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导言1

第一章 证券经纪与证券经纪人1

第一节 证券经纪人及其地位与作用1

一、证券经纪人的基本概念1

二、证券经纪人的分类15

三、证券经纪人的注册制度21

四、证券经纪人的地位与作用25

五、证券经纪人的主要特征27

第二节 证券经纪人的基本职能29

一、证券经纪人的宏观职能29

二、证券经纪人的微观职能34

第三节 证券经纪人的主要工作38

一、开发市场38

二、接受客户委托39

三、为客户及时提供信息咨询服务41

四、协助客户控制市场风险45

五、不断深化创新的专业化服务54

六、其他服务57

第四节 我国实施证券经纪人制度的必要性与紧迫性57

一、证券市场的规范需要证券经纪人58

二、高效率的市场需要证券经纪人60

三、证券市场规模的扩大需要证券经纪人62

四、证券市场的深层次发展需要证券经纪人63

第二章 证券经纪人的人力资源管理66

第一节 证券经纪人的要求67

一、证券经纪人的基本要求68

二、证券经纪人的综合素质要求74

第二节 证券经纪人的知识结构与综合素养82

一、合理的知识结构82

二、研究与创新能力89

三、文化修养与伦理道德修养90

四、成功者的心理素质和行为特征91

一、证券经纪人的来源95

第三节 证券经纪人的招聘与培训95

二、证券经纪人的招聘与面试100

三、证券经纪人的系统培训105

第四节 证券经纪人的考试与考核113

一、证券经纪人的考试113

二、证券经纪人的定级114

三、证券经纪人的绩效考核原则及标准115

第五节 关于证券经纪人人力资源管理的系统思考120

一、西方企业人才管理的启示120

二、新经济时代人力资源管理的主要特征125

三、我国券商人力资源管理的变革趋势133

四、有关证券经纪人人力资源管理的几点思考139

第三章 证券经纪人的系统管理146

第一节 境外成熟证券市场对证券经纪人监管模式简介147

一、美国对证券经纪人的监管147

二、日本对证券经纪人的监管153

三、德国对证券经纪人的监管157

四、新加坡对证券经纪人的监管159

五、香港对证券经纪人的监管161

六、台湾对证券经纪人的监管166

第二节 我国证券经纪人监管模式的合理选择168

一、券商监管模式的合理选择168

二、证券经纪人的资格管理173

三、证券经纪人的考试制度175

四、证券经纪人的注册制度176

五、证券经纪人监管考评系统177

六、证券经纪人的行业自律管理179

七、证券经纪人的行为规范180

第三节 证券经纪人的中观管理182

一、券商组织管理模式的选择184

二、券商对证券经纪人管理模式的选择191

第四节 证券经纪人的微观管理198

一、证券经纪人与知识型员工198

二、证券营业部对证券经纪人的日常管理201

第四章 证券经纪人市场营销策略248

第一节 证券经纪与市场营销249

一、市场营销与证券营销249

二、证券经纪商营销管理的重要性与必要性254

三、券商营销管理中的主要问题258

第二节 证券经纪市场的市场细分260

一、证券经纪客户的基本类型261

二、证券经纪市场客户细分268

第三节 证券营销客户心态分析277

一、投资者行为心理分析277

二、投资者的心理辅导285

三、客户的培育与选择291

第四节 券商市场营销策略294

一、四种经典的市场营销策略294

二、券商同业竞争及证券营销手法300

第五节 证券经纪人如何开发客户307

一、证券经纪人客户开发流程308

二、证券经纪人开发客户的基本功318

三、证券经纪人的待客之道320

四、证券经纪人客户管理326

第五章 证券经纪人投资交易原则331

第一节 证券投资分析的主要理论与方法332

一、两种主流投资理念介绍332

二、证券投资分析基础337

三、证券投资分析理论概略348

第二节 风险管理原则357

一、证券投资的风险358

二、证券投资收益与风险的关系363

三、风险管理的基本原则363

第三节 资金管理原则368

一、投资组合369

二、分散投资379

三、投资期限381

一、培育健康良好的投资心态383

第四节 理性交易原则383

二、树立正确的投资理念390

三、证券投资必须遵循的基本原则396

第五节 如何与庄共舞409

一、不同类型庄家的特点409

二、庄家运作过程及特征410

三、庄家的选股标准及分析方法剖析413

四、如何识别庄家对敲415

五、狙击庄家416

第六章 网络经纪与证券经纪人420

第一节 全球经济网络化、数字化趋势421

一、国民经济发展呈数字化趋势421

二、互联网对证券业的系统影响423

第二节 网上证券交易及其特征427

一、网上证券交易与传统经纪业务的比较428

二、网上证券交易对证券市场的影响431

三、网络经纪的优势与目前存在的问题434

第三节 网上证券交易在国外439

一、美国网上证券经纪业务439

二、世界其他国家和地区的网上交易444

三、国外网上证券交易的主要模式451

第四节 网上证券交易在国内454

一、我国网上证券交易的现状454

二、我国网上证券交易的运作模式460

三、我国开展网上证券交易的制约因素467

四、券商争雄网上交易472

五、国内主要财经网站扫描480

第五节 网络经纪将成为未来证券市场的主要经纪模式488

一、网络经纪与基金经纪、证券经纪人经纪将三足鼎立488

二、网络时代证券经纪人的机遇和挑战494

三、证券经纪人的数字化生存499

参考文献508

后记512