图书介绍
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- 中国银行业监督管理委员会编译 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504965837
- 出版时间：2012
- 标注页数：210页
- 文件大小：92MB
- 文件页数：222页
- 主题词：银行监管－国际标准
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图书目录
概述1
Ⅰ.修订前言4
总体方法5
对未来发展趋势的反映6
核心原则的结构与评估8
一致性与实施10
Ⅱ.核心原则11
Ⅲ.有效银行监管的前提条件16
稳健且可持续的宏观经济政策17
健全的金融稳定政策体系17
完善的公共基础设施17
清晰的危机管理、恢复和处置框架18
适度的系统性保护机制（或公共安全网）18
有效的市场约束18
Ⅳ.评估方法19
评估方法的使用19
如何进行评估20
评估中需要考虑的问题23
Ⅴ.核心原则的评估标准25
监管权力、责任和职能25
原则1：责任、目标和权力25
原则2：独立性、问责制、资源和监管者法律保护27
原则3：合作与协作28
原则4：许可的业务范围29
原则5：发照标准30
原则6：大笔所有权转让31
原则7：重大收购32
原则8：监管方式33
原则9：监管技术和工具35
原则10：监管报告37
原则11：监管机构的纠正和处罚权力39
原则12：并表监管40
原则13：母国和东道国的关系42
审慎监管法规和要求43
原则14：公司治理43
原则15：风险管理体系45
原则16：资本充足率49
原则17：信用风险51
原则18：有问题资产、准备和储备53
原则19：集中度风险和大额风险暴露限额55
原则20：与关联方的交易57
原则21：国别风险和转移风险58
原则22：市场风险60
原则23：银行账户利率风险61
原则24：流动性风险62
原则25：操作风险65
原则26：内部控制和审计66
原则27：财务报告与外部审计68
原则28：信息披露和透明度70
原则29：防止利用金融服务从事犯罪活动71
附录一 第三版《核心原则》与第二版《核心原则》对照表74
附录二 国际货币基金组织和世界银行评估报告的结构和撰写方法76