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第1章 投资银行业务概述1

1.1 投资银行概念3

1.2 投资银行基本业务领域5

1.3 投资银行业务与传统商业银行业务的区别7

1.4 商业银行投资银行与券商投资银行的区别9

第2章 投资银行的金融功能11

2.1 融资中介功能13

2.2 信息中介功能13

2.3 配置中介功能14

2.4 财富中介功能14

2.5 金融市场培育功能14

2.6 社会资源配置功能15

第3章 商业银行发展投资银行业务的意义17

3.1 宏观意义19

3.2 微观意义21

第4章 商业银行投资银行业务实务25

4.1 短期融资券28

4.2 中期票据34

4.3 非公开定向债务融资工具（PPN）38

4.4 企业债42

4.5 公司债47

4.6 沪深私募债53

4.7 “新三板”市场58

4.8 区域性股权交易所私募债61

4.9 优先股64

4.10 并购贷款69

4.11 银团贷款76

4.12 资产证券化81

4.13 理财业务89

4.14 机构合作通道类业务100

4.15 委托投资110

4.16 企业资产管理112

4.17 高净值客户财富管理115

4.18 财务顾问118

第5章 客户分析125

5.1 投资银行的客户127

5.2 客户的价值分析128

5.3 常规尽职调查模板132

第6章 投资银行业务风险及防范137

6.1 投资银行的风险概述139

6.2 宏观经济风险——系统性风险139

6.3 中观风险——监管政策风险141

6.4 微观风险——业务风险142

第7章 投资银行人力资源147

7.1 投资银行人力资源概述149

7.2 投资银行人才分类150

7.3 投资银行人员的素质和职业操守151

7.4 投资银行人才培训与储备154

7.5 投资银行激励机制155

7.6 投资银行人力资源的作用156

第8章 部分规范性文件解读157

8.1 2013年“8号文”解读159

8.2 2014年“11号文”解读161

8.3 2014年“127号文”解读164

第9章 监管政策及规范性文件167

9.1 短期融资券管理办法169

9.2 非金融企业债务融资工具主承及承销机构名单174

9.3 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法175

9.4 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引177

9.5 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引178

9.6 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则180

9.7 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则182

9.8 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则188

9.9 银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引194

9.10 银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引202

9.11 银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则204

9.12 定向工具投资人确认函208

9.13 非公开定向发行注册材料清单208

9.14 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知209

9.15 公司债券发行试点办法211

9.16 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法216

9.17 中小企业划型标准规定223

9.18 上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法227

9.19 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法234

9.20 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）241

9.21 国务院关于开展优先股试点的指导意见253

9.22 优先股试点管理办法256

9.23 非上市公众公司监督管理办法267

9.24 商业银行并购贷款风险管理指引（84号）276

9.25 银团贷款业务指引（68号）283

9.26 证券公司资产证券化业务管理规定290

9.27 关于为资产支持证券提供转让服务的通知299

9.28 央行银监会《关于进一步规范信贷资产证券化发起机构风险自留行为》的公告301

9.29 商业银行个人理财业务管理暂行办法302

9.30 商业银行个人理财业务风险指引311

9.31 中国银监会办公厅关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知319

9.32 中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知320

9.33 中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知（65号）323

9.34 中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知（111号）326

9.35 中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知（113号）328

9.36 中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知（72号）331

9.37 中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知332

9.38 商业银行理财产品销售管理办法333

9.39 中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知（8号）347

9.40 中国银监会办公厅关于2014年银行理财业务监管工作的指导意见（39号）349

9.41 证券公司定向资产管理业务实施细则353

9.42 信托公司净资本管理办法361

9.43 中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见（99号）365

9.44 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定371

9.45 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法378

9.46 中国银监会合作部关于加强农村中小金融机构非标准化债权资产投资业务监管有关事项的通知（11号）387

9.47 关于规范金融机构同业业务的通知（127号）389

9.48 关于规范商业银行同业业务治理的通知（140号）394

9.49 信托公司集合资金信托计划管理办法395

9.50 关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知405

9.51 中国银监会关于印发《项目融资业务指引》的通知407

9.52 关于制止地方政府违法违规融资行为的通知（463号）410

9.53 中国银监会关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知（2011）11号412

9.54 国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（19号）413

9.55 国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知（107号）417

参考文献421

结束语423