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第一部分　德国康采恩法的经验1

导论1

Ⅰ．问题的提出1

目录1

引言1

Ⅱ．外国经验对中国的作用2

Ⅰ．企业集中与1965年股份法3

1　关联企业之一般法律规定3

1．康采恩法作为保护法3

Ⅲ．德国康采恩法之目标作为比较研究的标准3

Ⅱ．股份法中的关联企业概念4

3．合同型康采恩法4

2．与事实性康采恩的法律较量4

Ⅳ．资合公司的组织结构5

1．中国的有限公司与股份公司组织结构6

2．股东大会与投资人会议6

Ⅲ．按照关联强度进行分类7

1．多数参股7

3．董事会、董事长与总经理7

5．国有独资公司8

4．监事会8

2．从属与支配关系8

Ⅴ．本文的体例9

3．康采恩与康采恩企业11

4．相互参股15

1．康采恩法之“阿基米德点”16

Ⅳ．从属性及康采恩形成过程之控制16

2．对从属性及康采恩形成过程的控制18

3．其他企业形式中的康采恩形成过程控制20

4．公司法与资本市场法21

Ⅴ．适用范围21

Ⅵ．其他法律领域中之关联企业22

1．商法典中的关联企业概念23

2．对比较法学研究之意义23

1．保护股东与债权人作为首要任务25

2　合同型康采恩法概览25

Ⅰ．股份法第三编概说25

2．无一般的康采恩利益优先权26

3．康采恩组织法27

4．合同强制作为第三编的出发点28

5．合同型康采恩法的实践意义34

Ⅱ．企业合同之概念、种类与法律属性35

1．名称问题35

2．企业合同的种类与混合形式36

3．企业合同的法律本质37

4．内容强制与非典型性企业合同38

Ⅲ．合同生效之前的程序39

1．缔结、变更与终止39

2．登记与生效41

Ⅳ．各种企业合同的强制性内容42

1．确保公司之生存42

2．债权人保护45

3．股东保护46

4．管理权与责任49

Ⅴ．德国康采恩法的出口56

1．巴西56

2．葡萄牙56

3．东欧57

4．日本57

5．中文区：台湾与深圳58

Ⅵ．对合同型康采恩法之批评的反驳59

1．对德国合同型康采恩法的批评59

2．反驳意见60

Ⅶ．题外话：欧盟企业集团法之协调62

3　公司归附制度比较研究64

Ⅰ．公司归附之法律属性与种类64

1．政府草案说明64

2．与合同型康采恩及公司合并的区别65

Ⅱ．归附的法定内容67

1．归附的条件与程序67

3．归附的种类67

2．对退出公司股东的补偿68

3．债权人保护与主公司之共同责任70

4．命令权与其他法律后果76

Ⅲ．与集团声明制度之比较76

Ⅳ．与母子公司法之比较78

4　适格的事实康采恩法理及实践80

Ⅰ．出发点80

Ⅱ．有关适格的有限公司事实康采恩的判决81

1．TBB—判决之前的责任基础81

2．TBB—案87

3．直索责任之回归90

Ⅲ．理论界对适格的事实康采恩的看法91

1．适格的事实性有限公司康采恩91

2．适格的事实性股份制康采恩93

引言96

第二部分　中国的企业集团法96

5　中国企业集团之历史发展99

Ⅰ．20世纪80年代的企业联合与集中99

1．背景99

2．联菅之设想100

3．对企业集团的法律设计101

4．评价102

1．向组建大型企业集团的转变103

Ⅱ．20世纪90年代的大型企业集团103

2．以政府措施组建集团104

3．严格集团登记条件104

Ⅲ．企业集团的现状与问题105

1．现状105

2．问题106

Ⅳ．国有企业改组为资合公司109

1．背景109

2．改组之法律基础109

3．宪法问题111

5．例子112

4．改组之实践112

Ⅴ．中国的实事性企业集团113

1．概论113

2．例子：“宝延事件”115

3．与登记式企业集团的区别116

6　法与理论中的企业集团概念117

Ⅰ．企业集团层次说117

1．1987年“意见”与1991年“通知”117

2．对企业集团层次说的批评119

Ⅱ．企业集团作为母子公司120

Ⅲ．理论界对企业集团的定义121

1．企业集团作为经济联合体121

2．对统一管理说的评价123

3．本文对企业集团的定义123

Ⅳ．统一管理之概念．124

1．高度集中的统一管理124

2．局部集中的统一管理（M型）125

3．统一管理作为立法之出发点126

Ⅰ．通过政府措施组建企业集团128

7　集团形成模式与集团形成过程控制128

1．计划经济中的合法性与控制问题129

2．过渡型市场经济中的合法性与控制问题129

3．政府组建集团的理由132

4．例子：中国石化集团133

Ⅱ．通过企业合同形成企业集团134

Ⅲ．通过参股形成企业集团135

1．有限公司136

Ⅳ．公司法中的集团形成过程控制136

2．非上市股份公司137

3．上市公司139

4．合伙企业139

5．公共之手140

6．实践140

Ⅴ．对相互投资的限制与结论141

8　公司收购法之集团形成过程控制143

Ⅰ．义务要约143

Ⅱ．股权结构与（义务性）部分收购要约144

