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上编 中国人民银行分支行检查监督操作实务第一部分　总则第二部分　反洗钱类第一章　反洗钱业务检查监督20

第一节　概述20

第二节　检查监督对象的业务要求21

第三节　检查监督的方式30

第四节　违规行为的表现形式及法律责任34

第五节　法律责任条款摘录36

第六节　案例选编39

第三部分　支付清算类41

第二章　账户管理检查监督41

第一节　概述41

第二节　检查监督对象的业务要求42

第三节　检查监督的方式48

第四节　违规行为的表现形式及法律责任50

第五节　法律责任条款摘录52

第六节　案例选编54

第三章　现金管理检查监督56

第一节　概述56

第二节　检查监督对象的业务要求57

第三节　检查监督的方式58

第四节　违规行为的表现形式及法律责任60

第五节　法律责任条款摘录60

第六节　案例选编61

第四部分　人民币管理类62

第四章　残损人民币兑换及对外支付行为检查监督62

第一节　概述62

第二节　检查监督对象的业务要求62

第三节　检查监督的方式63

第四节　违规行为的表现形式及法律责任63

第五节　法律责任条款摘录64

第六节　案例选编65

第五章　经营、装帧流通人民币业务检查监督67

第一节　概述67

第二节　检查监督对象的业务要求67

第三节　检查监督的方式68

第四节　违规行为的表现形式及法律责任69

第五节　法律责任条款摘录70

第六章　人民币图样使用检查监督73

第一节　概述73

第二节　检查监督对象的业务要求73

第三节　检查监督的方式74

第四节　违规行为的表现形式及法律责任74

第五节　法律责任条款摘录75

第七章　反假人民币业务检查监督76

第一节　概述76

第二节　检查监督对象的业务要求76

第三节　检查监督的方式77

第四节　违规行为的表现形式及法律责任78

第五节　法律责任条款摘录80

第六节　案例选编81

第五部分　货币信贷类83

第八章　货币市场业务检查监督83

第一节　概述83

第二节　检查监督对象的业务要求85

第三节　检查监督的方式90

第四节　违规行为的表现形式及法律责任92

第五节　法律责任条款摘录95

第九章　存款准备金管理的检查监督98

第一节　概述98

第二节　检查监督对象的业务要求99

第三节　检查监督的方式100

第四节　违规行为的表现形式及法律责任102

第五节　法律责任条款摘录103

第六节　案例选编104

第六部分　征信类105

第十章　征信业务检查监督105

第一节 概述105

第二节　检查监督对象的业务要求105

第三节　检查监督的方式106

第四节　违规行为的表现形式及法律责任108

第五节　法律责任条款摘录109

第六节　案例选编110

第七部分 国库类112

第十一章　国库业务检查监督112

第一节　概述112

第二节　检查监督对象的业务要求113

第三节　检查监督的方式114

第四节　违规行为的表现形式及法律责任116

第五节　法律责任条款摘录118

第六节　案例选编119

第八部分 金融统计类121

第十二章　金融统计检查监督121

第一节　概述121

第二节　检查监督对象的业务要求121

第三节　检查监督的方式122

第四节　违规行为的表现形式及法律责任123

第五节　法律责任条款摘录125

第六节　案例选编126

下编 中国人民银行分支行检查监督法律依据第一部分　综合类中华人民共和国中国人民银行法（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过，根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国中国人民银行法〉的决定》修正）129

中华人民共和国商业银行法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国商业银行法〉的决定》修正）136

中华人民共和国行政处罚法（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过，1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号公布）149

中华人民共和国行政复议法（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过，1999年4月29日中华人民共和国主席令第16号公布）158

中华人民共和国行政许可法（2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，2003年8月27日中华人民共和国主席令第7号公布）166

中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华人民共和国银行业监督管理法〉的决定》修正）179

金融违法行为处罚办法（1999年2月22日 中华人民共和国国务院令第260号）186

行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定（2001年7月4日 中华人民共和国国务院令第310号）193

