产业投资基金法律问题研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

产业投资基金法律问题研究PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

绪论1

一、产业投资基金法律问题的研究意义1

（一）有利于构建和完善中国特色的产业投资基金法律体系1

（二）有利于推动产业投资基金业规范发展2

（三）有利于天津滨海新区产业投资基金的发展2

二、产业投资基金法律问题的研究现状3

（一）国外研究现状3

（二）国内研究现状4

三、本书的研究思路和方法5

（一）研究思路5

（二）研究方法5

第一章 产业投资基金概述7

一、产业投资基金概念7

（一）产业投资基金概念的演绎7

（二）产业投资基金的概念界定9

（三）相关概念的比较分析12

二、产业投资基金的特征19

（一）产业投资基金的投资对象主要是具有增长潜力的未上市企业19

（二）产业投资基金定位于实业投资，通过“经营”企业，实现自身增值20

（三）产业投资基金不仅为企业提供资金支持，而且提供管理服务21

（四）产业投资基金高风险与高收益并举21

三、产业投资基金的种类22

（一）公司型投资基金、契约型投资基金和有限合伙型投资基金22

（二）私募型产业投资基金和公募型产业投资基金25

（三）创业投资基金、企业重组投资基金和基础设施投资基金26

（四）封闭式产业投资基金和开放式产业投资基金28

四、产业投资基金的作用29

（一）有利于调整不合理的产业结构，促进产业结构优化升级29

（二）有利于推动国有企业改革，建立现代企业制度30

（三）有利于扩展社会投资渠道，满足社会多元化投资需求31

（四）有利于控制产业风险向资本市场风险的转移，促进资本市场健康发展32

（五）有利于宏观经济目标的实现33

五、产业投资基金的运行机制34

（一）产业投资基金的资金筹集34

（二）产业投资基金的投资流程36

（三）产业投资基金的退出38

六、产业投资基金的发展历程38

（一）产业投资基金在国外的发展（主要以美国为例）38

（二）我国产业投资基金的发展42

七、我国设立发展产业投资基金面临的主要法律问题46

（一）各主体间法律关系不明确，治理结构有待完善47

（二）税收优惠制度缺位48

（三）交易和退出机制不完善49

（四）监管体制不健全50

第二章 产业投资基金法律关系研究52

一、产业投资基金法律关系概述52

（一）产业投资基金相关立法52

（二）产业投资基金法律关系53

（三）明确产业投资基金法律关系的意义55

二、契约型产业投资基金法律关系56

（一）契约型产业投资基金法律关系的性质56

（二）契约型产业投资基金法律关系的当事人及法律地位61

（三）契约型产业投资基金法律关系的内容64

三、公司型产业投资基金法律关系73

（一）公司型产业投资基金法律关系的性质73

（二）公司型产业投资基金法律关系的内容74

四、有限合伙型产业投资基金法律关系81

（一）有限合伙型产业投资基金法律关系的性质81

（二）有限合伙型产业投资基金法律关系的内容83

第三章 产业投资基金市场准入制度研究88

一、产业投资基金市场准入制度概念及其必要性88

（一）产业投资基金市场准入制度的概念88

（二）构建产业投资基金市场准入制度的必要性90

二、产业投资基金市场准入原则与监管模式92

（一）产业投资基金市场准入原则的分析92

（二）我国个案审批制运行现状分析93

（三）我国产业投资基金市场准入原则的设想95

三、产业投资基金市场主体准入97

（一）基金管理人的市场准入制度97

（二）基金托管人的市场准入制度100

（三）投资者的市场准入制度102

四、产业投资基金的资金准入105

（一）国外产业投资基金的资金来源及相关要求105

（二）我国产业投资基金资金准入108

第四章 产业投资基金治理问题研究118

一、产业投资基金治理的基础理论118

（一）治理、公司治理和产业投资基金治理的概念118

（二）产业投资基金治理的相关理论120

（三）产业投资基金治理的评价标准123

二、产业投资基金治理机制比较124

（一）公司型产业投资基金治理124

（二）契约型产业投资基金治理128

（三）有限合伙型产业投资基金治理132

（四）三种类型产业投资基金治理比较分析136

三、我国产业投资基金治理存在的问题及法律完善140

（一）我国产业投资基金治理存在的问题140

（二）我国对产业投资基金治理的法律完善144

第五章 有限合伙型产业投资基金法律制度研究148

一、有限合伙型产业投资基金的含义及其优势148

（一）有限合伙型产业投资基金的含义148

（二）有限合伙型产业投资基金的优越性149

二、美国有限合伙型产业投资基金法律制度考察153

（一）美国有限合伙型产业投资基金的发展153

（二）美国有限合伙型产业投资基金法律框架156

（三）美国产业投资基金合伙协议的法律分析160

（四）美国有限合伙型产业投资基金发展的成功经验165

三、我国有限合伙型产业投资基金的发展现状及不足166

（一）我国有限合伙型产业投资基金的发展现状166

（二）我国有限合伙型产业投资基金的不足169

四、我国有限合伙型产业投资基金法律制度完善172

（一）拓宽融资渠道172

（二）完善合伙人准入制度176

（三）加强有限合伙人保护181

第六章 我国产业投资基金税收优惠法律制度的完善188

一、完善税收优惠法律制度是我国发展产业投资基金的必然选择188

（一）产业投资基金的特点决定了税收优惠法律制度的重要性188

（二）利用税收优惠立法对产业风险投资进行扶持，是大多数国家发展风险投资基金的成功经验191

（三）税收优惠法律制度有利于促进我国产业投资基金快速和规范化发展196

二、我国产业投资基金税收优惠现行政策评述199

（一）产业投资基金税收政策的梳理199

（二）我国产业投资税收优惠具体法律问题与分析201

三、完善产业投资基金税收优惠法律制度的思考205

（一）指导原则205

（二）具体建议206

第七章 产业投资基金退出环节分析210

一、产业投资基金退出的概念、特征和意义210

（一）产业投资基金退出的概念210

（二）产业投资基金退出的特征210

（三）产业投资基金退出的重要意义212

二、产业投资基金的四种退出方式216

（一）首次公开上市（IPO）退出216

（二）兼并收购（M＆A）退出218

（三）股份回购（Shares Buy Back）退出220

（四）清算（Write-Off）退出221

三、产业投资基金退出机制的国际比较223

（一）美国产业投资基金退出机制的现状和特点224

（二）德国产业投资基金退出机制的现状及存在的问题228

四、我国产业投资基金退出面临的问题230

（一）我国产业投资基金退出的现状及制约因素230

（二）我国产业投资基金退出面临问题分析233

五、我国产业投资基金退出制度的完善240

（一）首次公开上市（IPO）制度的完善240

（二）并购退出的现实选择243

（三）回购退出的现实选择245

（四）完善破产清算退出机制的建议248

参考文献249

后记256