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《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易第200～209部分1

第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求3

第A子部分——组织和项目管理3

第200.1节综述及法定授权3

第200.2节法定职能7

总体组织架构11

第200.10节证券交易委员会11

第200.11节总部和地区办公室的关系13

第200.12节职责15

第200.13节证券交易委员会执行主任15

第200.13a节证券交易委员会秘书17

第200.13b节公共事务、政策评估和研究办公室主任19

第200.14节行政法官办公室19

第200.15节国际事务办公室21

第200.16节主席执行助理21

第200.16a节监察长23

第200.17节首席管理分析师23

第200.18节公司融资部主任25

第200.19a节交易和市场部主任27

第200.19b节执法部主任29

第200.19c节合规检查和核查办公室主任31

第200.20b节投资管理部主任31

第200.20c节文件提交和信息服务办公室33

第200.21节首席律师35

第200.21a节职业道德顾问39

第200.22节首席会计师41

第200.23a节经济分析办公室41

第200.23b节[保留]41

第200.24节审计办公室41

第200.24a节消费者事务办公室主任43

第200.25节行政和人事管理办公室43

第200.26节[保留]45

第200.26a节信息技术办公室45

第200.27节地区办公室主任45

第200.28节指示的发布47

第200.29节规则47

第200.30-1节对公司融资部主任的委托授权49

第200.30-3节对交易和市场部主任的委托授权61

第200.30-4节对执法部主任的委托授权87

第200.30-5节对投资管理部主任的委托授权93

第200.30-6节对地区办公室主任的委托授权109

第200.30-7节对证券交易委员会秘书的委托授权111

第200.30-8节[保留]117

第200.30-9节对听证官的委托授权117

第200.30-10节对首席行政法官的委托授权117

第200.30-11节对首席会计师的委托授权119

第200.30-12节[保留]123

第200.30-13节对财务管理办公室副执行主任的委托授权123

第200.30-14节对首席律师的委托授权125

第200.30-15节对执行主任的委托授权133

第200.30-16节对主席执行助理的委托授权133

第200.30-17节对国际事务办公室主任的委托授权135

第200.30-18节对合规检查和核查办公室主任的委托授权135

第B子部分——证券交易委员会业务的处理145

第200.40节证券交易委员会会议共同处理的事项145

第200.41节证券交易委员会的法定人数145

第200.42节证券交易委员会委员分别审议处理的事项145

第200.43节委员个人根据授权处理事项147

第C子部分——职业道德守则151

第200.50节效力151

第200.51节政策151

第200.52节职业道德守则文本151

第200.53节序言151

第200.54节宪法义务153

第200.55节法律义务153

第200.56节个人行为153

第200.57节与其他委员的关系153

第200.58节独立性的维持155

第200.59节与被监管主体的关系155

第200.60节对特定事项的回避155

第200.61节避免产生不正当影响的印象157

第200.62节单方交流157

第200.63节证券交易委员会的意见157

第200.64节司法审查157

第200.65节立法提案157

第200.66节调查157

第200.67节制定规则的权力159

第200.68节及时性159

第200.69节针对当事人及其律师的行动159

第200.70节业务促进159

第200.71节受信义务关系161

第200.72节内部组织监督161

第D子部分——信息及请求161

第200.80节证券交易委员会的记录和信息161

第200.80a节附件A——可向公众提供的文件资料193

第200.80b节附件B——证券交易委员会的信息发布207

第200.80c节附件C——政府印刷局可提供的规则和其他出版物209

第200.80d节附件D——证券交易委员会可提供的其他出版物209

第200.80e节附件E——记录服务价目表211

第200.80f节附件F——《记录控制计划》213

第200.81节解释函、无异议函、特定豁免函及其他书面通信的公布235

第200.82节按照第240.14a-8（d）节提交的材料和相关材料的公开提供237

第200.82a节xxx237

第200.83节《信息自由法》规定的保密处理程序237

第E子部分[保留]249

第F子部分——规制证券交易委员会外部主体和内部有决策权的雇员之间的单方交流的行为准则249

第200.110节目的249

第200.111节禁止；申请；定义249

第200.112节接收方的责任；向程序参与人发出通知253

第200.113节答复机会；拦截255

第200.114节罚则255

第G子部分——紧急情况下适用的组织和运行计划257

第200.200节目的257

第200.201节一般规定257

第200.202节办公室、信息和文件呈报259

第200.203节组织和委托授权259

第200.204节人事、财务和后勤职能261

第200.205节对证券交易委员会现行组织、委托授权和规则的影响263

第H子部分——关于个人隐私和证券交易委员会维护的记录系统的规章263

