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0．导论1

0.1 问题的提出1

0.2 研究范式与研究方法8

0.3 基本思路：企业的“契约型”治理逻辑12

0.4 结构安排与主要内容14

第1章 企业的契约性质、所有权安排与企业治理：一个简单的分析框架21

1.1 从新古典企业理论到企业核心能力理论：关于企业的经济性质的一个理论检视21

1.1-1 新古典企业理论：同质性的专业化生产单位21

1.1-2 阿尔弗雷德·马歇尔：企业的异质性与企业进化论25

1.1-3 弗兰克·奈特：风险配置和决策职能的专业化装置29

1.1-4 科斯及其后人：主流的企业契约理论33

1.1-5 甘瑞·哈默等：企业能力理论43

1.1-6 结束语46

1.2 重新理解企业的契约性质：我们的解释48

1.2-1 企业契约的共性：企业是个市场性契约48

1.2-2 企业契约的特殊性：企业是一种关系契约52

1.2-3 企业契约的核心内容：合作剩余的创造与分配58

1.2-4 结束语62

1.3 企业所有权：内涵、配置原则与现实形态63

1.3-1 企业所有权内涵的再界定63

1.3-2 企业所有权配置的两大逻辑：资本逻辑与劳动逻辑68

1.3-3 企业所有权的配置：决定因素与现实形态75

1.3-4 企业所有权配置的基本原则：契约型逻辑80

1.4 企业治理：内涵、目标与功能81

1.4-1 企业治理内涵的再界定81

1.4-2 企业治理的目标83

1.4-3 企业治理制度的功能85

1.5 本章小结86

第2章 企业治理制度的历史演进与现实发展88

2.1 古典企业的治理制度：出资者的单边治理88

2.1-1 古典企业治理制度演进的简要描述89

2.1-2 古典企业治理制度的基本特征92

2.1-3 古典企业的单边治理与“股东至上主义”逻辑的历史起源93

2.2 现代公司制企业的治理制度：双边治理的产生与拓展95

2.2-1 现代公司制企业的形成95

2.2-2 现代公司制企业发展进程中的两个“革命”：管理革命与资本革命97

2.2-3 “管理者控制”说明了什么：人力资本地位的崛起104

2.2-4 现代公司制企业的双边治理与管理者所有权106

2.2-5 双边治理的拓展与职工所有权108

2.2-6 现代公司制企业治理制度的基本特征113

2.3 创新型企业：双边治理的强化与多边合作治理的出现115

2.3-1 20世纪90年代以来企业组织的变革115

2.3-2 创新型企业发展进程中的两个“革命”：知识革命与创业革命122

2.3-3 创新型企业中双边治理的强化126

2.3-4 创新、外部网络化与多边合作治理：创新型企业治理的发展127

2.3-5 创新型企业治理制度的基本特征131

2.4 对委托代理理论的重新认识132

2.4-1 现代企业治理的实践与委托代理理论的局限性132

2.4-2 走出企业治理的误区：企业治理观念的转变137

2.5 本章小结140

第3章 人力资本与企业合作剩余的配置142

3.1 人力资本的特征分析144

3.1-1 人力资本的基本特征144

3.1-2 人力资本所有者分享企业合作剩余的可能性与必要性150

3.2 现代企业中人力资本所有者的谈判力基础：创新劳动157

3.2-1 创新劳动的性质与功能158

3.2-2 创新劳动的类型与稀缺性161

3.2-3 企业核心竞争力之迷：创新劳动的专有性168

3.3 人力资本分享企业合作剩余的实现：形式与驱动因素172

3.3-1 人力资本分享企业合作剩余的实现形式172

3.3-2 人力资本化的驱动因素176

3.3-3 一个必要的补充说明：资本所有权的存在178

3.4 企业合作剩余配置的治理：一个多重递进的谈判契约结构179

第4章 现代企业控制权的配置：一个基于合作控制的视点190

4.1 合作控制观：现代企业控制权的配置及其治理191

4.1-1 企业控制权配置：一个简要的文献回顾191

4.1-2 合作控制观：现代企业控制权的多元配置195

4.1-3 现代企业控制权配置的治理199

4.2 股东与现代企业的控制权配置209

4.2-1 股东的控制机制210

4.2-2 股权结构与股东控制效率的提升219

4.2-3 股东控制的国际化趋势：市场性关系型控制224

4.3 债权人在公司治理中的作用分析233

4.3-1 公司融资与公司治理：一个简要的理论说明233

4.3-2 债权在公司治理中的作用242

4.4 管理者与企业控制权的配置：“管理者控制权”重探243

4.4-1 管理者是否拥有企业的剩余控制权？244

4.4-2 管理者是如何拥有企业控制权的：一个谈判模型的简单应用249

4.4-3 管理者拥有企业控制权的效应分析252

4.4-4 结束语256

4.5 职工控制权的经济分析256

4.5-1 企业内部雇佣关系的变化256

4.5-2 职工参与制的效应分析：一个简要的理论说明261

4.6 本章小结266

第5章 转型期国有公司治理的现状与缺陷268

5.1 国有企业治理改革的“资本”逻辑及其困境268

5.1-1 “资本”逻辑的治理思路：国有企业治理改革进程的简要回顾268

5.1-2 转型期“资本”逻辑的基本特征：资本所有权主体缺位下的行政化治理273

5.1-3 “资本”逻辑的困境278

5.2 上市公司的古典式治理280

5.2-1 上市公司治理的具体特征280

5.2-2 上市公司治理的总体特征：公司的古典式治理294

5.2-3 我国上市公司融资偏好悖论：提出与解读297

5.3 本章小结311

第6章 中国公司治理制度创新：市场性关系契约型治理制度的构建313

6.1 国有企业的战略性调整与控制权市场的发展314

6.1-1 国有企业战略性调整的基本思路：构建有效的国有资本退出机制314

6.1-2 国有资本退出的实质：国有企业控制权的再配置317

6.1-3 企业控制权再配置机制：控制权市场318

6.1-4 积极培育和发展控制权市场，促进国有企业的战略性改组320

6.2 市场性关系契约型治理制度的内容322

6.2-1 公司治理制度创新的基本原则322

6.2-2 我国公司治理制度创新的目标取向——市场性关系契约型治理制度的构建324

6.3 构建市场性关系契约型治理制度的几点建议326

6.3-1 加快金融体制的改革进程，积极培育战略性投资者327

6.3-2 塑造实质性的契约环境328

6.3-3 健全“契约型”治理逻辑的组织架构329

主要参考文献333

后记348