中华人民共和国行政复议法实施条例（2007年5月29日 中华人民共和国国务院令第499号）196

国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知（国发［1996］13号）205

关于中国人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知（中央编办发［2003］14号）208

最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（2001年4月18日 公发［2001］11号）213

中国人民银行行政处罚程序规定（2001年2月1日 中国人民银行令［2001］第3号）226

中国人民银行行政复议办法（2001年2月1日 中国人民银行令［2001］第4号）234

中国人民银行行政许可实施办法（2003年9月13日 中国人民银行令［2004］第3号）254

关于印发中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行职能配置和内设机构调整意见的通知（银“三定”办［2003］6号）263

中国人民银行办公厅关于发布行政许可事项目录的通知（银办发［2004］136号）269

中国人民银行办公厅关于公示行政许可项目实施条件的通知（银办发［2004］198号）272

中国人民银行　中国银行业监督管理委员会公告［2004］第20号291

中国人民银行公告［2007］第4号298

中国人民银行　中国银行业监督管理委员会公告［2007］第5号301

关于印发《中国人民银行武汉分行现场检查操作程序指引（试行）》的通知（武银办发［2004］128号）306

关于印发《中国人民银行武汉分行行政处罚和行政许可案卷评查办法》的通知（武银办发［2005］232号）338

中国人民银行武汉分行办公室关于印发行政执法岗位职责目录表的通知（武银办［2006］214号）355

第二部分　反洗钱类367

中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，2006年10月31日中华人民共和国主席令第56号公布）367

个人存款账户实名制规定（2000年3月20日 中华人民共和国国务院令第285号）373

金融机构反洗钱规定（2006年11月6日 中国人民银行令［2006］第1号）375

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2006年11月6日 中国人民银行令［2006］第2号）380

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（2007年6月11日 中国人民银行令［2007］第1号）386

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会第2号令389

中国人民银行关于证券期货业和保险业金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险的通知（银发［2007］27号）397

中国人民银行关于印发《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的通知（银发［2007］158号）399

中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知（银发［2007］175号）405

中国人民银行关于印发《反洗钱非现场监管办法（试行）》的通知（银发［2007］254号）411

第三部分　支付清算类417

中华人民共和国票据法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国票据法〉的决定》修正 中华人民共和国主席令第22号公布）417

票据管理实施办法（1997年6月23日 国务院批准，1997年8月21日中国人民银行令［1997］第2号）429

人民币银行结算账户管理办法（2003年4月10日 中国人民银行令［2003］第5号）433

关于印发《支付结算办法》的通知（银发［1997］393号）446

关于下发《银行卡业务管理办法》的通知（银发［1999］17号）482

关于印发《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的通知（银发［2005］16号）492

关于对签发空头支票行为实施行政处罚有关问题的通知（银发［2005］114号）511

关于规范人民币银行结算账户管理有关问题的通知（银发［2006］71号）520

关于规范银行汇票专用章事项的通知（银办发［2006］54号）531

中国人民银行关于改进个人支付结算服务的通知（银发［2007］154号）533

第四部分　人民币管理类536

中华人民共和国现金管理暂行条例（1988年9月8日 中华人民共和国国务院令第12号）536

中华人民共和国人民币管理条例（2000年2月3日 中华人民共和国国务院令第280号）540

中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法（2003年4月9日 中国人民银行令［2003］第4号）546

中国人民银行残缺污损人民币兑换办法（2003年12月24日 中国人民银行令［2003］第7号）550

人民币图样使用管理办法（2005年9月5日 中国人民银行令［2005］第4号）552

经营、装帧流通人民币管理办法（2005年9月5日 中国人民银行令［2005］第4号）554

关于印发《不宜流通人民币挑剔标准》的通知（银发［2003］226号）557

第五部分　货币信贷类558

金融资产管理公司条例（2000年11月10日 中华人民共和国国务院令第297号）558

中华人民共和国外资银行管理条例（2006年11月8日 中华人民共和国国务院令第478号）562

国务院办公厅转发银监会　人民银行关于明确对农村信用社监督管理职责分工指导意见的通知（国办发［2004］48号）573

全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日 中国人民银行令［2000］第2号）578

商业银行柜台记账式国债交易管理办法（2002年1月31日 中国人民银行令［2002］第2号）582

全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定（2004年4月12日 中国人民银行令［2004］第1号）587

