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第一章 企业风险与风险管理1

第一节 风险及分类2

一、风险的定义与本质2

二、风险要素3

三、风险的特征4

四、风险测量6

五、风险准则7

六、风险的分类9

第二节 企业风险11

一、企业风险的定义及特征11

二、企业进行风险管理的原因12

三、企业风险分类13

四、企业风险识别与衡量的原则17

第三节 风险管理18

一、风险管理的定义及使命18

二、风险管理框架19

三、风险管理原则24

四、风险管理过程25

五、风险评估技术与方法26

六、风险管理的好处28

七、企业实施风险管理应关注的事项30

第四节 风险管理的演变31

一、早期人类的风险管理32

二、近代风险管理32

三、现代风险管理32

四、风险管理研究的发展33

案例 日本八佰伴的失败34

第二章 目标设定与风险识别36

第一节 经营目标的设定37

一、战略目标设定37

二、经营目标设定39

三、影响经营目标的不确定性因素45

第二节 风险识别基本方法45

一、风险识别的概念及目的46

二、风险识别内容48

三、风险识别要求49

第三节 风险识别技术方法50

一、风险清单识别法50

二、头脑风暴法51

三、德尔菲法52

四、检查表法56

五、财务报表分析识别法58

六、蒙特卡罗方法61

七、关键风险指标分析63

八、压力测试63

九、敏感性分析64

十、期望—标准差法65

十一、风险价值（VaR）模型66

十二、动因分析识别法67

十三、目标导向识别法71

十四、目标风险识别法72

十五、现场调查识别法73

十六、调查问卷法74

十七、其他分析识别方法75

第四节 收集与识别风险信息75

一、按照风险类别收集风险信息76

二、按经营业务活动收集与辨识风险77

三、按业务流程收集、辨识潜在风险80

四、按社会责任收集、辨识潜在风险因素85

案例 缺失风险意识，假药致人死亡，三位老总获刑87

一、事件描述87

二、事件点评90

第三章 风险分析与风险评价92

第一节 风险分析基本理论93

一、风险分析的概念、目的、任务及程序93

二、风险分析的内容94

三、风险分析输出要求及应关注的事项96

第二节 风险分析技术方法96

一、情境分析法96

二、风险坐标图法98

三、矩阵（风险带）评价法99

四、群策分析打分法101

五、SWOT分析法103

第三节 风险损失衡量108

一、风险损失衡量的概念、作用及步骤108

二、风险损失资料的收集与整理109

三、风险损失衡量112

第四节 风险评价过程120

一、风险评价的概念、目的及原则120

二、风险评价依据——风险准则123

三、风险准则确定124

四、风险排序及应关注的事项128

第五节 风险评价方法130

一、风险度评价法130

二、检查表评价法132

三、优良中劣评价法132

四、单项评价法132

五、直方图评价法133

案例 美国、加拿大“8·14”大停电事故案例136

一、停电概况136

二、大停电的分析及判断136

三、对美国、加拿大大停电的反思137

四、对我国电力系统的启示139

第四章 风险应对与实施方案141

第一节 风险应对方式142

一、风险应对的概念过程及应考虑因素142

二、选择风险应对方式应考虑的因素142

三、风险应对方式列示143

第二节 风险应对决策156

一、风险应对决策的含义、特点和流程156

二、风险应对决策方法158

三、风险应对决策效果评价178

第三节 风险管理实施方案181

一、方案制定依据及原则182

二、方案制订实例185

三、建立风险控制清单，落实控制责任193

四、风险管控体系形成202

案例 公共安全风险防范预案204

一、“应急系统”提前使用204

二、奥运安全尽在掌握205

三、救灾要“有序、高效、科学”206

第五章 风险管理方案实施、监评与改进208

第一节 实施风险控制209

一、风险控制目标、任务及原则209

二、风险控制措施211

三、风险控制组织措施218

四、风险控制制度221

第二节 风险管理监测与评审222

一、《准则》对监测与评审要求222

二、监测与评审的对象、目的及要求223

三、监测与评审的好处223

四、监测与评审的形式与方法223

五、监测评价的要求及原则229

六、企业风险监督的重点230

七、风险监测评价的程序及实例231

第三节 风险报告234

一、风险报告内容235

二、风险报告种类236

三、风险报告管理239

四、风险报告管理制度240

第四节 风险管理持续改进241

一、持续改进的意义、目标及过程241

二、拟订风险管理标杆、实施标杆管理241

三、持续学习和改进，形成学习型组织243

四、不断完善与提高，实现与时俱进244

案例 魁北克水力发电公司：向风险意识文化过渡244

第六章 信息与沟通管理255

第一节 企业信息256

一、信息基本内容256

二、信息收集的内容和程序258

三、信息报告与规划260

第二节 信息沟通261

一、信息沟通的基本要求261

二、信息沟通内容262

第三节 信息管理263

一、信息系统总体控制264

二、信息系统应用控制268

三、信息披露管理269

案例 济南铁路局：信息混乱 车毁人亡269

一、三次机会未能抓住，风险未能避免269

二、导致风险事故的原因271

第七章 全面风险管理实施指引272

第一节 全面风险管理的定义、目标及使命273

一、全面风险管理的定义及特征273

二、全面风险管理内容274

三、全面风险管理目录276

四、企业全面风险管理的作用276

五、风险管理重点、原则和使命276

第二节 全面风险管理流程277

一、全面风险管理的基本流程277

二、风险管理信息流程278

三、风险评估278

四、风险管理策略279

五、风险管理解决方案279

六、风险管理的监督与改进280

七、风险管理组织体系280

八、风险管理信息系统281

第三节 企业风险管理的组织体系281

一、企业风险管理组织架构282

二、风险管理三道防线290

第四节 企业风险管理文化292

一、树立风险管理理念292

二、培育风险管理文化293

第五节 电力企业全面风险管理294

一、电力企业风险管理模型295

二、电力企业风险管理流程295

三、电力企业风险管理实例297

四、××电力公司采购部经营目标与风险管理实例364

五、实施全面风险管理应关注几项工作381

案例1 忽视风险管理，“人命官司”毁三株384

一、摘要384

二、事件描述384

三、事件点评385

案例2 安然事件的经验教训386

一、盯紧现金386

二、全面管理风险386

三、从基础开始，做好审计387

参考文献388