日本金融商品交易法 一部保护投资者和构建公正透明的投资市场之法律PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

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第一章 《金融商品交易法》的立法目的和金融行政1

第一节 立法背景1

第二节 《金融商品交易法》的立法目的6

一、有关立法目的之日本国内学说6

二、IOSCO原则7

三、日本《金融商品交易法》立法目的8

第三节 立法体系11

一、市场规则体系11

二、上市企业法体系12

第四节 《金融商品交易法》和金融行政14

一、日本金融行政法规和规则种类14

二、金融行政机构16

三、金融行政权限的主体21

四、金融行政23

五、许可制·认可制·备案制和登记注册25

第二章 《金融商品交易法》概要27

第一节 目的决定构成27

一、三阶段目的27

二、为达目的之内容构成28

第二节 《金融商品交易法》构成30

一、在证券法的基础上综合数法而构成30

二、《金融商品交易法》内容构成31

第三节 《金融商品交易法》内容概要33

一、规范对象商品的扩大33

二、规范对象业务的横向化34

三、根据业务内容制定灵活的市场参入制度37

四、“金商业者”的行为准则38

五、对投资性强的储蓄存款·保险的规范规则的横向化40

六、其他为保护利用者的制度改革40

第四节 《金融商品交易法》等历年修订40

一、历年修订内容简介40

二、2013年《金融商品交易法》修订43

三、最新立法修订介绍44

第三章 《金融商品交易法》的适用范围51

第一节 《金融商品交易法》中“金融商品”的概念概要51

一、“金融商品”的概念概要51

二、“有价证券”的概念概要56

三、金融衍生交易品57

第二节 有价证券的具体内容58

一、第一项有价证券内容（《金融商品交易法》第2条第1款）58

二、第二项有价证券的内容（《金融商品交易法》第2条第2款）64

三、金融衍生交易品69

第三节 “视为有价证券”中的“集团投资方案”评析78

一、“集团投资方案”立法背景78

二、新设“集团投资方案”概念增扩“有价证券”之范畴概要81

三、《金融商品交易法》中“集团投资方案”的立法技术83

四、“集团投资方案”作为“业者”的规则89

第四章 《金融商品交易法》中的企业公示制度94

第一节 公示制度概要94

一、公示制度意义和相关法律94

二、信息公示制度分类97

三、信息公示制度的适用除外103

四、信息公示的基础（会计、审计、内部管理）104

第二节 发行市场公示规则108

一、发行市场公示制度概要108

二、发行市场公示规则113

第三节 继续公示制度117

一、流通市场公示制度117

二、适时公示123

第四节 企业违反公示制度之责任125

一、行政责任125

二、民事责任127

三、刑事责任133

第五章 公开收购制度和大量持有报告制度135

第一节 公开收购制度135

一、公开收购制度135

二、公开收购制度的公示制度143

三、公开收购者的行为规则145

四、公开收购对象企业之行为规则146

五、其他关联者的行为规则147

六、罚则148

第二节 大量持有报告制度155

一、大量持有报告制度立法目的155

二、大量持有报告制度中的用语概念156

三、大量持有报告制度内容160

四、大量持有报告书的公示163

五、M＆A和大量持有报告163

六、违反大量持有报告制度的罚则165

第六章 金融商品交易业者167

第一节 金融商品交易业者规则167

一、金融商品交易业者概念167

二、金商业者之注册事宜172

三、附随业务和兼业规范176

四、投资对象分类179

五、金融商品中介业者180

第二节 金融商品交易业者行为规范182

一、《金融商品交易法》中有关金商业者的行为规则182

二、适格机构投资家等特例业务194

第七章 金融商品市场参与者机构195

第一节 金融商品交易所195

一、金融商品交易所概要195

二、金融商品交易所组织形态197

三、金融商品交易所/交易所持股公司的业务范围202

四、金融商品交易所自主规则业务206

五、金融商品交易所市场内的交易207

第二节 外国金融商品交易所215

第三节 金融商品交易结算机构等217

一、制度概要217

二、金融商品交易结算机构219

三、结算中规范适用的特例222

四、集中结算224

五、外国金融商品交易结算机构226

第四节 交易信息蓄积机构227

一、店头衍生交易信息的集约制度之宗旨227

二、店头衍生交易信息的集约制度之概要227

三、店头衍生交易信息的公示制度之概要228

四、交易信息蓄积机构228

五、指定外国交易信息蓄积机构229

第五节 证券保管转账机构229

一、企业债券等的转账法229

二、企业债等230

三、转账机构等231

四、加入者保护信托232

五、转账制度232

第六节 证券金融企业234

一、证券金融企业的概要234

二、证券金融企业的业务范围234

第七节 金融ADR机构235

一、金融ADR235

二、金融ADR制度建设235

三、认定投资者保护团体制度236

四、纠纷解决指定机构237

五、FINMAC238

第八节 金融商品交易业协会239

一、自主规范机构概念及其意义239

二、自主规范机构业务概要及其监督机构240

三、自主规范机构类型241

四、金融商品交易业协会会员242

五、金融商品交易业协会的规则244

第九节 投资者保护基金246

一、制度概要246

二、有关补偿对象纠纷的案例252

三、日本有关基金的法律规定254

四、美国的基金制度256

第八章 不正当交易的禁止规定259

一、概述259

二、不正当交易类型260

第九章 罚则277

第一节 《金融商品交易法》处罚规范277

一、课征金278

二、刑事责任282

三、民事责任283

四、其他283

第二节 《金融商品交易法》的责任与《会社法》的责任284

第十章 日本《金融商品交易法》对我国《证券法》改革的启示286

第一节 我国《证券法》等相关法律现状290

一、我国《证券法》现状290

二、《证券法》修订草案概念分析与疑问293

第二节 浅谈日本《金融商品交易法》对我国立法之启示295

一、我国资本市场现状和立法状况之间的关系295

二、我国《证券法》等相关法律法规的课题304

三、日本《金融商品交易法》对我国立法的启示311