图书介绍
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- 康书生，胡耀岭，葛优等著 著
- 出版社： 北京：商务印书馆
- ISBN：9787100056199
- 出版时间：2008
- 标注页数：438页
- 文件大小：17MB
- 文件页数：451页
- 主题词：证券交易－资本市场－研究－中国
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图书目录
前言1
第一章 证券发行与交易制度1
1.1 证券发行制度1
1.1.1 证券发行制度概述1
1.1.2 国外证券发行制度比较与发展趋势5
1.1.3 我国证券发行制度改革与完善12
1.2 证券交易制度21
1.2.1 证券交易制度概述21
1.2.2 国外证券交易制度比较与发展趋势25
1.2.3 我国证券交易制度改革与完善35
第二章 证券交易所制度46
2.1 证券交易所概述46
2.1.1 证券交易所定义46
2.1.2 证券交易所的发展46
2.1.3 证券交易所的特征47
2.1.4 证券交易所的组织形式50
2.1.5 证券交易所的功能53
2.1.6 证券交易所的管理54
2.2 世界三大证券交易所55
2.2.1 纽约证券交易所55
2.2.2 伦敦证券交易所58
2.2.3 东京证券交易所60
2.3 证券交易所制度比较与发展趋势62
2.3.1 证券交易所制度比较62
2.3.2 证券市场的国际化发展趋势64
2.4 我国证券交易所改革与发展65
2.4.1 上海证券交易所65
2.4.2 深圳证券交易所67
2.4.3 我国证券交易所改革与发展69
第三章 券商制度71
3.1 券商制度概述71
3.1.1 证券商的概念和分类71
3.1.2 券商制度72
3.2 国外券商制度实践75
3.2.1 美国75
3.2.2 西方投资银行的管理制度92
3.3 我国券商制度的改革与发展104
3.3.1 我国券商制度的发展现状104
3.3.2 我国券商制度存在的主要问题110
3.3.3 我国券商制度的发展与创新116
第四章 上市公司信息披露制度126
4.1 信息披露制度的理论基础126
4.1.1 市场信息与证券价格相关性理论126
4.1.2 有效资本市场假说与强制性信息披露制度133
4.2 信息披露制度比较138
4.2.1 主要国家及地区信息披露制度体系138
4.2.2 我国信息披露制度体系146
4.3 我国现行上市公司信息披露制度的相关问题150
4.3.1 信息披露制度环境存在的问题150
4.3.2 信息披露制度自身存在的问题151
4.3.3 信息披露监管制度存在的问题155
4.4 我国上市公司信息披露制度建设的建议158
4.4.1 改善信息披露制度的基础环境158
4.4.2 完善信息披露制度的建议161
4.4.3 完善信息披露监管的建议162
第五章 独立董事制度165
5.1 独立董事制度的理论基础——委托代理理论165
5.1.1 委托代理关系产生的原因165
5.1.2 委托代理关系166
5.2 独立董事制度的国际比较167
5.2.1 美国的独立董事制度167
5.2.2 英国的独立董事制度174
5.2.3 日本的独立董事制度177
5.2.4 美、英、日独立董事制度比较分析及启示180
5.3 我国独立董事制度的建立、现状与问题182
5.3.1 我国独立董事制度的建立182
5.3.2 我国独立董事制度的现状189
5.3.3 我国独立董事制度存在的问题193
5.4 完善我国独立董事制度的思路与对策195
5.4.1 完善独立董事任职资格195
5.4.2 完善独立董事选择机制197
5.4.3 确保独立董事“独立性”的措施199
5.4.4 完善我国独立董事激励约束机制的思路201
第六章 证券评级制度205
6.1 证券评级概念205
6.1.1 证券评级概念205
6.1.2 证券评级分类206
6.1.3 证券评级制度分类208
6.2 证券评级系统及其作用212
6.2.1 证券评级系统分析213
6.2.2 证券评级的作用223
6.3 各国证券评级制度比较分析225
6.3.1 国外证券评级制度分类225
6.3.2 美国证券评级制度227
6.3.3 德国证券评级制度240
6.3.4 日本证券评级制度242
6.3.5 英国证券评级制度249
6.3.6 各国证券评级制度的比较分析251
6.4 我国证券评级制度现状及完善253
6.4.1 我国证券评级制度的现状253
6.4.2 建立健全我国证券评级制度的必要性259
6.4.3 完善我国证券评级制度的措施261
第七章 证券投资基金管度269
7.1 证券投资基金管理制度概述269
7.1.1 证券投资基金的概念及发展现状270
7.1.2 证券投资基金管理制度的含义及其基本特征276
7.2 国外基金管理制度实践279
7.2.1 美国投资基金管理制度279
7.2.2 英国投资基金管理制度288
7.2.3 日本投资基金管理制度291
7.3 各国证券投资基金管理制度比较及启示295
7.3.1 各国证券投资基金管理制度的比较295
7.3.2 国外投资基金管理制度对我国的主要启示296
7.4 证券投资基金管理制度两大发展趋势299
7.4.1 加强证券投资基金管理公司内部控制299
7.4.2 发挥独立董事制度在公司治理中的作用301
7.5 我国证券投资基金管理制度现状及改进303
7.5.1 我国证券投资基金业发展面临的环境303
7.5.2 我国证券投资基金存在的制度缺陷305
7.5.3 我国证券投资基金业发展的历史性反思314
7.5.4 我国证券投资基金管理制度的改进措施317
第八章 证券市场自律制度322
8.1 证券市场自律制度的概念322
8.1.1 证券市场自律322
8.1.2 证券市场自律制度的含义及结构323
8.2 发达国家的制度实践325
8.2.1 美国325
8.2.2 英国332
8.2.3 德国333
8.2.4 证券市场自律制度的发展趋势336
8.3 我国证券市场自律制度的缺陷与完善340
8.3.1 证券市场自律制度的沿革340
8.3.2 证券市场自律制度现状及问题341
8.3.3 证券市场自律制度的完善347
第九章 证券市场投资者保护制度350
9.1 投资者保护制度概念350
9.1.1 投资者保护的含义350
9.1.2 投资者保护理论352
9.1.3 建立投资者保护制度的意义353
9.2 国外投资者保护制度实践355
9.2.1 美国355
9.2.2 英国360
9.3 国外投资者保护制度比较与借鉴362
9.3.1 不同监管体制下投资者保护比较362
9.3.2 国外证券投资者赔偿制度比较363
9.4 投资者保护制度的发展趋势369
9.5 我国投资者保护制度的缺陷及完善371
9.5.1 我国投资者保护制度的现状及缺陷371
9.5.2 我国投资者保护制度的完善375
第十章 证券市场监管制度379
10.1 证券市场监管379
10.1.2 证券市场监管的含义379
10.1.2 证券市场监管的必要性382
10.1.3 证券市场的监管原则383
10.1.4 证券市场的监管体制类型385
10.1.5 证券市场监管的主要内容388
10.2 证券市场监管制度国际比较390
10.2.1 监管机构比较390
10.2.2 监管法律体系比较及借鉴397
10.2.3 监管内容比较402
10.3 证券市场监管的发展趋势408
10.3.1 从放松监管到加强监管408
10.3.2 混业经营与证券市场监管410
10.3.3 证券市场国际化与证券市场监管412
10.4 我国证券市场监管制度的改革与完善414
10.4.1 证券市场监管制度的发展和现状414
10.4.2 证券市场监管法律体系416
10.4.3 证券市场监管体制418
10.4.4 证券市场监管内容420
10.4.5 证券市场监管制度存在的问题421
10.4.6 证券市场监管制度的完善与创新423
参考文献426
后记437