第200.301节目的和范围263

第200.302节定义265

第200.303节就记录系统中的个人记录提交请求的时间、地点和其他规定，以及就请求查询与其相关记录的个人提交身份识别请求的时间、地点和其他规定265

第200.304节所请求记录的披露271

第200.305节特殊程序：医疗记录275

第200.306节修正或改正记录的请求275

第200.307节修正或改正记录请求的审查277

第200.308节针对证券交易委员会不核准查询或不核准修正或改正记录请求的初步决定提出的行政复议申请279

第200.309节一般规定285

第200.310节费用287

第200.311节罚金289

第200.312节特定豁免289

第200.313节监察长的豁免291

第Ⅰ子部分——关于允许公众作为观察员参与证券交易委员会会议的规定293

第200.400节公开会议293

第200.401节定义293

第200.402节非公开会议295

第200.403节证券交易委员会会议公告305

第200.404节决定不公开举行会议的一般程序307

第200.405节决定不公开举行会议的特殊程序309

第200.406节首席律师作出的认证309

第200.407节与证券交易委员会非公开会议相关的会议笔录、纪要及其他文件311

第200.408节公众获得证券交易委员会非公开会议笔录和纪要的渠道；记录保留311

第200.409节行政复议申请313

第200.410节其他315

第J子部分——国家安全信息和材料的保密和解密317

第200.500节目的317

第200.501节适用范围317

第200.502节定义317

第200.503节证券交易委员会高级官员317

第200.504节监督委员会319

第200.505节原始密级321

第200.506节衍生密级321

第200.507节衍生文件的解密日期321

第200.508节强制性解密审查请求323

第200.509节证券交易委员会雇员对密级提出异议323

第200.510节历史研究人员的保密信息查询权323

第200.511节总统任命的前任委员的保密信息查询权325

第K子部分——环境保护管理办法325

第200.550节目的325

第200.551节适用范围325

第200.552节《国家环境保护政策法》计划327

第200.553节环境影响报告的草案、终稿和补充327

第200.554节信息的公开提供327

第L子部分——反残障歧视政策在证券交易委员会开展的项目或活动中的实施329

第200.601节目的329

第200.602节适用范围329

第200.603节定义329

第200.604～200.609节[保留]333

第200.610节自我评估333

第200.611节通知335

第200.612～200.629节[保留]335

第200.630节一般性禁止歧视规定335

第200.631~200.639节[保留]337

第200.640节雇佣337

第200.641～200.648V节[保留]339

第200.649节项目无障碍性：禁止歧视339

第200.650节项目无障碍性：现有设施339

第200.651节项目无障碍性：新建筑和改造343

第200.652～200.659节[保留]343

第200.660节沟通343

第200.661～200.669节[保留]345

第200.670节合规程序345

第200.671～200.699节[保留]347

第M子部分——证券交易委员会委员、雇员及前任委员、雇员的行为准则规章347

第200.735-1节目的347

第200.735-2节政策347

第200.735-3节一般规定349

第200.735-4节外部雇佣和活动351

第200.735-5节证券交易357

第200.735-6节涉及私人利益时应采取的行动357

第200.735-7节雇佣磋商359

第200.735-8节证券交易委员会前任委员和雇员的业务活动359

第200.735-9节负债363

第200.735-10节其他制定法规定363

第200.735-11节雇佣和经济利益声明363

第200.735-12节特别政府雇员367

第200.735-13节纪律处分和其他纠正行动369

第200.735-14节休假期间的雇员371

第200.735-15节解释和顾问服务371

第200.735-16节委托授权373

第200.735-17节行为准则规章的执行373

第200.735-18节豁免请求373

第N子部分——证券交易委员会在《文书削减法》中的信息采集要求：行政管理和预算局控制编号375

第200.800节根据《1980年文书削减法》指定的行政管理和预算局控制编号375

第201部分——工作规则403

第A子部分——[保留]403

第B子部分——与《司法公平法》相关的规章403

第201.31节目的403

第201.32节该法适用的时间效力403

第201.33节受该法规制的程序405

第201.34节申请人资格405

第201.35节费用判给标准407

第201.36节可以判给的律师费和费用409

第201.37节委托授权409

第201.41节申请内容409

第201.42节净值附录411

第201.43节律师费和费用的证明文件413

第201.44节申请提交时间413

第201.51节文件的提交和送达413

第201.52节申请答辩413

第201.53节答复415

第201.54节和解415

第201.55节进一步程序415

第201.56节决定417

第201.57节证券交易委员会复议417

第201.58节司法审查417

第201.59节获判费用的支付417

第201.60节[保留]417

第C子部分[保留]419

第D子部分——工作规则419

一般规定419

