（三）虚假陈述的请求权主体196

（四）虚假陈述的构成要件199

（五）虚假陈述法律救济的程序保障213

本章小结215

第五章 中国证券公开规制的实践绩效与制度障碍217

一、证券公开规制的确立与实践绩效218

（一）证券公开规制的全面确立218

（二）证券公开规制的失效221

（三）证券公开规制失效成因的初步思考236

（一）强制性制度变迁与证券市场的政府主导模式239

二、政府主导模式与证券公开规制的冲突239

（二）政府主导模式对证券公开规制的压制249

三、传统社会规范与公开规制的冲突256

（一）中国传统社会的差序格局与普遍性道德观的257

缺失257

（二）传统社会的典型规范与公开规制的紧张关系261

本章小结265

主要参考文献269

后记281