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第一章 证券市场概述考点1.1 掌握证券与有价证券的定义、分类和特征1

考点1.2 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能9

考点1.3 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构14

考点1.4 掌握证券发行主体及其发行目的14

考点1.5 掌握机构投资者的主要类型及投资管理14

考点1.6 掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成15

考点1.7 熟悉投资者的风险特征与投资适当性15

考点1.8 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责15

考点1.9 了解个人投资者的含义15

考点1.10 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势28

考点1.11 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势28

考点1.12 了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化28

考点1.13 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容33

考点1.15 了解资本主义发展初期和新中国成立前的证券市场33

考点1.16 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容33

考点1.14 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容41

第二章 股票考点2.1 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法42

考点2.2 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征42

考点2.3 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念51

考点2.4 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系55

考点2.5 掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因59

考点2.6 掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素61

考点2.7 掌握普通股票股东的权利和义务69

考点2.8 掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序69

考点2.9 熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念69

新增 考点2.18 了解累积投票制和表决权的代理行使制度69

考点2.10 熟悉优先股的定义、特征73

考点2.11 了解发行或投资优先股的意义73

考点2.12 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义73

考点2.13 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念78

考点2.14 掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义78

考点2.15 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义78

考点2.16 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念78

考点2.17 熟悉我国股权分置改革的情况86

第三章 债券考点3.1 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类88

考点3.3 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素88

考点3.2 熟悉债券与股票的异同点96

考点3.4 熟悉各类债券的概念与特点99

考点3.5 掌握政府债券的定义、性质和特征102

考点3.6 掌握中央政府债券的分类104

考点3.7 熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别106

考点3.8 了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况110

考点3.9 熟悉各种国债的概念114

考点3.10 了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况115

考点3.11 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类116

考点3.12 掌握我国公司债的管理规定116

考点3.13 熟悉我国金融债券的品种和发行概况116

新增 考点3.24 掌握我国金融债券的管理规定116

考点3.14 熟悉中央银行票据的性质和作用116

考点3.15 熟悉各种公司债券的含义116

考点3.16 熟悉我国企业债的品种和管理规定116

考点3.17 熟悉我国公司债券和企业债券的区别117

考点3.18 熟悉可交换债券与可转换债券的不同117

考点3.19 了解我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定117

新增 考点3.25 了解我国企业债的发展阶段117

新增 考点3.26 了解我国非公开定向发行债券的有关规定117

考点3.20 掌握国际债券的定义、特征和分类134

考点3.22 了解国际开发机构人民币债券的发行管理规定134

考点3.21 了解我国国际债券的发行概况141

考点3.23 了解亚洲债券市场143

第四章 证券投资基金考点4.1 掌握证券投资基金的定义和特征144

考点4.2 掌握基金与股票、债券的区别145

考点4.3 熟悉基金的作用146

考点4.4 熟悉我国证券投资基金业的发展概况146

考点4.5 熟悉证券投资基金的分类方法146

考点4.6 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别147

考点4.7 掌握货币市场基金管理内容153

考点4.8 熟悉各类基金的含义153

考点4.9 掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点158

考点4.10 了解ETF和LOF的异同160

考点4.11 熟悉基金份额持有人的权利与义务160

考点4.12 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围163

考点4.13 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件168

考点4.14 熟悉基金当事人之间的关系169

考点4.15 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定169

考点4.16 掌握基金资产净值的含义173

考点4.17 熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则175

考点4.18 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则176

考点4.19 掌握基金的投资风险178

考点4.20 了解基金的信息披露要求179

考点4.21 掌握基金的投资范围与投资限制180

第五章 金融衍生工具考点5.1 掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险：掌握金融衍生工具的分类184

