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第一章 绪论一、证券法律责任的重要意义1

二、现行证券法律责任制度的缺陷及其内在冲突3

三、完善证券法律责任制度是我国证券市场建设面临的艰巨任务12

第二章 证券法律责任概述第一节 证券法律责任的概念与特征15

一、证券法律责任的概念15

二、证券法律责任的特征18

第二节 证券法律责任的构成23

一、证券法律责任主体24

三、违法行为与证券法律责任26

二、过错与证券法律责任26

四、损害事实与证券法律责任27

五、因果关系与证券法律责任27

第三节 证券法律责任的分类27

一、按照法律性质划分28

二、按照主体划分28

三、按照违法行为的性质与表现形式划分30

第三章 证券法律责任的归责第一节 证券法律责任归责的概念与意义31

一、证券法律责任归责的概念31

二、证券法律责任归责的意义32

一、严格责任原则33

第二节 证券法律责任的归责原则33

二、因果联系原则37

三、公正合理原则38

四、及时效益原则40

第三节 证券法律责任的归责事由41

一、证券法律责任归责事由的概念和特征41

二、证券民事责任的归责事由42

三、证券行政责任与刑事责任的归责事由43

四、证券法律责任的抗辩事由46

二、证券法律责任免责的条件47

一、证券法律责任免责的概念47

第四节 证券法律责任的免责47

第四章 证券法律责任制度比较第一节 美国证券法律责任制度49

一、证券民事责任制度50

二、证券行政责任制度55

三、证券刑事责任制度56

四、美国证券法律责任制度的特点56

第二节 英国证券法律责任制度57

一、证券民事责任制度57

二、证券行政责任制度58

三、证券刑事责任制度60

四、英国证券法律责任制度的特点64

第三节 法国证券法律责任制度64

一、证券民事责任制度64

二、证券刑事责任制度65

三、法国证券法律责任制度的特点67

第四节 德国证券法律责任制度68

一、证券民事责任制度68

二、证券行政责任制度70

三、证券刑事责任制度76

四、德国证券法律责任制度的特点78

第五节 日本证券法律责任制度79

一、证券民事责任制度79

二、证券行政责任制度80

三、证券刑事责任制度81

四、日本证券法律责任制度的特点83

第六节 中国香港特别行政区证券法律责任制度83

一、证券民事责任制度84

二、证券行政责任制度85

四、香港特别行政区证券法律责任制度的特点87

三、证券刑事责任制度87

第七节 中国台湾地区证券法律责任制度88

一、证券民事责任制度88

二、证券行政责任制度89

三、证券刑事责任制度91

四、台湾地区证券法律责任制度的特点91

第五章 证券违法行为第一节 证券违法行为的表现与分类93

一、证券违法行为的表现93

二、证券违法行为的分类112

一、证券违法行为的危害113

第二节 证券违法行为的危害和特点113

二、证券违法行为的特点114

第三节 证券违法行为产生的原因116

一、证券法制不健全116

二、证券监管机制不合理117

三、证券执法与司法乏力118

四、计划经济体制的负面影响119

五、公司治理结构不完善120

六、信息披露制度存在缺陷121

七、中介机构和证券经营机构行业自律程度低122

一、证券民事责任的概念124

第六章 证券民事责任第一节 证券民事责任概述124

二、证券民事责任的性质128

三、证券民事责任的功能137

四、证券民事责任的种类140

第二节 证券民事责任的基础关系142

一、契约关系143

二、缔约关系149

三、绝对性权利义务关系152

四、基础关系对证券民事责任研究的意义154

第三节 证券民事责任法律关系156

一、证券违约责任关系158

二、证券缔约责任关系167

三、证券侵权责任关系172

四、证券民事责任法律关系的终结178

第七章 证券民事诉讼第一节 证券民事诉讼概述191

一、证券民事诉讼的概念与特点191

二、证券民事诉讼的分类195

第二节 股东个人诉讼197

一、股东个人诉讼的范围199

二、股东个人诉讼的理论基础201

三、股东个人诉讼实体内容204

四、股东个人诉讼程序内容209

第三节 群体诉讼213

一、群体诉讼概述213

二、群体诉讼不同形式之间的比较218

第四节 股东派生诉讼226

一、股东派生诉讼的产生和概念226

二、股东派生诉讼诉权及法理基础228

三、股东派生诉讼的适用范围233

四、股东派生诉讼的前置程序235

五、股东派生诉讼的当事人与法院240

六、原告股东的权利与责任246

七、股东派生诉讼中的其他程序性问题248

第五节 我国证券民事诉讼制度的建构249

一、我国证券民事诉讼的实践情况249

二、《1.9规定》的解析和评价252

三、我国证券民事诉讼建构中的难点265

第八章 证券行政责任第一节 证券行政责任概述276

一、证券行政责任的概念276

二、证券行政责任的特征279

三、证券行政责任的种类281

四、证券行政责任的构成286

五、证券行政责任的功能287

六、证券行政责任的免责289

第二节 证券行政责任的实现290

一、证券行政责任的制裁程序290

二、证券行政责任的自我追究程序293

三、证券行政责任的救济程序294

第三节 我国证券行政责任制度的完善296

一、我国证券行政责任制度发展的特点296

二、我国证券行政责任制度的缺陷297

三、完善我国证券行政责任制度的建议304

第九章 证券刑事责任第一节 证券犯罪概述310

一、证券犯罪的概念310

二、我国证券犯罪的立法考察312

三、证券犯罪的特点316

四、证券犯罪的构成要件318

五、《证券法》新增犯罪的归责320

第二节 证券刑事责任的实现322

一、证券刑事责任的承担322

二、证券刑事责任的追究324

一、《刑法》和《证券法》都有规定的犯罪329

第三节 证券犯罪法律适用的具体化329

二、《证券法》新增的犯罪339

第十章 证券市场国际化下的证券法律责任制度第一节 证券市场国际化概述348

一、证券市场国际化的概念348

二、证券市场国际化的成因349

三、证券市场国际化的发展趋势351

四、证券市场国际化的意义354

五、国际化与证券法律责任制度的互动关系356

一、国际化下的证券监管358

第二节 国际化下的证券法律责任制度与监管的协调358

二、国际证券监管与证券法律责任制度的协调363

三、国际化下的证券法律责任与监管的功能性分配364

第三节 我国证券法律责任制度应对国际化的措施374

一、解决证券法律责任的国际冲突应注意的问题374

二、重视国际证券监管在证券法律责任中的作用376

三、应根据国际化进程完善证券法律责任的基础——证券法律关系379

后记381

主要参考书目383