第201.100节《工作规则》的适用范围419

第201.101节定义419

第201.102节出席证券交易委员会程序并办理业务423

第201.103节规则解释431

第201.104节工作时间431

第201.110节听证主持人433

第201.111节听证官：权限433

第201.112节听证官：主动回避和申请回避435

第201.120节单方交流435

第201.121节职权分离437

第201.140节证券交易委员会命令和决定：签名和提供437

第201.141节命令和决定：程序发起令和其他命令、决定的送达437

第201.150节向当事人送达文件441

第201.151节向证券交易委员会提交文件：程序443

第201.152节文件提交：格式445

第201.153节文件提交：签字要求及效力447

第201.154节动议447

第201.155节缺席决定；撤销缺席决定之动议449

第201.160节时间计算449

第201.161节时限延长、推迟和延期451

第201.180节罚则455

第201.190节对特定提交文件所含信息的保密处理455

第201.191节不必给予通知和听证机会并且记录在案的裁决程序457

第201.192节规则制定：普适性规则的发布、修正和废止459

第201.193节受禁人申请业务相关许可459

初步说明459

程序的启动和预听证规则465

第201.200节程序的启动465

第201.201节程序合并和分离467

第201.202节特定程序当事人对程序步骤的确定469

第201.210节当事人、有限参与人和法庭之友471

第201.220节对指控的答辩475

第201.221节预备庭会议477

第201.222节预备庭程序中的文件呈交481

第201.230节执法和纪律处分程序：文件的查阅和复制481

第201.231节执法和纪律处分程序：证人声明的提供485

第201.232节传票487

第201.233节通过口头询问提取场外证言491

第201.234节通过书面问题提取场外证言493

第201.235节将过往的宣誓证人声明纳入记录493

第201.240节和解495

第201.250节简易处理程序动议497

听证规则499

第201.300节听证499

第201.301节听证的公开举行499

第201.302节听证记录499

第201.310节未能出席听证：缺席501

第201.320节证据：可采性501

第201.321节证据：反对和证据认定动议501

第201.322节证据：保密信息、保护令501

第201.323节证据：正式认知503

第201.324节证据：当事人协议503

第201.325节证据：在宣誓或证词声明程序下进行的陈述503

第201.326节证据：提交、反驳和交叉询问503

第201.340节认定建议、结论建议和支持性陈辩书505

第201.350节听证官主持的程序之记录；文件保留；复本505

第201.351节向证券交易委员会秘书传送文件；记录索引；认证507

第201.360节听证官的初步决定509

向证券交易委员会提出的复议以及证券交易委员会开展的复议513

第201.400节中间复议513

第201.401节对中止的审议515

第201.410节对听证官初步决定的复议517

第201.411节证券交易委员会对听证官初步决定的审议519

第201.420节对自律组织决定的复议521

第201.421节证券交易委员会对自律组织决定的审议523

第201.430节对委托授权行动的复议525

第201.431节证券交易委员会对委托授权行动的审议525

第201.440节对公众公司会计监督委员会的决定的复议529

第201.441节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会决定的审议529

第201.450节向证券交易委员会提交的陈辩书531

第201.451节证券交易委员会主持的口头辩论533

第201.452节补充证据535

第201.460节证券交易委员会的记录535

第201.470节复审537

第201.490节根据《美国法典》第二十八编第2112（a）（1）节接收司法审查请求书复本537

与临时命令和暂停相关的规则539

第201.500节程序的加快审议539

第201.510节临时制止令：申请程序539

第201.511节临时制止令：通知；听证程序541

第201.512节临时制止令：在通知和提供听证机会之后签发命令543

第201.513节临时制止令：在不经事先通知和未提供听证机会的情况下签发命令543

第201.514节临时制止令：司法审查；期限545

第201.520节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：申请547

第201.521节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：关于申请的通知及听证机会547

第201.522节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：命令的签发和复议549

第201.523节[保留]551

第201.524节暂停注册：期限551

第201.530节关于正式命令的初步决定：提交认定建议和制定决定的时间551

第201.531节关于正式命令的初步决定：对临时命令效力的影响551

第201.540节针对使临时命令正式化的初步决定提起的复议和证券交易委员会的复议553

第201.550节根据《证券交易法》第12（k）（1）（A）节进行的简易暂停553

关于没收款项和罚款支付的规则555

第201.600节没收款项的利息555

第201.601节及时支付没收款项、利息和罚款555

第201.610～201.614节[保留]557

