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第一章 证券集团诉讼的基础理论1

第一节 证券集团诉讼的概念及特征1

一、证券集团诉讼的概念2

二、证券集团诉讼的程序特征3

三、证券集团诉讼法律适用的特征7

四、证券集团诉讼的社会、立法及法理特征11

第二节 证券集团诉讼运行机制概述13

一、证券集团诉讼运行机制的内涵与外延13

二、证券集团诉讼正当程序机制15

三、证券集团诉讼激励机制22

四、证券集团诉讼制约机制24

五、证券集团诉讼赔偿及分配机制27

六、证券集团诉讼运行机制间的关系30

第三节 证券集团诉讼的历史沿革30

一、美国证券集团诉讼发展轨迹31

二、证券集团诉讼在其他国家的产生与发展35

第二章 证券集团诉讼运行机制建构的理论依据42

第一节 证券集团诉讼的公益性42

一、公共利益的特征及群体诉讼的公益性43

二、证券集团诉讼的公益性44

第二节 证券集团诉讼的目的与功能48

一、证券集团诉讼的目的48

二、证券集团诉讼的功能52

第三节 现代型诉讼对传统民事诉讼基本原则的修正理论65

一、证券集团诉讼属于现代型（公共）诉讼65

二、辩论原则在现代型诉讼中的修正666

三、处分原则在现代型诉讼中的修正668

四、法官在现代型诉讼中的积极角色68

第四节“欺诈市场理论”69

一、“欺诈市场理论”诞生的背景与原因:信赖问题的提出70

二、“欺诈市场理论”的基础——“有效市场理论”的产生及内涵75

三、“欺诈市场理论”的产生:信赖推定的需要78

四、“欺诈市场理论”的意义82

五、“欺诈市场理论”的缺陷83

六、“欺诈市场理论”在美国司法实践中的地位开始动摇87

七、证券集团确认问题的根本解决之道90

第三章 证券集团诉讼正当程序机制比较研究97

第一节 证券集团诉讼集团成员退出权与参加权98

一、美国证券集团诉讼集团成员退出权与参加权98

二、澳大利亚证券集团诉讼集团成员退出权与参加权100

三、加拿大证券集团诉讼集团成员退出权与参加权103

四、韩国证券集团诉讼集团成员退出权与参加权105

第二节 证券集团诉讼诉讼代表人的条件及产生程序106

一、美国证券集团诉讼诉讼代表人的条件及产生程序107

二、澳大利亚证券集团诉讼诉讼代表人条件及产生程序111

三、加拿大证券集团诉讼诉讼代表人条件及产生程序112

四、韩国证券集团诉讼诉讼代表人条件与产生程序112

第三节 证券集团诉讼集团律师条件及产生程序114

一、美国证券集团诉讼集团律师条件及产生程序114

二、澳大利亚和加拿大对证券集团诉讼律师条件规定的缺失115

三、韩国证券集团诉讼集团律师条件及产生程序116

第四节 证券集团诉讼通知制度117

一、美国证券集团诉讼通知制度117

二、澳大利亚证券集团诉讼通知制度121

三、加拿大证券集团诉讼通知制度123

四、韩国证券集团诉讼通知制度125

第五节 证券集团诉讼正当程序机制比较研究的结论及启示127

一、证券集团诉讼正当程序机制比较研究的结论127

二、证券集团诉讼正当程序机制比较研究的启示129

第四章 证券集团诉讼激励机制比较研究131

第一节 证券集团诉讼律师酬金与诉讼基金131

一、美国证券集团诉讼律师风险酬金132

二、澳大利亚证券集团诉讼基金与律师酬金137

三、加拿大证券集团诉讼律师酬金140

四、韩国证券集团诉讼律师酬金141

第二节 证券集团诉讼中代表人激励或补偿制度142

一、美国证券集团诉讼代表人激励性酬金142

二、澳大利亚证券集团诉讼中对代表人的补偿147

三、加拿大与韩国证券集团诉讼代表人激励的缺失及相关观点147

第三节 证券集团诉讼费用承担制度中的激励148

一、美国证券集团诉讼费用自担机制148

二、澳大利亚证券集团诉讼费用承担制度中的激励150

三、加拿大证券集团诉讼费用承担制度中的激励151

四、韩国证券集团诉讼费用承担制度中的激励153

第四节 证券集团诉讼证明责任制度中的激励153

一、美国证券集团诉讼证明责任制度中的激励153

二、澳大利亚证券集团诉讼证明责任制度中的激励162

三、加拿大证券集团诉讼证明责任制度中的激励164

四、韩国证券集团诉讼证明责任制度中的激励169

第五节 证券集团诉讼激励机制比较研究的结论及启示170

一、证券集团诉讼激励机制比较研究的结论170

二、证券集团诉讼激励机制比较研究的启示171

第五章 证券集团诉讼制约机制比较研究174

第一节 证券集团诉讼案件范围及集团确认的制约174

一、美国证券集团诉讼集团确认的制约175

二、澳大利亚证券集团诉讼案件范围的制约176

三、加拿大证券集团诉讼集团确认的制约179

四、韩国证券集团诉讼案件范围及集团确认的制约180

第二节 证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁184

一、美国证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁185

二、澳大利亚证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁185

三、加拿大证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁186

四、韩国证券集团诉讼中对代表人和集团律师的制裁187

第三节 证券集团诉讼相关费用制度中的制约187

