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绪论1

一、背景与目的1

二、分析视角与理论框架2

三、章节架构3

第一章 关于腐败的一般性理论3

一、腐败的定义与分类3

（一）腐败的定义3

（二）腐败的分类7

二、腐败的一般性规律8

（一）腐败具有垄断性特征9

（二）腐败具有隐蔽性特征10

（三）腐败具有地域性特征12

（四）腐败具有阶段性特征14

三、腐败现象的经济学理论基础17

（一）委托—代理理论19

（二）寻租理论22

（三）新制度经济理论23

（四）经济人假设理论24

（五）个人理性假定理论25

四、腐败现象的文化溯源28

（一）腐败与文化的关系29

（二）西方文化溯源30

（三）中国文化溯源35

（四）以文化自信破解治理腐败难题42

第二章 金融腐败的定义和表现形式49

一、金融业的行业特征49

（一）地位的重要性49

（二）经营的特许性52

（三）领域的专业性54

（四）市场的创新性56

二、金融腐败的定义57

（一）基于一般腐败概念的金融腐败传统定义57

（二）金融腐败的特殊性59

（三）从制度设计的道德风险角度认识金融腐败61

三、金融腐败的表现形式64

（一）利用审批权力谋取腐败租金64

（二）利用敏感信息攫取非法利益64

（三）利用职务便利换取腐败期权65

第三章 中国金融腐败的历史分析69

一、中国古代的金融腐败69

（一）中国古代金融腐败的主要表现形式70

（二）中国古代金融腐败滋生的原因分析79

二、中国近代的金融腐败80

（一）中国近代金融腐败的主要表现形式81

（二）中国近代金融腐败滋生的原因分析85

三、中国现代的金融腐败87

（一）中国现代金融腐败的主要表现形式87

（二）中国现代金融腐败滋生的原因分析90

第四章 中国金融业持牌机构与金融市场廉洁风险分析99

一、中国银监会颁发的机构牌照99

（一）商业银行100

（二）金融资产管理公司109

（三）信托公司110

（四）企业集团财务公司111

（五）金融租赁公司113

（六）货币经纪公司115

（七）汽车金融公司116

（八）消费金融公司117

二、中国证监会颁发的机构牌照119

（一）证券公司119

（二）基金公司125

（三）期货公司125

三、中国保监会颁发的机构牌照127

（一）财产保险公司131

（二）人身保险公司132

（三）再保险公司135

（四）保险资产管理公司136

（五）相互保险组织137

（六）保险代理公司138

（七）保险经纪公司138

（八）保险公估公司139

四、中国人民银行颁发的机构牌照140

（一）银行卡清算机构140

（二）第三方支付公司144

（三）征信机构147

五、持牌机构与金融市场148

第五章 中国金融腐败的新趋势及危害154

一、金融腐败的新趋势154

（一）金融腐败的复杂性154

（二）金融腐败的传染性154

（三）金融腐败的交叉性156

二、金融领域的技术性与金融腐败的治理难度158

（一）技术性提高了金融腐败的便利性158

（二）技术性提高了金融腐败的隐蔽性159

（三）技术性提高了行业腐败的可能性161

三、金融行业的创新性与金融腐败的道德风险162

（一）金融创新的蓬勃发展163

（二）金融创新与金融监管的博弈均衡164

（三）过度的金融创新带来监管缺失和危害165

四、金融监管的滞后性与金融腐败的“套利缝隙”167

（一）市场与监管的匹配度同金融腐败的相关性167

（二）传统分业监管模式存在的弊端170

五、全球化金融发展背景下金融腐败的危害性172

（一）金融腐败是国家金融安全的重大威胁172

（二）金融腐败可能在全球引发区域性系统性金融危机176

（三）全球化背景下金融反腐的新挑战178

第六章 境外金融腐败与反腐败启示185

一、境外金融腐败与反腐败总体情况185

二、深受金融腐败困扰的拉美国家188

（一）巴西189

（二）阿根廷192

（三）墨西哥193

（四）拉美金融腐败的启示196

三、以银行业为主的亚洲国家金融腐败197

（一）日本197

（二）韩国200

（三）印度尼西亚202

（四）泰国203

（五）亚洲国家金融腐败的启示204

四、发达国家和地区金融反腐经验借鉴205

（一）美国205

（二）英国211

（三）新加坡215

（四）中国香港地区219

（五）发达国家和地区金融反腐的启示222

第七章 中国金融反腐的战略和方法227

一、发挥金融反腐在反腐败战略全局中的重要作用227

（一）金融反腐是反腐败系统工程的重要组成部分227

（二）金融反腐在反腐败工作中影响深远228

（三）金融反腐将成为中央反腐战略的重要突破口228

二、构建金融反腐战略229

（一）加强金融反腐战略部署229

（二）把握金融反腐战略本质233

（三）保持金融反腐战略定力236

三、加强金融监管体制机制建设和金融立法237

（一）改革金融监管体制238

（二）建立反洗钱机制243

（三）强化金融审计监督机制247

（四）完善金融立法250

（五）推进金融领域改革开放259

四、运用现代信息技术强化金融反腐260

（一）大数据基因图谱技术262

（二）大数据金融腐败预警框架263

（三）建设金融腐败预警核心指标体系264

（四）利用“区块链”等金融科技领域新技术265

第八章 金融反腐中的巡视监督制度271

一、巡视制度的渊源及其发展271

（一）巡视制度的发展历史和背景272

（二）党的十八大以来巡视创新和深化276

（三）对金融系统开展巡视是党内监督的重要举措285

二、通过巡视促进金融系统全面从严治党287

（一）提高巡视监督针对性288

（二）提高巡视监督精准度289

（三）强化巡视监督震慑力290

三、提高巡视政治站位要防止“四个效应”291

（一）防止“隧道视野效应”291

（二）防止“路径依赖负效应”292

（三）防止“衰减效应”293

（四）防止“破窗效应”295

四、通过巡视防范金融系统潜在风险296

（一）防范金融系统廉洁风险297

（二）防范金融系统道德风险298

（三）防范金融系统社会稳定风险298

（四）防范金融系统经济安全风险299

附录 证券期货监管系统廉政风险防控金字塔模型研究300

主要参考文献348

后记357