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前言页1

港版序言1

晋版序言1

第1章 香港股市概况1

第2章 证券市场的性质6

2．1证券的类别和性质7

2．1．1普通股7

2．1．2 A、B股8

2．1．3优先股9

2．1．4认股权证10

2．1．5债券11

2．2证券市场的构成及功能12

2．1．6信托基金单位12

第3章 香港股市的发展沿革15

3．1早期发展（1891-1969年）15

3．2四会时代（1969-1986年）16

3．2．1远东会、金银会及九龙会的诞生16

3．2．2 70年代初股市的狂热18

3．2．3 1973、1974年间股市的崩溃18

3．2．4股市的止跌回扬（1975-1981年）19

3．2．5 80年代初港股的政治危机21

3．3联交所时代（1986年迄今）23

3．3．1联交所开业23

3．3．2牛市的形成（1986-1987年）24

3．3．3 10月大灾难24

3．3．4证券行业的检讨（1987年11月至1988年6月）28

3．3．5市场的改革31

3．3．6新证监的成立和运作33

3．3．7中东危机的困扰（1990年8月至1991年4月）35

3．3．8联交所会籍与理事会代表性的风波36

3．4结语38

第4章 市场架构及监管组织41

4．1证券及期货事务监察委员会42

4．1．1证监会的性质和功能42

4．1．2咨询委员会46

4．1．3证券及期货事务上诉委员会46

4．2香港联合交易所有限公司47

4．2．1会员47

4．2．2理事会51

4．2．3提名委员会54

4．2．4小组委员会55

4．2．5行政总裁55

4．2．6上市科57

4．2．7交易技术与运作服务科58

4．2．8监察科59

4．2．9其他部门61

4．2．10牟利与非牟利的争论62

4．3赔偿基金委员会63

4．4收购及合并委员会64

4．5单位信托委员会65

4．6证监会与联交所的角色和关系65

第5章 证券业的监管法规70

5．1《证券交易所合并条例》71

5．3《保障投资人士条例》72

5．2《证券条例》72

5．4《证券及期货事务监察委员会条例》73

5．5证券（证券交易所上市）规则75

5．6联合交易所制定的上市规则76

5．7香港公司收购及合并守则78

5．8香港公司购回本身股份守则79

5．9证券（公开权益）条例82

5．10证券（内幕交易）条例84

第6章 证券的挂牌上市与除牌91

6．1挂牌上市的规则要求93

6．1．1基本条件94

6．1．2保荐人及授权代表的委任96

6．2．1申请程序97

6．2申请上市的步骤97

6．2．2上市协议98

6．2．3上市费用100

6．3上市认购价的厘定101

6．4证券上市与发行的方式102

6．4．1新上市公司的证券挂牌103

6．4．2现行上市公司证券的发行106

6．4．3海外公司证券的上市107

6．5第二市场的构思建议107

6．6停牌与除牌109

6．7上市公司的私有化111

6．7．1私有化的性质111

6．7．2私有化的成因112

6．7．3私有化的成败关键115

6．7．4对股东和股市的影响116

6．8海外挂牌117

6．8．1海外挂牌的好处117

6．8．2海外挂牌的途径118

6．8．3伦敦港股的买卖119

第7章 证券交易127

7．1交易制度127

7．1．1买卖单位及价位127

7．1．2交易费用128

7．1．3转名过户129

7．1．4除净131

7．1．5自动对盘系统132

7．2交收结算制度134

7．2．1中央结算及交收系统134

7．2．2股票借贷140

7．3交易活动的限制143

7．3．1股票抛空143

7．3．2造“假市”买卖145

7．3．3内幕交易146

第8章 股价变动的分析150

8．1基础分析150

8．2技术分析156

8．3随机走势学说160

第9章 股市指数162

9．1恒生指数163

9．2香港指数168

9．3所有普通股指数170

第10章 总结174

英双词汇对照索引177