一、美国证券集团诉讼相关费用制度中的制约188

二、澳大利亚证券集团诉讼相关费用制度中的制约189

三、加拿大证券集团诉讼中相关费用制度中的制约191

四、韩国证券集团诉讼中相关费用制度中的制约194

第四节 证券集团诉讼证明责任制度中的制约195

一、美国证券集团诉讼证明责任制度中的制约195

二、澳大利亚证券集团诉讼证明责任制度中的制约200

三、加拿大证券集团诉讼证明责任制度中的制约201

四、韩国证券集团诉讼证明责任制度中的制约204

第五节 证券集团诉讼制约机制比较研究的结论及启示205

一、证券集团诉讼制约机制比较研究的结论205

二、证券集团诉讼制约机制比较研究的启示207

第六章 证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究210

第一节 证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法211

一、美国证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法211

二、澳大利亚证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法215

三、加拿大证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法216

四、韩国证券集团诉讼赔偿标准与计算、估算方法220

第二节 证券集团诉讼和解赔偿金产生程序221

一、美国证券集团诉讼和解赔偿金产生程序222

二、澳大利亚证券集团诉讼和解赔偿金产生程序226

三、加拿大证券集团诉讼和解赔偿金产生程序229

四、韩国证券集团诉讼和解赔偿金产生程序231

第三节 证券集团诉讼索赔程序231

一、美国证券集团诉讼索赔程序232

二、澳大利亚证券集团诉讼索赔程序237

三、加拿大证券集团诉讼索赔程序238

四、韩国证券集团诉讼索赔程序240

第四节 证券集团诉讼赔偿金分配程序242

一、美国证券集团诉讼赔偿金分配程序242

二、澳大利亚证券集团诉讼赔偿金分配程序243

三、加拿大证券集团诉讼赔偿金分配程序245

四、韩国证券集团诉讼赔偿金分配程序247

第五节 证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究的结论及启示248

一、证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究的结论248

二、证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究的启示250

第七章 我国证券集团诉讼运行机制研究254

第一节 我国证券群体诉讼的诉讼形式254

一、证券民事侵权诉讼司法解释认可的诉讼形式255

二、我国证券群体诉讼中诉讼形式的共同特征——“大庆联谊案”、“银广夏案”、“东方电子案”诉讼形式比较257

三、“东方电子案”诉讼形式的特征:向集团诉讼的靠近262

四、我国证券群体诉讼立案形式的弊端268

第二节 我国证券集团诉讼正当程序机制271

一、我国证券集团诉讼集团成员的加入权与参加权271

二、我国证券集团诉讼代表人的条件及其产生程序273

三、我国证券集团诉讼集团律师的条件及其产生程序273

四、我国证券集团诉讼通知制度274

第三节 我国证券集团诉讼激励机制274

一、我国证券集团诉讼费用制度中的激励275

二、我国证券集团诉讼证明责任制度中的激励275

第四节 我国证券集团诉讼制约机制277

一、我国证券集团诉讼案件范围与前置程序的制约278

二、我国证券集团诉讼律师酬金制度和诉讼费用制度的制约281

三、我国证券集团诉讼中起诉证据材料或适格当事人的制约281

四、我国证券集团诉讼中证明责任及因果关系认定范围的制约282

第五节 我国证券集团诉讼中的赔偿与分配机制283

一、我国证券集团诉讼的赔偿标准与计算方法283

二、我国证券集团诉讼和解赔偿金的产生程序289

三、我国证券集团诉讼的分配程序294

第八章 完善我国证券集团诉讼运行机制的构想298

第一节 我国证券集团诉讼指导思想与基本原则298

一、我国证券集团诉讼指导思想及其确立依据298

二、我国证券集团诉讼基本原则及其确立依据303

第二节 我国证券集团诉讼正当程序机制建构与完善313

一、退出制与加入制应并存313

二、集团成员加入权、退出权与参加权的建构与完善314

三、集团代表人条件、权限及产生更换程序的完善315

四、集团律师条件、权限及产生更换程序的建构318

五、通知制度建构与完善318

第三节 我国证券集团诉讼激励机制建构与完善319

一、律师酬金制度的完善319

二、代表人激励制度的建构320

三、诉讼费用激励制度的完善321

四、证明责任激励制度的完善321

第四节 我国证券集团诉讼制约机制建构与完善324

一、取消案件范围的制约325

二、取消前置程序的制约326

三、取消起诉证据材料或适格当事人的制约329

四、取消因果关系认定范围的制约331

五、确认程序的建构332

第五节 我国证券集团诉讼赔偿与分配机制建构与完善333

一、赔偿标准与计算、估算制度的建构与完善3333

二、索赔程序的建构334

三、和解赔偿金产生程序的建构与完善337

四、赔偿金分配程序的完善338

证券集团诉讼立法或司法解释建议稿340

参考文献356

附录377

后记393