图书介绍
投资基金风险法律规制研究 基于“法与金融理论”分析PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 卓武扬著 著
- 出版社： 成都：西南财经大学出版社
- ISBN：9787811389173
- 出版时间：2011
- 标注页数：201页
- 文件大小：12MB
- 文件页数：212页
- 主题词：投资－基金－金融法－研究－中国
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投资基金风险法律规制研究 基于“法与金融理论”分析PDF格式电子书版下载
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图书目录
导言1
第一章 投资基金内部法律关系辨析5
第一节 投资基金的法律性质5
一、投资基金的概念5
二、投资基金作为一种金融制度6
三、投资基金特征的经济学分析8
四、投资基金性质的法律界定11
第二节 投资基金当事主体13
一、基金持有人13
二、基金管理人18
三、基金托管人20
第三节 契约型基金与公司型基金23
一、契约型基金23
二、公司型基金25
三、公司型基金与契约型基金的联系和区别26
第二章 “法与金融理论”综述及评价28
第一节 宏观法与金融理论：法律、投资者保护与金融发展28
一、法律起源与金融发展29
二、法律环境与金融发展30
三、法律执行效率与金融发展30
四、投资者保护与金融危机31
五、金融监管作用31
第二节 微观法与金融理论：法律、投资者保护与公司治理32
一、股权结构与公司治理32
二、投资者保护与公司治理33
第三节 西方“法与金融理论”评价34
一、现存的问题34
二、“法与金融理论”的简单评价36
第三章 投资基金风险与风险控制38
第一节 投资基金风险分类及控制38
一、基金系统风险及其控制38
二、基金非系统风险及其控制39
第二节 投资基金制度下的委托—代理问题与风险控制40
一、投资者与基金的委托—代理问题及其风险控制40
二、基金公司与职业经理的委托—代理风险控制43
第三节 信息能力和风险控制的特殊安排44
第四章 投资基金内部治理机制46
第一节 投资基金治理结构原理46
一、投资基金治理结构概述46
二、基金治理与信托治理47
三、投资基金治理结构制度的缺陷及改善49
四、基金管理公司治理结构50
第二节 投资基金治理结构经济学分析52
一、从私人信托到投资基金治理—交易成本的视角52
二、投资基金治理结构之经济学分析55
第三节 投资基金内部治理机制法律分析——以信托法为视角58
一、基金管理人信赖义务及其法律规制59
二、基金托管人职能、义务及其法律规制73
三、基金持有人与基金持有人大会制度：“所有者缺位”之治78
四、公司型基金独立董事制度84
五、基金管理公司独立董事87
六、基金治理与风险规制：内部约束的效力之证87
第五章 投资基金风险监管体系和法律制度90
第一节 投资基金风险监管体系91
一、基金风险与基金监管91
二、投资基金监管原则92
三、西方国家投资基金监管体系概述93
四、投资基金监管模式比较95
五、我国投资基金监管体系现状与探讨96
第二节 投资基金风险监管法律制度100
一、西方国家投资基金监管法律制度100
二、我国投资基金监管法律制度的现状与问题102
第三节 产业投资基金的监管体系与法律制度106
一、我国产业投资基金发展状况106
二、产业投资基金监管体系探讨108
三、我国产业投资基金法律制度109
第四节 风险、市场竞争力与监管有效性：基于“法与金融理论”的反思112
一、美国金融监管的法律与政策困局112
二、对我国投资基金风险监管的反思113
第六章 投资基金信息披露法律制度120
第一节 信息披露制度理论基础120
一、概念与溯源120
二、信息披露制度的经济学基础122
三、信息披露制度的法理学基础123
第二节 投资基金信息披露的内容与标准125
一、信息披露内容125
二、信息披露标准126
第三节 投资基金信息披露的法律责任128
一、投资基金信息披露的民事责任128
二、投资基金信息披露的行政责任129
三、投资基金信息披露的刑事责任130
第四节 我国投资基金信息披露制度的问题及完善134
一、存在的主要问题134
二、我国投资基金信息披露制度的完善135
第七章 投资基金道德风险法律规制138
第一节 金融道德风险理论概述与现实问题138
一、国外对金融道德风险研究的前沿理论及控制经验138
二、国内对金融道德风险的认识及对国外的经验借鉴143
三、当今世界金融道德风险的现实问题145
第二节 投资基金道德风险成因、表现与特征148
一、投资基金道德风险成因148
二、投资基金道德风险的主要表现152
三、投资基金道德风险的特征161
第三节 投资基金道德风险法律规制162
一、金融道德风险责任机制162
二、金融道德风险法律规制路径163
三、投资基金道德风险法律规制的具体措施166
第八章 投资基金风险法律规制的经济学分析176
第一节 投资基金风险法律规制的成本—收益分析176
一、风险的法律规制效用与规制成本176
二、低成本高效用的替代机制：投资基金监管178
第二节 投资基金法律制度的供求分析180
一、投资基金法律制度的需求180
二、投资基金法律制度的供给182
三、投资基金法律制度的供求平衡183
结语184
参考文献186
附录 全球基金业立法发展统计资料选编194