图书介绍
银行业行为监管研究 基于英国FCA政策实践的分析PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 雍冀慧著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504981486
- 出版时间：2015
- 标注页数：91页
- 文件大小：11MB
- 文件页数：108页
- 主题词：银行监管－研究
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图书目录
1 导论1
1.1 选题背景1
1.2 文献综述3
1.2.1 文献摘要3
1.2.2 评析6
1.3 基于“政策”视角的行为监管的定义7
1.4 研究思路与结构安排9
1.5 创新之处及进一步研究的方向12
2 行为监管的理论认识14
2.1 市场失灵14
2.1.1 反竞争行为15
2.1.2 不当市场行为16
2.1.3 信息不对称16
2.1.4 系统不稳定性17
2.2 金融监管分类17
2.3 金融市场实施专门行为监管的必要性19
2.4 行为监管与审慎监管的主要区别21
2.5 行为监管与金融消费者保护的关系22
3 “目标—工具—组织”框架与FCA行为监管的构成25
3.1 分析框架25
3.1.1 分析要素的选取25
3.1.2 “目标—工具—组织”的分析框架27
3.2 英国新金融监管架构与FCA的职责30
3.2.1 英国新金融监管架构30
3.2.2 FCA的主要职责32
3.3 FCA行为监管的政策目标33
3.3.1 政策目标的层次与内涵33
3.3.2 政策目标的度量35
3.4 FCA行为监管的政策工具36
3.4.1 金融机构系统性评估框架37
3.4.2 专题审查40
3.4.3 市场分析41
3.4.4 其他工具41
3.5 FCA行为监管的组织架构42
3.5.1 FCA的组织架构42
3.5.2 组织架构的特点评析44
4 “偏离—矫正”模型与FCA行为监管的运行47
4.1 “偏离—矫正”模型的构造47
4.1.1 行为维度：偏离行为及其改变48
4.1.2 监管维度：基于流程和工具的再分解50
4.1.3 “偏离—矫正”模型及其性质52
4.2 “偏离—矫正”模型的分析54
4.2.1 正常行为标准与准入监管54
4.2.2 偏离行为的评估与识别57
4.2.3 偏离行为的干预与矫正59
4.3 FCA行为监管特点评析：与FSA监管方法的比较62
4.3.1 FSA监管方法简析62
4.3.2 FCA行为监管的主要特点65
5 中国银行业行为监管的现状与英国经验的启示——兼论自贸区建设背景下滨海新区银行业行为监管创新的思路69
5.1 中国银行业行为监管的现状与问题69
5.1.1 中国银行业行为监管的现状69
5.1.2 中国银行业行为监管的主要问题72
5.2 借鉴英国经验率先推进滨海新区银行业行为监管创新75
5.2.1 滨海新区银行业行为监管创新的动因：以自贸区建设为背景75
5.2.2 滨海新区银行业行为监管创新的条件79
5.3 滨海新区率先推进银行业行为监管的初步思路82
参考文献86
后记90