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第一篇 研究背景与文献综述3

第一章 引言3

1.1 研究背景3

1.2 研究问题的提出6

1.3 研究目的和意义8

第二章 概念界定和文献综述10

2.1 基本概念界定10

2.1.1 知识产权的概念界定10

2.1.2 知识产权质押融资的概念界定11

2.1.3 知识产权质押融资风险的概念界定12

2.2 知识产权融资风险研究综述12

2.2.1 知识产权质押融资模式相关研究13

2.2.2 知识产权质押融资风险影响因素相关研究15

2.2.3 知识产权质押融资风险形成机理相关研究15

2.2.4 知识产权价值估值风险相关研究16

2.2.5 知识产权质押融资风险监控和预警相关研究18

2.3 研究述评19

第二篇 风险形成机理篇25

第三章 知识产权质押融资流程与风险影响因素分析25

3.1 知识产权质押融资典型流程分析25

3.1.1 知识产权质押融资的典型模式25

3.1.2 我国知识产权质押融资的典型运行流程26

3.2 知识产权质押融资风险影响因素分析28

3.2.1 外部环境影响因素28

3.2.2 内部系统影响因素30

3.3 本章小结34

第四章 知识产权质押融资风险形成机理分析35

4.1 系统动力学在风险分析中的优势及建模基础35

4.1.1 系统动力学原理35

4.1.2 系统动力学引入知识产权质押融资风险分析中的优势36

4.1.3 系统动力学建模目标和系统边界37

4.2 知识产权质押融资风险子系统及其形成路径分析37

4.2.1 政府与产业风险子系统及其形成路径38

4.2.2 信用风险子系统及其形成路径38

4.2.3 知识产权自身风险子系统及其形成路径39

4.2.4 操作风险子系统及其形成路径39

4.2.5 主体间关系风险子系统及其形成路径41

4.3 知识产权质押融资风险传导与涌现机理分析41

4.3.1 质押融资风险的传导路径41

4.3.2 知识产权质押融资风险的涌现46

4.4 本章小结48

第三篇 风险评价与预警篇51

第五章 知识产权质押融资前风险的静态评价51

5.1 Vague集和TOPSIS方法在风险评价中的应用现状52

5.2 基于Vague集TOPSIS方法的基本理论52

5.2.1 Vague集理论53

5.2.2 TOPSIS方法的原理55

5.2.3 基于Vague集的TOPSIS方法的理论57

5.3 构建知识产权质押融资风险静态评价指标体系60

5.3.1 融资风险评价指标体系建立的原则60

5.3.2 构建风险静态评价指标体系61

5.4 基于Vague集TOPSIS方法的质押融资风险静态评价64

5.4.1 样本选取及数据来源64

5.4.2 评价指标的量化分析65

5.4.3 构造评价指标Vague集的评判矩阵68

5.4.4 构建适合度矩阵SM70

5.4.5 确定VPIS和VNIS71

5.4.6 评价指标权重的确定72

5.4.7 计算欧式距离d？和d？及贴近度σ（Ai）74

5.4.8 按贴近度值的大小进行排序及结果分析76

5.5 本章小结78

第六章 知识产权质押融资后风险的动态预警79

6.1 Kalman滤波在质押融资风险预警中的适用性79

6.2 Kalman滤波方法原理81

6.2.1 Kalman滤波算法82

6.2.2 质押融资风险预警空间状态模型的建立85

6.2.3 预警空间状态模型参数的计算87

6.3 融资风险动态预警评价指标体系的构建及样本的选择88

6.3.1 评价指标体系的构建88

6.3.2 样本公司的选择90

6.4 质押融资风险预警动态数据分析与处理92

6.4.1 动态数据的描述性统计分析92

6.4.2 动态数据的全局主成分分析94

6.5 基于Kalman滤波的质押融资风险预警99

6.5.1 不同预警程度的划分99

6.5.2 预警阈值的确定101

6.6 Kalman滤波模型结果及其动态分析102

6.6.1 检验样本的质押融资风险状态结果102

6.6.2 检验样本的质押融资风险预测结果102

6.6.3 模型结果的动态预警分析109

6.7 总体判别准确率分析111

6.7.1 总体预测精度分析111

6.7.2 模型分类识别精度分析111

6.8 本章小结113

第四篇 风险共担与化解机制篇117

第七章 知识产权质押融资的风险共担与化解机制117

7.1 知识产权质押融资的风险共担机制117

7.1.1 知识产权质押融资所面临的风险117

7.1.2 知识产权质押融资风险共担机制的类型119

7.2 知识产权质押融资北京模式中的风险共担机制123

7.2.1 知识产权质押融资北京模式简介123

7.2.2 以银行视角分析知识产权质押融资北京模式风险共担与化解机制124

7.2.3 以政府视角分析知识产权质押融资北京模式风险共担与化解机制125

7.3 知识产权质押融资浦东模式中的风险共担机制127

7.3.1 知识产权质押融资浦东模式简介127

7.3.2 以银行视角分析知识产权质押融资浦东模式风险共担与化解机制128

7.3.3 以政府视角分析知识产权质押融资浦东模式风险共担与化解机制129

7.4 知识产权质押融资武汉模式中的风险共担机制131

7.4.1 知识产权质押融资武汉模式简介131

7.4.2 以银行视角分析知识产权质押融资武汉模式风险共担与化解机制133

7.4.3 以政府视角分析知识产权质押融资武汉模式风险共担与化解机制134

7.5 本章小结136

第八章 基于集群信用互助和保证资产价格收购的风险共担机制137

8.1 基于中小企业集群信用互助的知识产权质押融资的风险共担机制137

8.1.1 产业集群与集群信用互助中小企业融资138

8.1.2 知识产权集群信用互助担保的特征139

8.1.3 知识产权信用互助的信用重新分配过程140

8.1.4 集群信用互助的知识产权质押融资模式140

8.1.5 基于集群信用互助的知识产权质押融资风险共担机制评析142

8.2 基于保证资产价格收购的知识产权质押融资的风险共担机制143

8.2.1 保证资产价格收购机制143

8.2.2 保证资产收购价格机制的特点144

8.2.3 基于保证资产价格收购机制的知识产权质押融资模式146

8.2.4 基于保证资产价格收购的知识产权质押融资风险共担机制评析146

8.3 本章小结147

第九章 结论、建议与展望149

9.1 研究结论149

9.2 建议151

9.3 研究局限与工作展望153

附录155

附录1155

附录2 融资风险预警阈值主程序160

参考文献162