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第一章 项目融资和PPP概述2

第一节 项目融资介绍2

一、项目融资的概念3

二、项目融资的法律特征4

三、项目融资的成功关键5

第二节 基础设施PPP模式6

一、PPP的目的和特点7

二、PPP的具体运作形式8

三、PPP的采购方式8

四、相关概念间的区别9

第三节 项目融资和PPP在中国的发展12

一、PPP在中国的发展历史简介13

二、中国PPP的立法和政策沿革16

第四节 项目融资和PPP的国际经验19

一、英国20

二、联合国21

三、国际金融机构22

四、其他国家和地区PPP法律概况23

第五节 项目融资和PPP的组织结构24

一、项目参与主体24

二、项目融资和PPP的基本结构25

三、项目付费机制25

第六节 适合采用PPP模式的项目类型27

一、基础设施项目的范围28

二、公用事业项目的范围29

三、适宜采用PPP模式的领域30

四、适用PPP模式的项目类型31

第七节 PPP模式的具体实施方式32

一、PPP项目的操作方式32

二、PPP项目中的禁止性行为34

第八节 项目融资和PPP的合作和激励机制35

一、项目交易的诚实信用原则36

二、项目融资和PPP的合作关系37

三、PPP项目的激励机制39

第二章 特许权和PPP项目的获得44

第一节 特许权和PPP项目的获得44

一、PPP项目的审核45

二、PPP项目的流程管理48

三、特许经营权授予49

第二节 获得PPP项目的评定标准51

一、物有所值评价51

二、财政承受能力论证54

三、项目实施方案批复56

四、PPP项目的入库和清退57

第三节 意向书和备忘录58

一、意向书的内容和构成58

二、意向书的法律性质59

三、备忘录63

四、单方承诺65

第四节 PPP项目的发起66

一、PPP项目的发起主体66

二、PPP项目的发起程序68

第五节 安慰函和政府担保69

一、政府安慰函及其法律效力69

二、政府担保及其法律效力71

三、PPP项目政府承诺的保障措施72

第六节 特许权和PPP项目的融资担保73

一、融资担保的方式73

二、融资担保的财产范围74

三、工程价款优先受偿权75

四、保证与融资担保78

第七节 PPP项目外资准入和获得82

一、鼓励外商投资的项目83

二、外资参与PPP和特许经营的准入机制84

三、外资参与PPP和特许经营项目的方式86

四、外资参与PPP和特许经营项目的优惠87

第三章 项目风险90

第一节 风险来源和类别90

一、风险的界定90

二、项目风险的具体来源91

三、项目风险类别92

第二节 风险识别93

一、风险识别的内容93

二、风险的合理预见94

三、项目特殊风险95

四、情势变更97

五、法律法规变化的风险99

六、不利的地质条件风险101

第三节 风险评估103

一、风险评估的内容103

二、风险估值104

三、工程风险费用的法律问题105

第四节 风险分配107

一、风险分配的基本原则108

二、常见的风险分配方式109

三、PPP项目风险分配规则110

第五节 风险管理110

一、风险管理的内容110

二、风险管理的目的111

第六节 风险转移和保险112

一、风险转移112

二、风险转移和保险113

第七节 项目完工风险114

一、完工风险的成因114

二、完工风险的关注点115

三、完工风险的保障措施115

第八节 不可抗力风险117

一、不可抗力的界定117

二、不可抗力的风险分担122

第四章 项目的融资来源和结构133

第一节 项目资金结构133

一、项目资金结构133

二、项目融资134

三、融资项目和现金流135

第二节 多渠道的融资来源136

一、传统融资方式137

二、PPP与结构性融资方式143

三、其他特殊融资来源152

第三节 多元化的投融资结构154

一、股权投融资154

二、债权投融资156

三、夹层融资160

四、信托和资管计划161

第四节 政府资金在PPP项目中的地位162

一、PPP项目政府资金的类型163

二、财政能力与融资偿还164

三、政府预算165

四、财政补贴165

五、地方政府债券166

第五节 PPP项目的投资回报机制168

一、投资回报的合理性168

二、PPP项目的固定回报169

三、关于PPP投融资的特殊问题170

第六节 项目可融资性和再融资171

一、项目的可融资性172

二、PPP项目的再融资173

三、项目收益权融资173

第五章 特殊目的载体176

第一节 特殊目的载体的形式176

一、设立SPV的形式177

二、项目公司的股东构成180

三、项目代建制188

第二节 项目公司的出资规则191

一、项目公司的出资形式191

二、政府投资和入股193

三、项目资本金制度194

第三节 项目公司股权法律问题195

一、股权配置规则195

二、项目公司股权变动196

三、股权分级制度198

四、公司章程的制定和议事规则199

第四节 国有企业特殊法律问题202

一、国有企业的身份认定203

二、国有企业参与PPP的限制性规定205

三、国有企业的股权转让206

第五节 项目公司的资产207

一、项目资产的范围207

二、项目资产的权属208

三、项目资产权利的行使210

第六节 项目公司增信和担保210

一、信用评级211

二、增信措施211

三、项目公司的担保212

第七节 PPP项目的退出机制215

一、权益和资产的转让216

二、项目公司清算216

三、项目上市216

四、其他退出方式217

第六章 PPP项目和工程的采购220

第一节 PPP项目采购的法律适用220

一、政府采购法和招标投标法的关系220

二、两种不同采购平台的选择223

三、PPP项目采购的法律适用223