考点5.2 了解金融衍生工具的产生和发展；熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势191

考点5.3 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别195

考点5.4 掌握金融远期合约的概念、类型196

考点5.5 了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况198

考点5.6 掌握金融期货、金融期货合约的定义199

考点5.7 熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别200

考点5.8 掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度202

考点5.9 掌握金融期货合约的主要种类205

考点5.10 了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则206

考点5.11 了解中国金融期货交易所208

考点5.12 掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则210

考点5.13 掌握金融期货的基本功能212

考点5.14 了解互换交易的定义、主要类别和交易特征215

考点5.15 了解人民币利率互换的业务内容216

考点5.16 了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险217

考点5.17 掌握金融期权的定义和特征218

考点5.18 熟悉金融期货与金融期权的区别219

考点5.19 掌握金融期权的主要种类221

考点5.20 了解金融期权的主要功能225

考点5.21 掌握权证的定义、分类、要素225

考点5.22 熟悉权证的发行、上市与交易227

考点5.23 掌握可转换债券的定义和特征228

考点5.24 掌握可转换债券的主要要素229

考点5.25 掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别230

考点5.26 掌握存托凭证的定义230

考点5.27 了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构231

考点5.28 了解存托凭证的优点234

考点5.29 了解存托凭证在中国的发展235

考点5.30 掌握资产证券化的定义、主要种类237

考点5.31 掌握资产证券化的有关当事人239

考点5.32 了解资产证券化的结构和流程240

考点5.33 了解中国资产证券化的发展状况及特点241

考点5.34 了解美国次级贷款和相关证券化产品危机242

考点5.35 掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险244

第六章 证券市场运行考点6.1 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者的关系246

考点6.2 掌握发行市场的含义、作用、构成247

考点6.3 熟悉证券发行分类248

考点6.4 掌握证券发行制度及我国的证券发行制度249

考点6.5 熟悉证券承销制度250

考点6.6 掌握我国的股票发行类型和股票发行条件252

考点6.7 掌握我国股票的发行方式和发行定价方式257

考点6.8 掌握我国公司债券的发行管理、发行条件259

考点6.9 熟悉债券发行方式和发行定价方式260

考点6.10 掌握证券交易所的定义、特征、职能262

考点6.11 熟悉证券交易所的组织形式264

考点6.12 掌握我国证券交易所市场的层次结构266

考点6.13 熟悉我国证券市场的上市制度268

考点6.14 熟悉证券交易所的运作系统275

考点6.15 掌握证券交易原则和交易规则278

考点6.16 熟悉场外交易市场的定义、特征和功能282

考点6.17 熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度283

考点6.18 熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定285

新增 考点6.26 了解债券柜台交易市场的概念和特点287

考点6.19 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法288

考点6.20 掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数292

考点6.21 了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数302

考点6.22 掌握证券投资收益和风险的概念303

考点6.23 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式304

考点6.24 掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义309

考点6.25 熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系315

第七章 证券中介机构考点7.1 掌握证券公司的定义317

考点7.2 了解我国证券公司的发展历程317

考点7.3 掌握我国证券公司的设立条件以及对注册资本的要求318

考点7.4 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求319

考点7.5 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求321

考点7.6 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求323

考点7.7 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定329

考点7.8 掌握证券公司治理结构的主要内容339

考点7.9 掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容344

考点7.10 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定346

考点7.11 熟悉证券服务机构的类别350

考点7.12 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理351

考点7.13 熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理352

考点7.14 熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理354

考点7.15 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理356

考点7.16 熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理357

考点7.17 熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入358

新增 考点7.18 掌握外资参股证券公司设立的有关规定359

新增 考点7.19 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理362

第八章 证券市场法律制度与监督管理考点8.1 掌握证券市场法律法规的层次366

考点8.2 掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容366

考点8.3 熟悉《证券投资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容370

考点8.4 熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定371

考点8.5 熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容374

考点8.6 掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容378

考点8.7 掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定380

考点8.8 掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定382

考点8.9 掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定384

考点8.10 掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定387

考点8.11 掌握《证券市场禁入规定》的相关规定390

考点8.12 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段392

考点8.13 掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系396

考点8.14 掌握国务院证券监督管理机构及其组成396

考点8.15 熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限396

考点8.16 掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容398

考点8.17 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理410

考点8.18 熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责411

考点8.19 熟悉证券市场的自律性管理机构412

考点8.20 掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理413

考点8.21 掌握证券业协会的职责和自律管理职能416

考点8.22 熟悉证券从业人员资格管理的有关规定417

考点8.23 熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容419

考点8.24 熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理420

考点8.25 掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒423