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第一章 美国共同基金市场现况介绍1

第一节 美国共同基金市场现况之介绍1

第二节 美国共同基金运作之流程1

第三节 美国共同基金之操作结构3

壹、董事（Directors）4

贰、股东（Shareholders）5

参、经理顾问（Investment Adviser）5

肆、后台行政管理人员（Administrator）6

伍、主办承销商（Principal Underwriter）7

陆、保管机构（Custodian）7

柒、销售机构（Transfer Agent）7

第四节 共同基金之种类8

第五节 美国退休金计画（401 K）与基金事业17

壹、简介17

贰、税赋优惠22

第二章 共同基金弊案中之关键问题25

第一节 纽约州检察长史匹哲（Eliot Spitzer）对案件观点25

壹、史匹哲背景简介25

贰、演沟25

第二节 美国证管会对共同基金弊案发生前之作为39

第三节 权力冲突44

壹、个案冲突44

贰、各州之联合行动46

第四节 利益冲突51

壹、共同基金弊案中有明显之利益冲突情事51

贰、证券研究分析师弊案中之利益冲突情事52

第五节 吹哨人、学者53

壹、卡纳利案之吹哨人53

贰、普特南共同基金之吹哨人54

参、因案成名之研究共同基金之学者57

第六节 迟延交易（或逾时交易late trade）60

第七节 择时交易（价差交易或称短线交易）（market timing）61

第八节 美国证管会之改革措施65

壹、立即宣布之措施65

贰、法律规范之修正之预告68

第三章 个别共同基金弊案75

第一节2003年证券市场刑案何其多75

第二节卡纳利（canary）案及被告西波（银行经纪人）案78

壹、卡纳利避险基金78

贰、被告西波案刑事初步起诉书124

参、被告西波刑事起正式诉书简介128

第三节 大联案（Alliance Capital）129

壹、背景简介129

贰、本案事实（摘译重要内容）130

参、美国证管会请求救济事项136

肆、和解137

伍、择时交易人律师卡路加之下场137

第四节 证券信托公司（securities trust）139

壹、证券信托公司（Security Trust Company）背景简介139

贰、 SEC v.STC美国证管会之民事诉讼起诉书141

参、被告西格等三人之刑事初步起诉书154

第五节 美国商银（bank of American）163

第六节 查尔斯（Charles Schwab）166

第七节 史壮共同基金168

第八节 美—银行（Bank One）173

第九节 联合投资（Federated Investor Inc.）175

第十节 加拿大帝国银行（Canadian Imperial Bank of Commerce）177

第十一节 麻州金融服务公司，（MFS Co.以下或以MFS代称）179

第十二节 皮尔格林案（Pilgrim Baxter＆Associates， Ltd，PBHG）187

第十三节 普特南投资管理公司案（Putnam）195

第十四节 阿杰公司案（Fred Alger ＆ Co.）203

第十五节景1顺基金集团公司（Invesco Fund Group， IFG）206

第十六节 千僖年合夥（Millennium Partners，L.P.）209

第十七节 骏利资本集团（Janus）211

第四章 华尔街证券析师弊案213

第一节 源起213

第二节 什么是证券分析师、为谁作事？213

第三节 华尔街分析师弊案214

第四节 和解条件215

第五节 和解金额一览表220

第六节 瑞士银行案221

第七节 花旗集团案237

附录一：译名对照248

附录二：401 k条文内容如下250

壹、总则250

贰、符合条件之现金或延付计划250

参、参与及区别标准之申请251

肆、其他要求253

伍、高报酬雇员253

陆、雇员退休收入保障法案制定前之确定提拨计画 （Pre-ERISA money purchase plan）254

柒、乡村合作计画254

捌、若超出提拨金所分配，计划仍符合条件255

玖、报酬256

拾、计画终止之发放或资产与子公司之转卖256

附录三：个案起诉书原文258

（一）纽约州检察长史匹哲民事起诉卡纳利案258

（二）美国证管会民事起诉花旗集团案301

（三）对纽约州刑事法院起诉美国银行职员案324

（四）对纽约州刑事法院起诉证券信托公司经理人案328

（五）美国证管会2003年10月2 日发布之对千僖年避险基金经理人之行政处分书336

（六）美国证管会2003年10月16日发布之对阿杰共同基金经理人之行政处分书341

（七）美国纽约州、加州、北卡州于2004年1月15日公布共同基金改革原则之新闻稿346

（八）纽约等三州公布之共同基金保护原则349

作者简介351