全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（2005年4月27日 中国人民银行令［2005］第1号）589

同业拆借管理办法（2007年7月3日 中国人民银行令［2007］第3号）595

关于改革存款准备金制度的通知（银发［1998］118号）603

中国人民银行关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知（银发［1999］288号）611

关于印发《中国人民银行紧急贷款管理暂行办法》的通知（银发［1999］407号）616

中国人民银行　财政部关于印发《地方政府向中央专项借款管理规定》的通知（银发［2000］148号）620

中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知（银发［2000］194号）623

中国人民银行关于开办债券结算代理业务有关问题的通知（银发［2000］325号）625

中央国债登记结算有限责任公司公告［2002］第2号628

中国人民银行公告［2002］第5号632

关于全国银行间债券市场实行准入备案制有关事宜的通知（银办发［2002］90号）634

中国人民银行关于修订《中国人民银行对农村信用合作社贷款管理办法》的通知（银发［2002］204号）636

中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知（银发［2003］157号）641

中国人民银行关于印发《农村信用社改革试点资金支持方案实施与考核指引》的通知（银发［2004］4号）643

中国人民银行关于实行差别存款准备金率制度的通知（银发［2004］60号）653

中国人民银行关于印发《金融机构外汇存款准备金管理规定》的通知（银发［2004］252号）655

中国人民银行公告［2004］第19号661

中国人民银行关于加强存款准备金管理的通知（银发［2004］302号）665

中国人民银行公告［2005］第3号669

中国人民银行公告［2005］第9号673

中国人民银行公告［2005］第13号676

中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核操作程序》的通知（银发［2005］247号）677

中国人民银行 中国银监会关于印发《农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核指引》的通知（银发［2006］130号）682

关于全国银行间债券市场准入备案管理有关事宜的通知（银货政［2002］22号）691

第六部分　征信管理类693

个人信用信息基础数据库管理暂行办法（2005年8月18日 中国人民银行令［2005］第3号）693

应收账款质押登记办法（2007年9月30日 中国人民银行令［2007］第4号）698

关于印发《银行信贷登记咨询管理办法（试行）》的通知（银发［1999］281号）702

中国人民银行关于印发《个人信用信息基础数据库数据报送管理规程（暂行）》和《个人信用信息基础数据库金融机构用户管理办法（暂行）》的通知（银发［2005］62号）708

中国人民银行办公厅关于规范商业银行取得个人信用报告查询授权有关问题的通知（银办发［2005］293号）713

中国人民银行关于落实《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》有关问题的通知（银发［2005］393号）715

中国人民银行信用评级管理指导意见（银发［2006］95号）717

第七部分 国库类723

中华人民共和国预算法（1994年3月22日第八届全国人民代表大会第二次会议通过 1994年3月22日中华人民共和国主席令第21号公布）723

中华人民共和国国家金库条例（1985年7月27日 国发［85］96号）732

中华人民共和国预算法实施条例（1995年11月22日 国务院令［1995］第186号）735

关于颁发《中华人民共和国国家金库条例实施细则》的通知（［1989］财预字第68号）746

商业银行、信用社代理国库业务管理办法（2001年1月9日 中国人民银行令［2001］第1号）766

国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日 中华人民共和国财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会令第39号）775

关于印发《储蓄国债（电子式）代销试点管理办法（试行）》的通知（财库［2006］20号）782

第八部分　金融统计类788

中华人民共和国统计法（1983年12月8日第六届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过　根据1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议《关于修改〈中华人民共和国统计法〉的决定》修正）788

中华人民共和国统计法实施细则（1987年1月19日国务院批准 1987年2月15日国家统计局发布，2000年6月2日国务院批准修订 2000年6月15日国家统计局发布，根据2005年12月16日《国务院关于修改〈中华人民共和国统计法实施细则〉的决定》修订（国务院令第453号））794

金融统计管理规定（2002年12月15日 中国人民银行令［2002］第9号）803