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目录1

第1章 揭开跨国公司治理的面纱1

1.1 跨国公司的演进1

1.1.1 跨国公司的兴起2

表1—1 主要发达市场经济国家跨国公司母公司和子公司的分布（1968—1969年）5

表5

表1—2 美国、英国和日本跨国公司国外子公司的所有权类型6

表1—3 一些国家和地区的制造业为外国企业掌握的份额估计9

1.1.2 变化中的新特点10

表1—4 1982—2001年跨国公司国际生产的主要指标11

表1—5 1976年442家世界最大的工业公司的国外部分12

表1—6 1976年442家世界最大的工业公司的国外部分（按主要行业分）13

表1—7 2000年世界最大100家跨国公司的平均跨国指数14

表1—8 1990年、2000年各行业最大5家跨国公司的资产、销售额、雇员人数及跨国指数的平均数15

表1—9 1980—2001年发展中国家FDI流出存量18

表1—10 1999年、2000年发展中国家或地区最大50家跨国公司的概况19

表1—11 1998年、1999年和2000年发展中国家最大50家跨国公司的行业结构20

表1—12 1980—1998年在美国经营的外国子公司的并购与新建投资21

表1—13 1987—2001年价值超过10亿美元的跨国并购22

1.1.3 主要的推动力量23

表1—14 1991—1999年各国FDI管制的变化24

1.2 跨国公司的组织边界27

1.2.1 从一般企业的组织边界到跨国公司的组织边界27

1.2.2 跨国公司的纵向边界32

图1—1 国外子公司在获得投入方面的战略选择33

图33

图1—2 代理效率和技术效率的权衡38

1.2.3 跨国公司的横向边界39

1.3.1 跨国公司委托—代理关系的特点44

1.3 揭开跨国公司治理的面纱44

图1—3 英美国家的公司治理结构46

图1—5 日本的公司治理结构47

图1—4 德国的公司治理结构47

表1—15 1988-1991年ABB公司关键的绩效数据49

图1—6 1991年ABB公司的组织结构51

图1—7 ABB公司的权利配置：代表样例52

图1—8 ABB公司继电器业务领域的组织形式53

1.3.2 跨国公司的主要利益相关者56

图1—9 一般企业的利益相关者57

图1—10 跨国公司的主要利益相关者58

1.3.3 跨国公司治理机制的超国家性67

表1—16 日本、美国跨国公司内部贸易及其占总贸易的比重70

表1—17 1985—1997年德国、日本、美国跨国公司内部及整个国家的特许和专利许可费收入71

第2章 跨国公司母子公司的治理76

2.1 美、日、欧跨国公司母子公司治理关系的特点76

2.1.1 美国跨国公司母子公司的治理关系76

图2—1 美国跨国公司的两级中心模式77

图2—2 宝洁公司的国际组织结构80

2.1.2 日本跨国公司母子公司的治理关系80

图2—3 日本跨国公司的总部集权模式81

2.1.3 欧洲跨国公司母子公司的治理关系84

图2—4 松下公司的组织结构（1985年）84

图2—5 欧洲跨国公司的分权模式85

图2—6 飞利浦公司的组织结构88

2.2 跨国公司不同发展阶段的母子公司治理89

2.2.1 早期的集中控制90

图2—7 国际企业的出口部结构90

图2—8 跨国公司的国际分部结构91

2.2.2 分权倾向92

图2—9 跨国公司集权与分权的权衡93

2.2.3 再集中94

图2—10 跨国公司的独立子公司结构94

图2—11 跨国公司的国际结构阶段模型95

图2—12 跨国公司的地区分部结构96

图2—13 跨国公司的全球产品结构98

2.3 跨国公司战略演变过程中的母子公司治理101

图2—14 跨国公司的网络化模式101

2.3.1 跨国公司国际战略条件下的母子公司治理102

2.3.2 跨国公司多国战略条件下的母子公司治理103

2.3.3 跨国公司全球战略条件下的母子公司治理107

2.3.4 跨国公司跨国战略条件下的母子公司治理110

图2—15 卡特皮勒公司的跨国战略112

图2—16 联合利华洗涤用品业务的协调模式113

第3章 跨国公司战略联盟与合资企业的治理115

3.1 跨国公司建立战略联盟和合资企业的动机115

3.1.1 增强研发能力，分享技术资源116

3.1.2 进入当地市场，获得分销渠道117

3.1.3 降低财务风险，分摊研发成本118

3.2 战略联盟和合资企业的风险与成本119

3.3 战略联盟和合资企业的制度设计123

