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第一章 开放式基金——证券投资的新工具1

第一节 什么是开放式基金2

一、 开放式基金的含义2

二、 开放式基金的特点3

三、 开放式基金与封闭式基金的区别5

四、 相比封闭式基金，开放式基金有以下几点优势7

第二节 开放式基金的基本类型8

一、 按组织型态分类8

二、 按投资对象分类12

三、 按投资目标分类13

四、 按投资地域分类15

五、 我国开放式基金的特点16

第三节 开放式基金与其他投资工具的比较18

一、 开放式基金与储蓄的比较18

二、 开放式基金与债券的比较19

三、 开放式基金与股票的比较20

四、 开放式基金与其他投资工具的比较22

第四节 开放式基金是大众投资的理想工具24

一、 开放式基金的投资者分析24

二、 把握投资理财三原则26

三、 大众投资的理想工具27

一、 开放式基金运作机制的优越性有利于资本市场的健康发展29

第二章 开放式基金——资本市场的新机遇29

第一节 开放式基金是资本市场发展的必然选择29

二、 开放式基金解决了当代金融市场的资金供应问题31

三、 开放式基金可促进资本市场的规范和稳定32

四、 投资基金品种的不断创新，推动资本市场的发展34

第二节 开放式基金给中国证券市场发展带来的新机遇35

一、 市场资金供应增加，使整个市场底部抬高35

二、 投资理念发生变化，大盘蓝筹股将成为开放式基金的首先品种36

三、 股市波动周期延长，市场弹性加大38

四、 促使上市公司建立规范的法人治理结构39

一、“入世”对基金业的影响41

第三节 开放式基金给基金业发展带来的新机遇41

五、 普通投资者是最大的受益者41

二、发展开放式基金，实现基金业的发展目的44

三、开放式基金给基金业发展带来新机遇45

第四节 开放式基金给商业银行带来的新机遇47

一、 开放式基金与金融结构的调整47

二、 商业银行混业经营是大势所趋49

三、 开放式基金发展给商业银行带来的新机遇50

第三章 理性投资——开放式基金的投资理念与风格54

第一节 投资理念概述54

一、 什么是投资理念54

二、 投资与投机55

三、 理性投资与非理性投资（盲目投资）56

四、 集中投资与分散组合投资57

五、 积极投资与消极投资59

第二节 西方著名投资理念介绍60

一、 巴费特：价值论60

二、 索罗斯：缺陷论65

第三节 我国基金管理公司的投资理念及风格分析68

一、 我国基金管理公司的投资理念及风格68

二、 对各家基金管理公司投资理念及风格分析79

一、 基金持有人（投资者）83

第四章 规范有序——开放式基金的设立与运用过程83

第一节 开放式基金的组织结构83

二、 基金管理人（基金管理公司）85

三、 基金托管人（基金保管公司）86

四、 基金代理人（承销公司）88

五、 投资顾问公司90

第二节 开放式基金的设立、发行及交易90

一、 开放式基金的设立90

二、 开放式基金的发行92

三、 开放式基金的交易95

一、 开放式基金的投资目标99

第三节 开放式基金的投资管理99

二、 开放式基金的投资范围100

三、 开放式基金的投资决策100

四、 开放式基金的投资组合102

五、 开放式基金的投资限制103

第四节 开放式基金的财务信息104

一、 开放式基金收益的来源104

二、 开放式基金的费用105

三、 开放式基金收益分配107

第一节 学一点金融经济知识110

一、 生活与经济学110

第五章 未雨绸缪——投资开放式基金的前期准备110

二、 资金的时间价值111

三、 投资的收益及类型113

四、 持币动机、投资风险与投机行为114

五、 投资组合与分散风险118

六、 投资的机会成本119

第二节 投资者的自我评估和心理准备121

一、 投资者的自我评估121

二、 哪种人适合投资开放式基金124

三、 确定合理的投资目标129

第三节 投资者实际操作前的准备130

一、 了解开放式基金的买卖程序130

二、 编制个人投资计划书133

三、 挑选一只好基金134

四、 了解开放式基金的客户服务135

第六章 挖掘价值——开放式基金的信息分析139

第一节 开放式基金的信息披露渠道139

一、 按照监管机构规定的内容与格式披露的信息139

二、 投资者服务信息141

二、 发行安排142

三、 基金的投资142

一、 基金设立142

第二节 从基金招募说明书中挖掘价值142

四、 风险揭示143

五、 基金资产及基金资产估值143

六、 基金费用及税收143

七、 基金收益与分配144

八、 基金的会计与审计144

九、 交易安排144

十、 基金的信息披露145

十一、 基金持有人145

十二、 基金管理人145

十四、 基金终止与清算146

十五、 其他应披露事项及备查文件146

十三、 基金托管人146

第三节 从定期报告及临时公告中挖掘价值147

一、 基本分析方法147

二、 基金年度报告分析154

三、 净值公告分析158

四、 投资组合公告分析159

五、 临时公告分析161

第四节 从其他住处中挖掘价值162

一、 国家政策162

二、 相关报刊及网站162

四、 外国股市163

三、 企业或行业信息163

第七章 谨防陷阱——开放式基金的投资风险分析164

第一节 为什么要进行投资风险分析164

第二节 风险与收益的辩证关系165

第三节 开放式基金的风险类型及特征168

第四节 如何规避投资风险174

一、 投资前如何规避风险174

二、 投资后如何规避风险175

三、 规避基金经理的操作风险176

四、 规避股市系统的风险177

第八章 运筹帷幄——开放式基金的投资策略179

第一节 投资开放式基金的一般原则179

一、 结合自身实际，选择适合自己的开放式基金180

二、 考虑适度的基金资产规模182

三、 挑选优秀的基金管理公司184

四、 选择品质优良的基金品种187

第二节 灵活应用投资方式190

一、 选择申购时机和方式190

二、 把握开放式基金赎回的时机194

第三节 建立和优化投资组合197

第四节 确立长期投资的策略201

一、 监管的概念205

第一节 对开放式基金进行监管的必要性205

第九章 有效监控——开放式基金的监管与法律规范205

二、 对开放式基金进行监管的必要性206

第二节 对开放式基金的监管体系207

一、 监管体制208

二、 监管机构209

三、 监管层次210

四、 监管内容212

第三节 开放式基金的监管与法律规范216

一、 基本的法律框架216

二、 对开放式基金相关法律法规的介绍与评价216

四、 《投资基金法》为整个基金业的规范发展提供了保证222

三、 《证券法》为规范证券市场提供了基本的依据222

第四节 英美日以及我国台湾和香港对投资基金的监管223

一、 英国对投资基金的法律监管223

二、 美国对共同基金的法律规范224

三、 日本对投资信托业的法律监管225

四、 台湾对基金业的法制管理226

五、 香港对基金业的法律管理227

第十章 大势所趋——我国开放式基金的发展前景229

第一节 开放式基金发行的条件229

一、 发行开放式基金应具备的条件229

二、 我国进行开放式基金试点已具备的条件231

第二节 规模发展开放式基金的制度环境232

一、 发展开放式基金的外部制度环境233

二、 发展开放式基金的内部制度建设237

第三节 我国开放式基金的定位与发展239

一、 循序渐进推进开放式基金的试点239

二、 提高基金管理人的管理水平242

三、 合理运用股指期货245

四、 处理好与封闭式基金的关系251

附录1 证券投资基金管理暂行办法256

附录2 开放式证券投资基金试点办法269

附录3 证券投资基金行业公约278

主要参考书目281