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第一章 资本属性1

第一节 资本的内涵1

一、资本的经济学含义1

二、资本所有权的表现形式4

三、资本的增值属性6

第二节 资本运动7

一、资本所有权运动7

二、资本的组织形式8

第三节 虚拟资本与金融泡沫11

一、虚拟资本一般11

二、虚拟资本的双面性13

三、虚拟资本与金融泡沫14

第二章 资本形成16

第一节 资本形成与经济增长16

一、经济增长的意义16

二、经济增长理论中资本因素的作用17

三、体制变迁与中国投资利用效率22

第二节 制度变迁与多元投资主体形成27

一、体制变迁与国民收入分配结构变化27

二、中国投融资体制改革的基本演变轨迹30

三、中国投融资格局的变化特点31

第三节 金融制度变迁与资本形成33

一、金融制度变迁对资本形成的影响33

二、发展中国家金融抑制对资本形成的影响34

三、金融制度变迁对中国资本形成的影响38

第三章 资本转化机制41

第一节 交易成本与资本转化机制41

一、投资转化中的交易成本41

二、信息成本、不对称信息与投资转化43

三、交易成本与金融契约45

第二节 资本转化制度48

一、资本转化机制中的储蓄主体和投资主体48

二、投资转化机制制度保障53

三、投资转化机制和形式57

第四章 资本市场效率66

第一节 资本市场效率理论66

一、有效市场假说66

二、有效市场的分类69

第二节 影响资本市场定价效率的因素分析71

一、信息与定价效率72

二、市场参与者理性与定价效率74

三、竞争性与定价效率78

四、市场摩擦性与定价效率81

第三节 中国资本市场低效率的制度性障碍和功能性障碍84

一、中国资本市场的制度性障碍84

二、影响资本市场效率形成的功能性障碍89

第四节 中国资本市场低效率运行分析95

一、市场运行效率95

二、融资功能效率96

三、中国低效资本市场的运行特征100

四、产业资本配置绩效103

第五章 资本市场参与主体113

第一节 资本市场运行中的政府行为113

一、资本市场运行过程对政府调控的内在要求113

二、资本市场制度缺陷与政府行为115

三、转轨时期资本市场中的政府职能转变118

四、现阶段中国资本市场运行中政府目标的实现方式122

第二节 筹资者行为124

一、资本结构优化理论125

二、资本结构优化与融资方式选择128

三、中国上市公司绩效与股权结构132

四、中国公司治理结构存在的问题137

五、公司治理模式的国际比较139

第三节 投资银行行为143

一、中国投资银行的发展和演进143

二、国际投资银行业发展趋势146

三、中国投资银行业与发达国家投资银行业的发展差距148

四、中国投资银行业的规范经营与发展149

第四节 投资者投资行为151

一、机构投资者投资行为151

二、个人投资者投资行为156

第六章 资本市场运行制度162

第一节 资本市场准入和退出制度162

一、审批制、核准制与注册制的比较162

二、注册制与审批制的理论之争165

第二节 中国资本市场准入机制167

一、审批制的建立与特点167

二、中国审批制制度性缺陷与畸形市场表现168

三、核准制的实行与特点171

四、中国股票发行核准制缺陷及其改革方向172

第三节 中国资本市场退出机制174

二、资本市场缺乏退出机制的危害175

一、资本市场的退出机制175

三、建立资本市场退出机制的途径177

第四节 资本市场发行定价与交易制度178

一、基本理论简述178

二、“新股发行定价之谜”180

三、信息不对称与中国股票市场发行定价机制183

四、中国股票发行定价机制的发展方向186

一、资本市场交易规则及其功能188

第五节 资本市场交易制度188

二、资本市场二级市场组织结构191

三、交易成本调节手段193

第七章 资本市场信息披露196

第一节 资本市场有效性对信息披露制度的要求196

一、不完全市场与信息充分披露196

二、信息非对称理论与信息披露制度197

三、市场有效性与信息披露制度200

四、证券欺诈与信息披露201

一、有效资本市场运行信息披露的特征202

第二节 成熟资本市场的信息披露制度202

二、不同国家资本市场信息披露制度的比较203

三、证券公开发行的信息披露内容208

第三节 中国资本市场的信息披露制度210

一、资本市场信息披露制度的法律框架211

二、上市公司信息披露制度的原则和程序212

三、上市公司信息披露制度的规范213

第八章 资本市场监管217

第一节 资本市场监管的经济理论分析217

一、“守夜人”理论的局限217

二、市场失灵与政府监管218

第二节 资本市场监管体制219

一、资本市场监管体制的类型及一般性介绍220

二、对资本市场监管结构的进一步考察222

三、资本市场的自律监管227

一、中国资本市场监管体制的演变及特征233

第三节 中国资本市场的监管体制233

二、进一步完善中国资本市场监管的战略构想235

第九章 资本市场国际化238

第一节 国际资本流动与资本市场国际化发展趋势238

一、国际资本形成238

二、国际资本流动241

三、金融自由化对于国际资本流动的影响243

一、WTO规则中有关资本市场开放的内容246

第二节 WTO规则与中国资本市场的逐步开放246

二、与WTO相适应的我国资本市场开放进程249

第三节 发达国家资本市场的借鉴及其对中国的启示256

一、美国的资本市场结构及其借鉴256

二、中国与发达国家在资本市场发展规模上的差异比较259

三、中国与发达国家资本市场在成本收益方面的差异262

第四节 资本市场国际化进程中的可持续发展265

一、资本市场国际化与可持续发展265

二、与国际资本市场规则接轨，实现真正意义上的国际化268

参考文献275