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1．证券投资基金的概念1

2．证券投资基金的特点（多项题）1

3．基金与股票、债券的差异2

4．基金与银行储蓄存款的差异2

5．基金的运作2

6．基金的参与主体3

7．证券投资基金运作关系图4

8．依法律形式不同，基金可分为契约型基金（我国）与公司型基金（美国投资公司为代表）5

9．契约型基金与公司型基金的区别（无优劣之分）5

10．依据基金运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金5

11．基金起源与发展6

12．全球基金业发展的趋势与特点7

13．我国经济业的发展7

14．基金业在金融体系中的地位与作用8

15．证券投资基金分类的意义8

16．基金的分类8

17．投资对象：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金的概念9

18．投资目标：增长型基金、收入型基金、平衡型基金10

19．募集方式：公募基金、私募基金10

20．资金来源和用途：在岸基金、离岸基金10

21．特殊类型基金11

22．股票、债券、货币市场基金在投资组合中的作用12

23．股票基金与股票13

24．股票基金的分类13

25．股票基金投资的风险分类14

26．股票基金分析的指标15

27．债券基金与债券的区别16

28．债券基金的投资风险17

29．债券基金的分析指标17

30．货币市场工具18

31．货币市场基金的投资对象19

32．货币市场基金的分析方法19

33．混合基金的类型21

34．混合基金的投资风险21

35．保本基金的特点21

36．保本基金的保本策略22

37．保本基金类型23

38．保本基金的投资风险23

39．保本基金的分析23

40．ETF的套利原理24

41．ETF的分类24

42．ETF的投资风险25

43．ETF分析方法25

44．QDII的含义25

45．QDII的投资对象26

46．QDII基金的投资风险27

47．分级基金的特点27

48．分级基金的类型28

49．分级基金的投资风险29

50．基金评价的概念与目的29

51．基金评价的三个角度29

52．基金的评级方法30

53．基金评级的应用30

54．基金评级的局限性31

55．基金评价业务原则31

56．基金评价的禁止行为32

57．基金募集的程序32

58．基金生效条件33

59．开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式34

60．开放式基金认购份额的计算35

61．封闭式基金的认购35

62．ETF份额的认购35

63．LOF份额的认购（仅深交所）36

64．QDII基金份额的认购36

65．分级基金的认购36

66．封闭式基金的交易37

67．开放式基金的申购、赎回及申购与认购的区别38

68．开放式基金申购、赎回原则38

69．开放式基金的费用39

70．开放式基金的申购、赎回计算方式39

71．开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付40

72．巨额赎回的认定40

73．巨额赎回处理方式40

74．开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念41

75．ETF份额折算与变更登记42

76．ETF份额的上市交易43

77．ETF份额的申购和赎回44

78．LOF上市条件45

79．LOF交易规则45

80．LOF申购和赎回45

81．LOF转托管46

82．QDII申购和赎回渠道46

83．分级基金交易特点46

84．分级基金跨系统转托管47

85．开放式基金份额的登记概念47

86．开放式基金登记机构及其职责47

87．基金份额登记流程48

88．基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程48

89．基金管理公司的市场准入49

90．基金管理人的职责和作用50

91．基金管理公司的主要业务50

92．基金管理公司的业务特点51

93．基金管理公司的组织架构、部门职责52

94．投资决策程序53

95．基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作54

96．特定客户资产管理业务的准入条件55

97．特定客户资产管理业务的设立条件55

98．特定客户资产管理业务的规范性要求55

99．基金管理公司治理结构的总体要求56

100．基金管理公司治理结构的基本原则57

101．独立董事制度和督察长制度57

102．基金管理公司内部控制58

103．内部控制的目标与原则58

104．内部控制的基本要求59

105．内部控制的主要内容59

106．基金资产托管业务59

107．基金托管人在基金运作中的作用（三个方面）60

108．基金托管人的市场准入规定60

109．基金托管人的职责61

110．基金托管业务流程62

111．基金托管人的机构设置与技术系统62

112．基金财产保管的基本要求63

113．基金资产账户的种类63

114．基金财产保管的内容64

115．基金资金清算（交易场所不同，分为三个部分）64

116．基金会计复核的内容64

117．基金投资监督运作依据65

118．基金托管人对基金管理人监督的主要内容65

119．监督与处理方式65

120．内部控制的目标（类似第103点）66

121．内部控制的原则、基本要素、主要内容66

122．基金市场营销的含义与特征66

123．基金市场营销的内容66

124．基金产品设计的流程与思路67

125．基金产品设计的法律要求68

126．基金产品线的布置68

127．基金产品定价管理69

128．基金销售渠道69

129．我国基金销售渠道的现状70

130．基金的促销手段70

131．客户服务中心70

132．基金销售、销售机构的概念71

133．基金销售机构的资格条件71

134…基金销售机构资格取得、备案与终止73

135．基金销售支付结算73

136．基金宣传推介材料74

137．基金销售费用75

138．基金销售其他业务规范76

139．销售业务信息管理77

140．基金销售机构内部控制77

141．基金资产估值78

142．基金资产估值的重要性78

143．基金资产估值需考虑的因素79