第201.620节[保留]557

第201.630节无力支付没收款项、利息或罚款的情形557

第201.700节就自律组织规则变更提案发起的程序559

第201.701节命令的签发565

非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息565

第201.900节非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息565

第E子部分——民事罚款调整569

第201.1001节民事罚款调整——1996569

第201部分第E子部分表Ⅰ——民事罚款通胀调整571

第201.1002节民事罚款调整——2001577

第201部分第E子部分表Ⅱ——民事罚款通胀调整579

第201.1003节民事罚款调整——2005585

第201部分第E子部分表Ⅲ——民事罚款通胀调整587

第201.1004节民事罚款调整——2009593

第201部分第E子部分表Ⅳ——民事罚款通胀调整595

第F子部分——公平基金和没收计划601

第201.1100节公平基金的创立601

第201.1101节分配计划的呈报；计划内容603

第201.1102节付款规定603

第201.1103节关于计划提案的通知以及非当事人提供意见的机会605

第201.1104节批准、修改或否决计划提案的命令605

第201.1105节计划执行605

第201.1106节异议权607

第202部分——非正式程序和其他程序609

第202.1节一般规定609

第202.2节提交文件前的协助和解释性建议611

第202.3节提交文件的处理611

第202.3a节文件提交费说明617

第202.4节为使行政听证顺利举行而开展的准备工作621

第202.5节执法活动623

第202.6节普适性规则与规章的通过、修订和撤销627

第202.7节呈报文件629

第202.8节小型企业合规指引629

第202.9节减免执法过程中对小型企业的罚款的政策631

第202.10节关于证券交易委员会向新闻媒体工作人员签发传票的政策声明633

第202.12节关于个人配合调查和相关执法行动的政策声明637

第A子部分——公众公司会计监督委员会（P规章）645

第202.140节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会检查报告的中期审查645

第202.170节发起否决公众公司会计监督委员会规则草案的程序651

第202.190节公众公司会计监督委员会的预算批准程序653

第203部分——调查规则667

第A子部分——通则667

第203.1节本部分规则的适用范围667

第203.2节调查和询问中获取的信息667

第203.3节暂停和永久取消资格667

第B子部分——正式调查程序669

第203.4节第203.4～203.8节的适用范围669

第203.5节非公开正式调查程序669

第203.6节笔录669

第203.7节证人的权利669

第203.8节传票送达671

第204部分——债务催收规则673

第A子部分——行政抵消673

第204.1节适用性和范围673

第204.2节定义673

第204.3节一般规定675

第204.4节款项催付——通知675

第204.5节债务人未进行答复的情形677

第204.6节证券交易委员会的审查677

第204.7节听证679

第204.8节书面还款协议679

第204.9节行政抵消程序681

第204.10节[保留]683

第204.11节紧急程序683

第204.12～204.29节[保留]683

第B子部分——工资抵消683

第204.30节目的和范围683

第204.31节不适用本部分规定的债务或债权683

第204.32节定义685

第204.33节抵消预通知687

第204.34节雇员答复691

第204.35节抵消预听证请求691

第204.36节抵消预听证申请的核准693

第204.37节延期693

第204.38节抵消预听证695

第204.39节书面决定695

第204.40节扣款697

第204.41节不弃权699

第204.42节退款699

第204.43节与其他联邦机构协调抵消699

第204.44节利息、罚款和行政成本703

第C子部分——退税抵消705

第204.50节目的705

第204.51节[保留]705

第204.52节催收意向通知705

第204.53节[保留]707

第204.54节证券交易委员会审查债务人在对催收意向通知的答复中提交的证据后采取的行动707

第204.55节向金融管理服务局递送的通知之变更707

第204.56节行政费用709

第204.57～204.59节[保留]709

第D子部分——行政扣发工资709

第204.60节目的709

第204.61节范围709

第204.62节定义709

第204.63节通知711

第204.64节听证713

第204.65节工资扣发令717

第E子部分——其他：信贷局报告、催收服务723

第204.75节催收服务723

第204.76节与信贷局或消费者征信机构的合作723

第204.77节移交催收机构725

第205部分——代表发行人出席证券交易委员会程序并办理业务的律师的职业行为标准727

第205.1节目的和范围727

第205.2节定义727

第205.3节律师的委托人为发行人而非发行人的高管、董事或雇员733

第205.4节监督律师的责任741

第205.5节下属律师的责任741

第205.6节罚则和纪律处分743

第205.7节无私人诉讼权利743

第209部分——《证券交易委员会工作规则》规定的表格745

第209.0-1节表格的提供745

第209.1节《D-A表格》：资产和财务信息披露745

词汇表748