Ⅲ．平等对待原则146

Ⅳ．公开与沉默义务147

Ⅴ．退出权148

Ⅵ．缺少目标公司中立原则150

Ⅶ．协议收购151

1．对上市公司的协议收购151

2．对非上市公司的协议收购152

3．公司法与证券法之规范冲突152

9　公司法之少数股东保护154

Ⅰ．概览性介绍154

Ⅱ．平等对待原则155

1．法律规定155

2．表决权禁止学说156

Ⅲ．股东或投资人之权利157

1．申请召开股东大会之权利157

2．表决权代理与代理表决制（proxy）158

3．信息与知悉权159

4．提起不作为与撤销之诉的权利160

5．退出权、权力之争与解决方案161

Ⅳ．公司管理层之义务与集团管理控制162

1．公司法第59、123条之诚信义务163

2．公司法第63、118条之损害赔偿义务164

3．年度报告与从属报告166

4．独立董事制度167

5．公司治理制度169

Ⅰ．少数股东保护与债权人保护间的关系171

10　公司法与破产法之债权人保护171

Ⅱ．资本维持原则与债权人保护173

1．资本维持原则173

2．法律条文概览173

3．公司减资174

4．公司债174

Ⅲ．资本维持原则之违背175

1．资本不足175

2．财产混同176

3．人格混同177

4．直索责任学说179

5．改革建议181

Ⅳ．公司改组与债权人保护182

1．合并与分离182

2．缺少公司改组法182

Ⅴ．公司管理层之责任183

Ⅵ．公司资产虚化与债权人保护184

1．1986年试行破产法184

2．实践中的运用185

Ⅶ．关联企业中的债权人保护187

1．问题的由来187

2．表现形式187

3．关联企业间尚无直索责任190

11　企业集团的组织193

1．中国的法人概念193

Ⅱ．民法通则之法人联营概念195

1．法人型联菅196

2．合伙型联菅198

3．合同型联菅199

4．评价与改革建议199

Ⅲ．企业集团的组织200

1．集团章程200

2．集团名称（商号）201

3．独立的集团管理机构202

4．集团规模作为登记条件203

5．成员数量作为登记条件204

6．评价与改革建议204

Ⅳ．深圳市企业集团登记管理条例之设想205

12　学说之现状207

Ⅰ．母子公司法学说207

1．定义问题208

2．调整问题210

3．平价213

1．税法之关联企业概念215

Ⅱ．关联企业法学说215

2．公司法之关联企业概念216

3．施天涛先生之关联企业概念217

4．公司法的调整问题218

5．平价219

6．关联公司法学说220

Ⅲ．企业集团法学说221

1．企业集团法学说221

2．对学界批评的反思222

3．公司集团法学说224

4．制定单独而全面的企业集团法225

Ⅳ．企业集团与关联企业之结合226

13　中国企业集团法之初步构想227

Ⅰ．系统性考量227

Ⅱ．公司法之企业集团法设想229

第一节 关联企业之一般规定229

1．概念与告知义务229

2．关联企业间的业务往来231

3．运用事实性控制权之责任232

第二节 集团管理合同233

1．集团管理合同之概念 ．233

2．缔结、变更与终止234

3．集团管理合同之最低法定内容234

第三节 归附式集团235

1．说明235

2．以多数表决为基础的归附235

1．说明236

3．债权人保护236

第四节 集团声明制度236

2．集团声明之条件237

3．少数股东与债权人保护237

4．支配企业的管理权237

Ⅲ．集团会计与集团统一纳税238

第三部分　跨国公司集团之法律问题241

引言241

Ⅰ．跨国公司之作用与中国之法政策243

14　对跨国公司及外国直接投资的法政策243

Ⅱ．外商投资企业之法律形式245

1．法律形式245

2．改革前景247

Ⅲ．促进外国直接投资的措施248

1．原则上不国有化与征收248

2．无多数参股之一般限制248

3．税收优惠248

4．外商投资企业之期限250

5．合菅企业中的不公平限制251

6．改革前景252

Ⅳ．外资收购国有企业252

1．背景252

2．实践253

3．改革前景254

1．中国公司法对公司国籍之规定255

Ⅱ．涉外公司法255

Ⅰ．概述255

15　国际企业集团中的少数股东与债权人保护255

2．国际企业管理合同256

3．尚无涉外直索责任258

Ⅲ．涉外破产法259

1．无涉外破产之成文法规定259

2．对企业集团不实行统一破产程序261

3．尚无外国债权人地位之法律规定261

4．在中国开启的从属破产程序263

Ⅳ．对外国判决之承认与执行264

16　命题与建议265

附件一 中国公司法之关联企业与企业集团法草案初稿及说明284

附件二　欧盟企业集团法指令草案纲要及说明317

附件三 巴西股份法之企业集团法353

附件四　德国股份法关于排除局外股东的程序规定366

附件五　台湾“公司法”之“关系企业法”条文369

参考文献373

法兰克福，我的人生驿站（中文版后记）391