144．我国基金资产估值的方法79

145．计算错误的处理及责任承担82

146．暂停估值的情形82

147．QDII基金资产的估值82

148．基金费用的种类和区别83

149．基金管理费、基金托管费、基金销售服务费84

150．基金交易费84

151．基金运作费84

152．不列入基金费用的项目85

153．基金会计核算的特点85

154．基金会计核算的主要内容85

155．基金财务会计报告分析的目的86

156．基金财务会计报表分析的方法86

157．基金利润的来源87

158．基金利润有关的几个财务指标88

159．基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降89

160．各类基金收益分配规定89

161．我国基金税收的政策法规文件89

162．基金税收制度与规定90

163．基金信息披露的合义与作用91

164．基金信息披露应遵循的基本原则91

165．基金信息披露禁止行为92

166．基金信息披露的分类92

167．XBRL简介、意义、概况92

168．我国基金信息披露制度体系93

169．基金当事人的信息披露义务94

170．基金合同、招募说明书的主要披露事项95

171．基金合同、招募说明书的重要信息95

172．基金托管协议包含的重要信息（两类）96

173．基金运作信息披露文件96

174．基金净值公告96

175．基金季度报告97

176．基金半年度报告和年度报告的区别97

177．基金年度报告（存续期内信息量最大的文件，90日内完成）97

178．基金上市交易公告书98

179．基金临时信息披露99

180．货币市场基金的信息披露99

181．QDII特殊的披露要求100

182．ETF特殊的披露要求101

183．基金监管的主要内容、合义与作用101

184．基金监管的目标（一切基金监管活动的出发点）102

185．基金监管的原则102

186．我国基金行业监管的法规体系102

187．中国证监会对基金市场的监管（监管主体）103

188．中国自律组织的发展103

189．协会的行业自律管理103

190．证券交易所的自律管理104

191．对基金管理公司的监管——市场准入等行政许可事项的审批104

192．对基金管理公司的监管——基金管理公司日常运作的持续监管105

193．基金管理公司日常运作的持续监管的主要方式和处罚措施105

194．对基金托管银行的监管106

195．对基金销售机构的监管106

196．对基金销售相关机构的监管107

197．对基金募集申请的核准（首要业务）107

198．基金销售监管的主要内容108

199．基金销售监管的主要方式（三个）109

200．基金信息披露监管职责、原则、目标和内容109

201．基金投资与交易行为监管的内容110

202．基金行业高级管理人员110

203．高级管理人员＆独立董事任职资格111

204．基金行业高级管理人员的基本行为规范（七条）112

205．对基金管理公司督察长的监督管理112

206．对基金管理公司高级管理人员的监管手段112

207．基金管理公司投资管理人员监管113

208．基金行业人员的离任审计及离任审查（30日内）114

209．证券组合的含义114

210．证券组合管理的意义和特点115

211．证券组合管理的基本步骤116

212．现代证券组合理论体系的形成与发展进程116

213．单个证券的收益和风险117

214．两种证券、多种证券的收益和风险117

215．证券组合可行域和有效边界的含义118

216．证券组合可行域的一般图形118

217．证券组合有效边界的一般图形118

218．投资者偏好规则119

219．无差异曲线119

220．最优证券组合120

221．资本资产定价模型的三大假设条件120

222．最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系120

223．资本市场线121

224．证券市场线121

225．β系数122

226．资本资产定价模型的应用122

227．套利定价理论三大假设条件122

228．满足套利组合的三个条件123

229．套利定价模型123

230．套利定价模型的应用123

231．有效市场（EMH）124

232．市场异常现象124

233．有效市场假设的应用124

234．行为金融125

235．资产配置125

236．资产配置管理的原因及目标126

237．资产配置的基本步骤126

238．资产配置的基本方法126

239．历史数据法和情景综合分析法的特点127

240．历史数据法和情景综合分析法的运用127

241．构造最有效投资组合的过程和方法127

242．资产配置的分类128

243．资产配置策略介绍128

244．买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较129

245．战略性资产配置与战术性资产配置之间的差异130

246．股票投资组合的目的130

247．股票投资组合管理基本策略130

248．股票投资风格分类131

249．股票投资风格指数131

250．股票投资风格管理131

251．积极型股票投资策略的分析基础131

252．技术分析的基本理论132

253．基本分析的主要指标和理论模型132

254．市场异常策略133

255．各投资策略的比较及主流变换133

256．消极型股票投资策略134

257．指数型消极投资策略134

258．单一债券收益率的衡量方法135

259．债券投资组合收益率的衡量方法和主要影响因素135

260．债券收益率曲线136

261．期限结构理论136

262．债券风险种类137

263．测算债券价格波动性的方法137

264．债券流动性价值的衡量138

265．积极债券组合管理138

266．消极债券组合管理140

267．投资者的选择141

268．基金绩效衡量的目的与意义141

269．基金业绩衡量的概述141

270．基金绩效衡量需要考虑的因素142

271．基金绩效衡量问题的不同视角142

272．基金净值收益率143

273．基金绩效收益率的衡量143

274．风险调整概述144

275．三大经典风险调整收益衡量方法145

276．三种风险调整方法的区别与联系145

277．经典绩效衡量方法存在的问题145

278．风险调整收益衡量的其他方法146

279．择时能力衡量146

280．绩效贡献的分析方法147