图书介绍
“北斗财经”2012年证券业从业资格考试辅导用书 证券发行与承销考点考题速记手册PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 证券业从业资格考试研究中心编写 著
- 出版社： 北京：中国经济出版社
- ISBN：9787513609944
- 出版时间：2011
- 标注页数：422页
- 文件大小：120MB
- 文件页数：432页
- 主题词：有价证券－销售－资格考试－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券经营机构的投资银行业务1
第一节 投资银行业务概述1
第二节 投资银行业务资格17
第三节 投资银行业务的内部控制26
第四节 投资银行业务的监管31
第二章 股份有限公司概述38
第一节 股份有限公司的设立38
第二节 股份有限公司的股份和公司债券59
第三节 股份有限公司的组织机构67
第四节 上市公司组织机构的特别规定88
第五节 股份有限公司的财务会计97
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算100
第三章 企业的股份制改组105
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序105
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查113
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序141
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备141
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准164
第五章 首次公开发行股票的操作175
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见175
第二节 首次公开发行股票的估值和询价177
第三节 首次公开发行股票的发行方式187
第四节 首次公开发行股票的具体操作199
第五节股票的上市保荐201
第六章 首次公开发行股票的信息披露205
第一节 信息披露概述205
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要211
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告239
第四节 股票上市公告书241
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求244
第七章 上市公司发行新股249
第一节 上市公司发行新股的准备工作249
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序266
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序270
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露278
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行281
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作281
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准301
第三节 可转换公司债券的发行与上市305
第四节 可转换公司债券的信息披露311
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券313
第九章 债券的发行与承销317
第一节 国债的发行与承销317
第二节 金融债券的发行与承销323
第三节 企业债券的发行与承销334
第四节 公司债券的发行与承销339
第五节 短期融资券的发行与承销342
第六节 中期票据的发行与承销347
第七节 中小非金融企业集合票据348
第八节 证券公司债券的发行与承销350
第九节 资产支持证券的发行与承销356
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销360
第十章 外资股的发行362
第一节 境内上市外资股的发行362
第二节H股的发行与上市370
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市374
第四节境内上市公司所属企业境外上市380
第五节 外资股招股说明书的制作382
第六节 国际推介与分销384
第十一章 公司收购388
第一节 公司收购概述388
第二节 上市公司收购400
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定407
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资408
第十二章 公司重组与财务顾问业务411
第一节 上市公司重大资产重组411
第二节 并购重组审核委员会工作规程415
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务419