3.3.1 选择合作伙伴124

3.3.2 设计联盟结构125

3.3.3 签订合作协议129

表3—1 战略联盟和合资企业协议中的主要问题130

表3—2 国际计算机公司成功合作应做之事131

3.4 对合作关系的管理132

3.4.1 建立信任132

3.4.2 向合作伙伴学习134

3.4.3 评估并及时调整合作关系138

表3—3 施乐和富士—施乐公司之间的主要协议139

4.1 全球公司控制市场对跨国公司的影响143

第4章 跨国公司的外部治理143

表4—1 1998年和1999年公布的最大的10起跨国并购交易144

图4—1 跨国并购的结构146

表4—2 1987—1999年由即期金融收益和战略原因引发的跨国并购147

表4—3 1987—1999年善意与恶意跨国并购交易148

表4—4 1987—1999年按类别（水平、垂直及混合）统计的全球跨国并购（％）150

表4—5 1996和1999年汽车业最大10家跨国公司的市场集中度152

4.2 政府对跨国公司的治理153

图4—2 A国公司的收购行为对B国竞争的影响155

图4—3 A国公司在C国子公司的收购行为对B国竞争的影响156

图4—4 A国公司并购国内公司对B国竞争的影响156

图4—5 本国公司收购外国公司可能对本国竞争产生的影响161

4.3 国际组织对跨国公司行为的协调163

4.3.1 官方组织的努力163

4.3.2 民间团体的作用166

4.4.1 卡特皮勒公司的《世界商务行为守则和经营准则》173

4.4 跨国公司的反应173

4.4.2 壳牌公司的《一般经营原则论》174

4.4.3 丰田公司的《丰田指导原则》176

4.4.4 玛蒂尔公司的《全球生产原则》178

第5章 跨国公司在华企业的公司治理182

5.1 跨国公司对中国市场的战略进入182

5.2.1 跨国公司当地化的动因193

5.2 跨国公司在华企业的当地化193

5.2.2 跨国公司当地化的特征199

5.2.3 跨国公司当地化的影响206

5.3.1 调查背景211

5.3 跨国公司在华企业公司治理状况调查211

5.3.2 调查目的213

5.3.3 调查对象214

表5—1 1999年度中国百强外资企业中的韩资企业215

5.3.4 调查方式216

表5—2 被调查企业所处的行业216

表5—3 直接走访企业名录217

5.3.5 调查资料及其分析218

表5—4 天津经济技术开发区外商投资企业投资规模及外资比例220

表5—5 天津日资企业股权分布220

表5—6 天津富士通天电子有限公司的股权结构222

表5—7 母公司性质224

表5—8 三资企业性质224

图5—1 合资企业及其权力配置的双轨制225

图5—2 独资企业及其权力配置的单轨制226

表5—9 三资企业董事会中独立的外部董事情况227

表5—10 日本富士通天株式会社与天津富士通天电子有限公司董事会人数227

表5—11 公司性质及人事任免权230

表5—12 是否有监事会230

表5—13 控制机制231

表5—14 由外方任命负责人的部门233

表5—15 对高层经理人员所采取的报酬激励形式235

表5—16 对经理人员的业绩评价236

表5—17 对总经理进行业绩评价的主要依据237

表5—18 经营决策权的配置237

表5—19 由中方控制的部门238

表5—20 公司中方经理人员的来源240

表5—21 员工当地化情况241

表5—22 母公司与合资公司经营管理权的配置241

表5—23 对中国市场及竞争情况的判断242

表5—24 对所处行业在中国发展前景、竞争状况的判断243

表5—25 公司贷款的主要来源243

表5—26 工会的作用245

表5—27 债权人对公司决策的影响程度246

表5—28 对公司当前经营业绩状况的判断247

表5—29 对所在地政策法律环境的判断248

5.3.6 结论248

5.4 中外合资企业母公司主导型公司治理模式探析249

5.4.1 中外合资企业公司治理机制的特点250

5.4.2 公司治理模式的当地化253

5.4.3 对合资企业控制权的争夺258

第6章 中国企业对外直接投资中的公司治理262

6.1 中国企业对外直接投资的兴起262

6.2 我国企业公司治理机制的内在缺陷272

6.3 我国企业进入外国市场的模式选择285

6.3.1 新建与并购的选择285

6.3.2 独资与合资的选择289

6.4 母子公司的协调与控制机制296

6.5 中国企业在对外直接投资中的当地化301

参考文献309