第二节 PPP项目的采购方式224

一、招标采购方式225

二、非招标采购方式226

三、采购方式的变更229

第三节 PPP项目的采购规划229

一、招标投标的决策230

二、选择合适的PPP项目采购方式230

三、对PPP项目中工程采购的规划231

第四节 特许经营项目的采购232

一、特许经营权的采购方式232

二、特许经营权的采购程序233

三、特许经营权招标投标的条件234

第五节 工程建设项目的采购原则236

一、强制招标投标的项目范围标准236

二、公开招标的例外情形238

三、项目中标的原则240

第六节 不同类型的工程建设项目采购规则242

一、工程项目设计的招标投标242

二、工程项目施工的招标投标244

三、工程货物的招标投标244

四、招标投标与标准化合同245

第七节 PPP项目采购和工程采购的注意事项247

一、PPP项目中投资人和承包人的选择和协调247

二、投标保证金248

三、项目招标的时限规定251

四、限制投标的规定252

五、招标投标中的无效行为253

第八节 项目招投标对工程合同的影响254

一、招投标对工程合同的行政监管254

二、招投标对工程合同效力的影响255

第七章 项目融资和PPP的合同体系261

第一节 合同架构和注意点261

一、起草合同文件的注意事项261

二、标准化合同的使用262

三、合同主要条款的起草264

第二节 PPP项目合同268

一、PPP合同的法律属性268

二、PPP合同的主要内容269

三、PPP合同的特别注意事项271

第三节 特许经营权协议272

一、特许经营协议的性质272

二、特许经营协议的内容274

三、特许经营权协议的特殊注意事项275

第四节 合资协议279

一、合资协议的内容279

二、投资保底条款279

第五节 融资贷款协议280

一、融资备忘录280

二、双边贷款协议281

三、银团贷款协议282

第六节 工程承包合同283

一、PPP项目常用工程合同284

二、中国现行的工程合同285

三、国际工程通行的合同文件288

第七节 运营和维护合同289

一、运营维护合同的法律属性290

二、运营维护合同的内容290

三、项目验收和移交290

第八节 供应合同291

一、货物采购合同291

二、原料供应合同293

三、产品和服务购买协议294

四、融资租赁合同295

第九节 保险合同296

一、PPP项目保险的种类296

二、保险合同的主要内容297

三、保险合同的特殊规则299

第八章 项目融资和PPP中的工程合同302

第一节 项目建设模式和管理302

一、平行管理模式302

二、垂直管理模式303

三、PPP项目的工程总承包304

四、选择项目管理模式的影响因素304

第二节 项目融资和PPP中的合作关系305

第三节 工程合同模式的选择306

一、大型基础设施项目常用的合同模式306

二、选择合适的工程合同类型310

第四节 工程合同的主要关切点312

一、工程价款312

二、工程工期324

三、工程质量328

四、工程设计332

第五节 工程领域禁止性法律问题334

一、禁止肢解发包334

二、禁止转包335

三、禁止违法分包336

四、禁止再分包336

五、禁止挂靠337

六、违反禁止性行为的法律后果338

第六节 PPP项目的履约管理338

第九章 项目融资和PPP中的特殊问题342

第一节 项目法律环境的调研342

一、项目法律环境调研的重要性343

二、项目前期法律调研的步骤和内容344

第二节 PPP项目土地和资产法律问题345

一、国有土地使用问题346

二、集体土地使用348

三、项目资产权属348

第三节 PPP项目中的工程总承包349

一、工程总承包的形式350

二、工程总承包的资质350

三、工程总承包的投标351

四、工程总承包招投标的模式352

五、工程总承包下的分包353

第四节 PPP项目中的联合体355

一、联合体的法律性质355

二、联合体的组成356

三、联合体协议358

四、联合体的终止359

五、PPP项目中的联合体360

第五节 带垫资和BT模式361

一、带垫资条款的法律效力361

二、BT模式的合法性之争362

三、地方政府对带垫资和BT模式的不同态度363

第六节 PPP项目中的二次招标364

一、需要二次招标的情形365

二、二次招标的解决366

第七节 项目担保的特殊法律问题367

一、在建工程抵押担保367

二、独立保函的法律问题368

三、无效担保及处理372

第八节 PPP项目中涉及的其他问题374

一、PPP项目税务374

二、价格和收费机制376

三、PPP模式实施与反垄断378

第十章 项目争议解决382

第一节 特许权和PPP项目争议的法律定性382

一、PPP项目采购争议的法律性质383

二、涉外PPP项目的实体法律适用385

第二节 商事仲裁387

一、国内商事仲裁388

二、法律适用和仲裁规则392

三、仲裁裁决的承认和执行393

第三节 涉外工程仲裁394

一、涉外仲裁裁决的承认和执行394

二、涉外仲裁和国外仲裁的司法审查397

第四节 争议替代解决方式398

一、替代争议解决方式的种类399

二、多层级争议解决机制400

三、替代争议解决方式的法律效力401

第五节 工程争议评审制度402

一、工程争议评审制度沿革402

二、工程争议评审的性质和效力403

三、工程争议评审制度的特点404

四、工程争议评审程序的相关规定404

五、工程争议评审决定的执行407

六、国内工程合同中的争议评审409

第六节 国际投资争端解决机制410

一、投资争端解决机构411

二、投资争端解决中心的管辖权412

三、投资仲裁的法律适用418

四、赔偿和补偿规则421

五、裁决和执行422

六、中国与投资争端解决423

附录 有关PPP运作的政策红线规定425

后记467